沈阳惠天热电股份有限公司

2016年年度报告摘要

证券代码：000692 证券简称：惠天热电 公告编号：2017-15

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以532832976为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.36元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

伴随着城镇化进程，供热行业进入快速发展时期，同时随着传统煤炭资源的日益枯竭及环境问题的日益突出，供热行业肩负着节能减排的重要使命，转变发展方式、优化供热结构、加快技术创新、推进节能减排、全面提升供热保障能力和供热运行效率，努力构建安全、清洁、经济、高效的供热系统已成为供热企业发展的关键。

报告期内，公司主营业务、主要产品及经营服务未发生重大变化，公司主要业务是为居民及非居民用户提供供热及工程服务。截止本报告期末，公司供热面积约5900万平方米，占沈城总供热面积约1/4，在沈阳市城市供热市场占据举足轻重的地位。报告期内，公司实际开栓面积5092万平方米，累计新增负荷782.64万平方米，其中：新增供热负荷179.64万平方米, 通过“拆小联大”接收存量负荷603万平方米；报告期内，全年总计投入三修资金1.1亿元，实施“三修”改造项目2381项，专项改造工程116项，同时优化网源布局，打造多热源联网运行的竞争优势，大力推进清洁高效煤粉锅炉的应用，有效提升系统供热的保障能力。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：人民币元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：人民币元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

2016年，公司继上年实施供热装备技术升级、管网资源优化布局的基础上，进一步加快资源整合、强化管理，从而积极带动生产经营不断向前发展。过去的一年里，在沈城房地产整体走势仍持续低迷、市场竞争日益激烈、煤炭价格持续反弹的背景下，公司积极调整战略，加快主营基础项目建设，盘活存量资产，通过优化资源配置结构，完善业务拓展体系、加强采购规划与库存管理等措施，有效提升企业竞争力，切实完成了年度供热负荷联接任务，全面实现了全年经营目标。

2016年度，实现营业总收入 182,997.67万元、利润总额8,061.11万元、归属于股东的净利润5,260.56万元；截至2016年12月末公司资产总额489,014.08万元、负债总额为345,102.72万元，归属于股东的净资产140,964.33万元。

1、强基固本，持续优化，有效增强供热保障能力。

2016年，公司进一步加大了供热基础设施的改造和维护工作力度，认真梳理上个采暖期供热运行中存在的问题，分门别类扎实整改。全年总计投入1.1亿元，实施“三修”改造项目2381项，专项改造工程116项，对东辽、御龙逸城等热点区域进行了持续重点整改，为本采暖期供热稳定运行奠定了坚实基础。同时，持续优化源网布局，打造多热源联网运行的竞争优势，大力推进金谷、滑翔1#和高官台等热源建设，大力推进沈海、铁西热网的源网互通互联，为有效提升系统供热保障能力蓄积强大后劲。

2、开拓思路，勇闯市场，经营收入大幅提高。

在房地产整体走势持续低迷、新接网市场竞争日益激烈的情况下，公司主动出击，发展供热新负荷179.64万平方米,接网收入1.5亿元。同时，全力抢收“拆小联大”面积603万平方米，公司市场占有率显著增加。与时俱进，积极推动公司网络智能缴费业务，在与全市14家银行建立代收采暖费业务关系的基础上，开通了支付宝APP、供热圈APP、微信交费渠道，并与宅急送公司合作开展采暖费发票快递业务，不仅方便了用户，更促进了企业资金尽快回笼。

3、加强运作,多措并举，努力拓宽融资渠道。

审时度势，提高应对资本市场变化的主动性和前瞻性，根据证券市场形势变化，修订和调整了非公开发行方案，按照国有企业管理规定，公司已逐级向主管部门及政府相关部门重新提出了非公开发行申请，目前非公开发行方案正在审批中。在努力拓宽融资渠道的基础上，公司千方百计降低融资成本，在2016年4月以3.95%的利率成功发行了3亿元的240天超短期融资券，低于同期贷款基准利率0.4个百分点，节省财务费用120万元，并获政府补贴30万元。全年公司严格控制基准利率贷款，节约融资成本近1900万元。

4、完善内控，强化考核，企管水平得到有效提升。

进一步完善了公司内控系统建设，针对公司行业、经营、财务、合规等方面开展了全面风险排查工作，同时，强化管控职能，强化目标考核，完善年度目标责任考核机制，促进企业管理工作步入标准化、制度化、规范化轨道。

5、多元发展，稳健经营，经济效益持续增长。

受宏观调控政策影响，2016年，国内供热设计总体业务量大幅度减少，公司充分发挥设计院工程总承包资质优势，迎难而上，开辟了河北、甘肃等地市场，先后完成了省内及内蒙古、山东、广东、广西、宁夏回族自治区等地的供热设计任务586项，实现利润1658万元。在房地产降温的大环境下，加大了洪湖湾住宅项目营销力度，累计销售住宅435套，面积3.3万平方米，成交总金额2.4亿元。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

√ 是 □ 否

按业务年度口径汇总的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司与关联方沈阳惠涌供热有限公司共同投资设立了沈阳惠天环保供热有限责任公司。沈阳惠天环保供热有限责任公司注册资本 500 万元人民币，股权结构：本公司出资人民币 255万元，持股比例 51%；沈阳惠涌供热有限公司出资人民币245万元，持股比例49%。沈阳惠天环保供热有限责任公司自成立之日起纳入本公司的合并范围。

证券代码：000692 证券简称：惠天热电 公告编号：2017-14

沈阳惠天热电股份有限公司

第八届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、会议通知于2017年4月15日以电话和网络传输方式发出方式发出。

2、会议于2016年4月25日下午2点在公司总部六楼第一会议室现场召开。

3、会议应到董事9名，实到董事9名。

4、会议由董事长李久旭主持，监事会全体成员列席本次会议。

5、会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《2016年度董事会工作报告》（9票同意，0票反对，0票弃权）。

2、审议通过了《2016年度总经理业务报告》（9票同意，0票反对，0票弃权）。

3、审议通过了《2016年度财务决算报告》（9票同意，0票反对，0票弃权）。

4、审议通过了《2016年年度报告》及《2016年年度报告摘要》（9票同意，0票反对，0票弃权）。

内容详见公司于2017年4月27日同期刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上的相关公告。

5、审议通过了《2016年度利润分配预案》（9票同意，0票反对，0票弃权）。

2016年度，经大信会计师事务所审计，母公司净利润为40,014,156.01元（合并报表归属于上市公司股东的净利润为52,605,576.88元），减提取10%法定盈余公积4,001,415.60元，加上年初母公司未分配利润248,889,122.53元（年初合并报表未分配利润298,089,000.05元），2016年度母公司未分配利润累计为284,901,862.94元（合并报表累计未分配利润为346,693,161.33元）。

为积极响应公司回报股东的分红政策，结合公司实际，拟定2016年度权益分派预案为：

以截止2016年12月31日公司总股本532,832,976股为基数，向全体股东按每10股派发人民币0.36元（含税），预计合计派发现金19,181,987.14元（含税）。

6、审议通过了《2016年度公司内部控制评价报告》（9票同意，0票反对，0票弃权）。

内容详见公司于2017年4月27日同期刊登在巨潮资讯网上的公告。

7、审议通过了《关于为全资子公司2017年度贷款提供担保的议案》（9票同意，0票反对，0票弃权）。

内容详见公司于2017年4月27日同期刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上的公告。

8、审议通过了《关于确定公司2017年度向银行申请借款总额的议案》（9票同意，0票反对，0票弃权）。

为满足公司生产经营的资金需求，保证办理效率，公司拟在2016年度股东大会通过之日起至 2017年度股东大会召开日止期间内，向银行借款总额度不超过32亿元人民币。

董事会提请股东大会授权董事长及董事会根据生产经营实际资金需求和银行届时放款利率情况，按照“及时满足需求和降低融资成本”的原则，在上述贷款额度内，选择银行、确定借款时间、信贷方式、信贷金额及签署信贷合同。

9、审议通过了《2017年第一季度报告》（9票同意，0票反对，0票弃权）。

内容详见公司于2017年4月27日同期刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上的相关公告。

10、审议通过了《关于开展融资租赁业务的议案》（9票同意，0票反对，0票弃权）。

内容详见公司于2017年4月27日同期刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上的相关公告。

11、审议通过了《关于召开2016年度股东大会的议案》（9票同意，0票反对，0票弃权）。

内容详见公司于2017年4月27日同期刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上的相关公告。

上述第1、2、3、4、5、7、8项议案尚需提交公司股东大会表决通过。

公司独立董事向董事会提交了相关“独立意见”和“2016年度述职报告”，内容详见公司于2017年4月27日同期刊登在巨潮资讯网上的公告。

特此公告。

沈阳惠天热电股份有限公司董事会

2017年4月27日

证券代码：000692 证券简称：惠天热电 公告编号：2017-17

沈阳惠天热电股份有限公司关于为

全资子公司2017年度贷款提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、担保情况概述

（一）基本情况

根据生产经营的实际需要，公司拟为全资子公司沈阳市第二热力供暖公司（以下简称“二热公司”）在2016年度股东大会通过之日起至 2017年度股东大会召开日止期间内的贷款提供担保，总额度不超过13亿元，在此额度内，二热公司可根据业务需要分批分次使用。上述担保额度占公司经审计的2016年末归属于母公司净资产87.21%、占总资产26.58%。

（二）审批程序

上述担保事项已经2017年4月25日第八届董事会第三次会议以《关于为全资子公司2017年度贷款提供担保的议案》审议通过，根据《公司法》、《公司章程》及《股票上市规则》等有关对子公司担保的规定，需提请公司2016年度股东大会表决通过后实施，关于2016年度股东大会的召开事宜详见公司于2016年4月27日同期刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上的相关公告。

二、被担保人简介

（一）被担保人基本情况

公司名称：沈阳市第二热力供暖公司

成立日期：1997年5月16日

注册地点：沈阳市沈河区热闹路47号

法定代表人：刘诚

注册资本：521万元人民币

主营业务：主营供暖、供汽；兼营热力供暖工程、电气安装、管道保温；水暖材料零售；供暖设施租凭。

与公司关系：为本公司全资子公司

2016年度主要财务指标（已经审计)：

2016年末，资产总额：195,783.89万元；负债总额：155,690.74万元 ；或有事项涉及的总额：0万元；净资产：40,093.15万元。2016年度，营业收入：85,607.59万元；利润总额：1,092.15万元；净利润：781.49万元。

2017年度第一季度主要财务指标（未经审计）：

2017年3月31日，资产总额：188,426.01万元；负债总额：142,506.11万元 ；或有事项涉及的总额：0万元；净资产：45,909.90万元。2017年1-3月，营业收入：50,453.39万元；利润总额：7,585.88万元；净利润：5,641.82万元。

（二）被担保人产权及控制关系

■

三、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止2016年末，公司及控股子公司实际发生对外担保余额总计为74,102.64万元，占公司2016年末归属于母公司净资产52.57%，其均为公司对控股子公司的担保，无逾期担保。

四、其他

为提高办理效率，董事会将提请公司股东大会授权董事长及董事会根据实际情况，在前述担保限定条件内适时选择银行、担保方式及担保金额，办理对全资子公司的担保事项，包括与金融机构签订担保合同，出具相关文件等。

五、备查文件

公司第八届董事会三次会议决议；

特此公告。

沈阳惠天热电股份有限公司董事会

2017年4月27日

证券代码：000692 证券简称：惠天热电 公告编号：2017-18

沈阳惠天热电股份有限公司

关于召开2016年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1、会议名称：2016年度股东大会

2、会议召集人：公司董事会

3、本次股东大会会议召开经公司第八届董事会第三次会议通过，召开程序符合法律、法规及本公司章程的有关规定。

4、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式

5、会议召开的日期、时间：

现场会议：

(1)会议地点：沈阳市沈河区热闹路47号惠天热电六楼第一会议室。

(2)会议时间：2017年5月18日（星期四）14：30

网络投票：

(1)网络投票方式（可选择以下两种投票方式中的一种进行投票）：

A、深圳证券交易所交易系统

B、互联网投票系统 （网址为http://wltp.cninfo.com.cn）。

(2)网络投票时间

A、深圳证券交易所交易系统投票时间为：2017年5月18日的交易时间，即9:30-11:30，13:00-15:00。

B、互联网投票系统投票时间为：2017年5月17日15:00至2017年5月18日15:00。

6、会议的股权登记日：2017年5月11日（星期四）

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

(2)本公司董事、监事和高级管理人员。

(3)本公司聘请的见证律师。

8．现场会议的地点：沈阳市沈河区热闹路47号，本公司总部六楼第一会议室。

二、会议审议事项

1、审议《2016年度董事会工作报告》；

2、审议《2016年度监事会工作报告》；

3、审议《2016年度总经理业务报告》；

4、审议《2016年度财务决算报告》；

5、审议《2016年年度报告》；

6、审议《2016年度利润分配议案》；

7、审议《关于为全资子公司2017年度贷款提供担保的议案》；

8、审议《关于确定公司2017年度向银行申请借款总额的议案》。

注：议案内容详见公司于2017年4月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上的相关公告。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表

■

四、本次股东大会现场会议登记方法

1、登记方式

出席会议股东或股东代理人应在会议召开前提前登记，登记可采取在登记地点现场、传真、信函等方式。

2、登记时间

2017年5月16日至17日上午9点至下午16:00（信函以收到邮戳日为准）。

3、登记地点

沈阳市沈河区热闹路47号，本公司证券管理部

4、出席会议所需携带资料

(1)个人股东

个人股东亲自出席股东大会，应持股东账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；受托他人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书（见附件2）、委托人证券账户卡和委托人身份证复印件进行登记。

(2)法人股东

法人股东代表持出席者本人身份证、授权委托书（见附件2）、 加盖公司公章的证券账户卡和营业执照（副本）复印件进行登记。

(3)异地股东

可凭以上有关证件及股东参加会议登记表（见附件3）采取信函或传真方式登记（须在2017年5月17日下午17：00前送达或传真至公司），不接受电话登记，并在会议当天出示相关证件的原件进入会场。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作详见附件1。

五、其他事项

1、本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式，公司将于股权登记日后3日内发布提示性公告。

2、会务联系人

联系人：刘斌 姜典均

联系电话：024－22928062

传 真：024－22939480

邮政编码：110014

联系地址：沈阳市沈河区热闹路47号

3、会议费用情况

会期半天，出席者食宿交通费自理。

六、备查文件

公司第八届董事会2017年第三次会议决议。

特此通知。

沈阳惠天热电股份有限公司董事会

2017年4月27日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360692

2、投票简称：惠天投票

3、填报表决意见

（1）填报表决意见

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

（2）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2017年5月18日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年5月17日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2017年5 月18日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

沈阳惠天热电股份有限公司2016年度股东大会授权委托书

兹委托 ________（先生、女士）参加沈阳惠天热电股份有限公司2016年度股东大会现场会议，并按照下列指示行使表决权：

一、本次股东大会提案表决意见示例表

■

二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书中作明确投票指示的，受托人可以按照自己的意见进行投票。

三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的意思行使相关表决权。

委托人（签字/盖章）：

委托人身份证号码（或法人营业执照号）：

委托人证券帐户号码：

委托人持股性质：普通股

持股数量（股）：

受托人（签字）：

受托人身份证号码：

委托书有效期限：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。

委托书签发日期： 年 月 日

（注：委托人为自然人，由本人签字；委托人为法人股东，加盖单位公章；本委托书复制有效。）

附件3：

股东参加会议登记表

兹登记参加沈阳惠天热电股份有限公司2016年度股东大会。

■

注：采取传真或信函登记的股东，请填写本表并附相关身份证复印件、帐户卡复印件或授权委托书、代理人身份证复印件等，在规定时间内一并传真或邮寄，并在会议当天出示相关证件的原件进入会场。

证券代码：000692 证券简称：惠天热电 公告编号：2017-19

沈阳惠天热电股份有限公司

关于开展融资租赁业务的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、交易概述

1、本次交易的基本情况

为进一步开拓融资渠道，提升现有资产的运营效率，公司拟将部分生产设备及设施与平安国际融资租赁有限公司（以下简称“平安国际”）开展售后回租融资租赁业务，融资金额为 30,000万元（本公告中币种单位均为人民币），租赁期限7年。在租赁期间，公司以回租方式继续占有并使用该部分生产设备及设施，同时按双方约定向平安国际支付租金和费用，租赁期满，公司以留购价格100元回购此融资租赁资产。

2、已履行的审批程序

2017年4月25日，公司第八届董事会第三次会议审议通过了《关于公司以融资租赁方式进行融资的议案》，同意公司使用相关固定资产开展融资租赁业务。

本次融资事项不涉及关联交易，根据《公司章程》有关审批权限的规定，本次融资事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。公司独立董事根据法律法规相关规定，就本次融资事项发表了独立意见。

二、交易对方基本情况

1、交易对方名称：平安国际融资租赁有限公司

2、成立日期：2012年09月27日

3、企业类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）

4、法定发表人：方蔚豪

5、注册资本：930,000万元

6、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期37层

7、经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值及处理；租赁交易咨询和担保。兼营与主营业务相关的商业保理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

8、股东结构：中国平安保险海外（控股）有限公司出资占25%；中国平安保险（集团）股份有限公司出资占75%。

9、与本公司的关系：平安租赁与本公司不存在关联关系。

三、交易标的情况

1、标的名称：公司部分供热设备及设施

2、类别：固定资产

3、权属：交易标的归属于本公司。标的不存在抵押、质押或者其他第三人权利，亦不存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项，不存在查封、冻结等司法措施。

4、设备及设施原值：31,000 万元。

四、交易情况介绍

1、租赁物：公司部分供热设备及设施

2、租赁总金额：30,000万元

3、租赁方式：采取售后回租，即公司将上述租赁物出售给平安国际，并回租使用，租赁期内公司按约定向平安国际分期支付租金。

4、租赁期限及期数：期限七年；期数14期

5、租赁利率：4.41%

6、还款方式：不等额租金按半年还款

7、服务费：0.065%/年

8、保证金：2400万元

9、租赁设备所属权：在租赁期间，设备所有权归平安国际，自租赁期满之日起，租赁设备由公司按100元留购。

五、本次融资租赁的目的及对公司财务状况的影响

1、本次售后回租融资租赁业务有利于公司盘活存量固定资产、补充流动资金；有利于拓宽融资渠道、优化筹资结构；有利于进一步增强公司市场竞争力，推动其持续、快速、健康发展。

2、本次拟进行的售后回租融资租赁业务，不影响公司生产设备的正常使用，不涉及人员安置、土地租赁等情况，不涉及关联交易，对公司生产经营不会产生重大影响，也不会因此影响公司及全体股东的利益。

六、独立董事意见

公司本次开展的售后回租融资租赁业务，有利于公司业盘活存量资产，拓展融资渠道，有利于公司生产经营的顺利进行，符合国家相关法律法规的要求及企业需要。同时也符合上市公司监管要求和《公司章程》等规定，程序合法、有效。本次售后回租融资租赁业务不构成关联交易，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

因此，我们作为公司的独立董事，同意公司开展售后回租融资租赁业务。

七、备查文件

1、第八届董事会第三次会议决议。

2、独立董事意见。

沈阳惠天热电股份有限公司董事会

2017年4月27日

证券代码：000692 证券简称：惠天热电 公告编号：2017- 20

沈阳惠天热电股份有限公司

第八届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、会议通知于2017年4月15日以电话及书面方式发出。

2、会议于2017年4月25日下午4点在公司六楼会议室现场召开。

3、会议应到监事5名，实到监事5名。

4、会议由监事会主席沈尔滨主持。

5、会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《2016年度监事会工作报告》（表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权）。

2、审议通过了《关于对公司<2016年年度报告>的审核意见》（表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权）。

公司监事会对2016年年度报告进行了认真审核，认为本报告所载内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告客观地反映了公司2016年度公司经营状况。

3、审议通过了《关于对<公司2016年度内部控制评价报告>的审核意见》（表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权）。

经审阅公司内部控制评价报告，监事会认为：

（1）公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《内部控制基本规范》、《企业内部控制的配套指引》和深交所《上市公司内部控制指引》等规定，结合公司的实际情况，基本建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开展。

（2）公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证对内部控制所进行的重点活动的执行和监督。

（3）2016年，公司未发生违反财政部、证监会、深交所等部门有关内部控制的规定及公司相关内部控制制度的情形。

（四）审议通过了《关于对公司<2017年第一季度报告>的审核意见》（表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权）。

经审核，监事会认为董事会编制和审议沈阳惠天热电股份有限公司2017年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、备查文件

公司第八届监事会第三次会议决议。

特此公告。

沈阳惠天热电股份有限公司监事会

2017年4月27日