歌尔股份有限公司

第一节重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人姜滨、主管会计工作负责人段会禄及会计机构负责人(会计主管人员)李永志声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

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截止披露前一交易日的公司总股本：

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非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

3、告期末公司可转换公司债券前10名持有人情况表

■

第三节重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

（1）资产负债表项目

应收票据期末数为2,920.75万元，比期初数减少43.44%，其主要原因是：本报告期末，公司持有的未到期的承兑汇票减少。

预付款项期末数为11,566.98万元，比期初数增长71.66%，其主要原因是：本报告期内，销售规模扩大，报告期末预付的材料款增加。

开发支出期末数为22,335.92 万元，比期初数增长35.11%，其主要原因是：本报告期内，与电声系列产品相关的自主研发技术投入增加。本报告期研发投入37,854.25万元，占营业收入8.36%。

应付职工薪酬期末数为23,411.01万元，比期初数减少48.36%，其主要原因是：本报告期内，公司支付职工2016年度奖金。

应交税费期末数为10,273.89万元，比期初数减少55.54%，其主要原因是：本报告期内，企业所得税减少。

应付利息期末数为1,473.66万元，比期初数增加235.53%，其主要原因是：本报告期内，可转债计提利息和短期借款计提的利息增加。

长期借款期末数为83,701.84万元，比期初数增加160.50%，其主要原因是：本报告期内，经营规模扩大，长期借款增加。

（2）利润表项目

营业收入本报告期发生数为452,592.38万元，比上期发生数增长68.33%，其主要原因是：公司营业规模扩大，销售订单增加。其中电声器件实现收入276,998.09万元，同比增长56.30%，电子配件实现收入166,331.64万元，同比增长118.79%。

营业成本本报告期发生数为351,530.88万元，比上期发生数增加72.63%，其主要原因是：公司营业规模扩大，营业成本增加。

销售费用本报告期发生数为11,208.53万元，比上期发生数增加76.58%，其主要原因是：公司经营规模扩大，销售部门职工薪酬、差旅费用、运输费用增加。

管理费用本报告期发生数为45,677.05万元，比上期发生数增加53.34%，其主要原因是：公司经营规模扩大，职工薪酬、差旅费用、运输费用增加。

财务费用本报告期发生数为9,722.93万元，比上期发生数增加86.45%，其主要原因是：本报告期内，借款规模增加，利息支出增加。

资产减值损失本报告期发生数为-487.68万元，比上期发生数增加649.77万元，其主要原因是：本报告期内，计提的资产减值损失增加。

投资收益本报告期发生数为-82.91万元，比上期发生数增加238.50万元，主要原因是：按权益法核算的联营企业的投资收益增加。

营业外收入本报告期发生数为2,847.95万元，比上期发生数增加41.87%，其主要原因是：本报告期收到的与收益相关的政府补助增加。

营业外支出本报告期发生数为993.39万元，比上期发生数增加990.36万元，其主要原因是：本报告期处置废旧固定资产增加。

（3）现金流量表项目

经营活动产生的现金净流入35,701.51万元，同比增长614.76%，主要原因是：本报告期内，销售规模扩大，“销售商品、提供劳务收到的现金”增加。

投资活动产生的现金净流出54,458.34万元，同比减少28.19%，主要原因是：本报告期内，公司根据实际生产经营情况适度投资，“购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金”同比减少。

筹资活动产生的现金净流出2,147.43万元，同比减少97.10%，主要原因是：本报告期内，公司经营规模扩大，借款增加。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

2017年1月10日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司股票期权已全部注销，详见2017年1月13日公告的《歌尔股份有限公司关于股票期权激励计划股票期权注销完成的公告》。

2015年4月23日，经公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于审议〈歌尔声学股份有限公司“家园1号”员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》，同意实施公司第一期“家园1号”员工持股计划。2015年6月23日，“家园1号”员工持股计划完成股票购买，购买股份29,579,500股，购买均价33.30元/股。2015年8月19日，经第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于审议〈歌尔声学股份有限公司“家园2号”员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》。截止2015年9月23日，公司“家园2号”员工持股计划已经通过二级市场买入方式完成股票购买，购买股份13,021,748股，购买均价为23.035元/股。“家园1号”、“家园2号”员工持股计划合计持有公司股份42,601,248股，占公司股份总数的2.79%。详细进度安排请参考公告于2015年4月24日和2015年8月20日的《“家园1号”员工持股计划（草案）》、《“家园2号”员工持股计划（草案）》。

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

■

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四、对2017年1-6月经营业绩的预计

2017年1-6月预计的经营业绩情况：

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

■

五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

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歌尔股份有限公司

董事长：姜滨

二〇一七年四月二十六日

证券代码：002241 证券简称：歌尔股份 公告编号：2017-030

债券代码：128009 债券简称：歌尔转债

歌尔股份有限公司

第四届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

歌尔股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议（以下简称“本次会议”）通知于2017年4月21日以电子邮件方式发出，于2017年4月26日在公司会议室以现场加通讯表决方式召开。公司应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人，监事会主席孙红斌主持会议。本次会议符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议合法有效。

经与会监事表决，形成如下决议：

1、 审议通过《关于审议〈歌尔股份有限公司2017年第一季度报告全文〉、〈歌尔股份有限公司2017年第一季度报告正文〉的议案》

公司监事会经认真审核，认为：公司董事会编制的《歌尔股份有限公司2017年第一季度报告全文》、《歌尔股份有限公司2017年第一季度报告正文》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

《歌尔股份有限公司2017年第一季度报告全文》详见信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

《歌尔股份有限公司2017年第一季度报告正文》详见信息披露媒体巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》。

特此公告。

歌尔股份有限公司监事会

二○一七年四月二十六日

证券代码：002241 证券简称：歌尔股份 公告编号：2017-031

债券代码：128009 债券简称：歌尔转债

歌尔股份有限公司

第四届董事会第七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

歌尔股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第七次会议（以下简称“本次会议”）通知于2017年4月21日以电子邮件方式发出，于2017年4月26日在公司会议室以现场加通讯表决方式召开。公司董事长姜滨先生主持会议，公司应参加表决董事7名，实际参加表决董事7名，本次会议符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议合法有效。公司监事孙红斌、冯建亮、徐小凤及董事会秘书贾军安列席了本次会议。

经与会董事对本次董事会各项议案审议表决，形成如下决议：

1、审议通过《关于审议〈歌尔股份有限公司2017年第一季度报告全文〉、〈歌尔股份有限公司2017年第一季度报告正文〉的议案》

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

《歌尔股份有限公司2017年第一季度报告全文》详见信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

《歌尔股份有限公司2017年第一季度报告正文》详见信息披露媒体巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》。

2、审议通过《关于参与投资OPTIMAS CAPITAL PARTNERS FUND LP的议案》

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

《歌尔股份有限公司关于参与投资OPTIMAS CAPITAL PARTNERS FUND LP的公告》详见信息披露媒体巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》。

特此公告。

歌尔股份有限公司董事会

二○一七年四月二十六日

证券代码：002241 证券简称：歌尔股份 公告编号：2017-033

债券代码：128009 债券简称：歌尔转债

歌尔股份有限公司

关于参与投资OPTIMAS CAPITAL PARTNERS FUND LP的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

1、为了有效地利用资本市场，完善公司产业布局，提升综合竞争力，歌尔股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第七次会议审议通过了《关于参与投资OPTIMAS CAPITAL PARTNERS FUND LP的议案》，同意公司全资子公司香港歌尔泰克有限公司（以下简称“香港歌尔”）以自有资金5,000万美元（约合34,750万人民币）作为有限合伙人参与投资Optimas Capital Partners Fund LP（以下简称“Optimas基金”）。

2、本次对外投资事项已经公司第四届董事会第七次会议审议通过，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第12号：上市公司与专业投资机构合作投资》、《公司章程》等相关规定，本次对外投资事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

3、本次对外投资事项不构成关联交易，不会导致同业竞争，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、主要合作方介绍

1、普通合伙人

公司名称：Optimas Capital Partners（以下简称“Optimas”）

成立日期：2017年3月8日

注册地点：Floor 4, Willow House, Cricket Square, Grand Cayman KY1-9010, Cayman Islands

执行事务合伙人：黄康民

Optimas主要从事投资管理、咨询业务，其投资团队来自世界领先的金融机构，在高科技领域积累了丰富的投资经验和行业资源。

关联关系或其他利益关系说明：Optimas与公司之间不存在关联关系，未直接或间接持有公司股份，未计划增持公司股份，未与公司存在相关利益的安排，未与第三方存在其他影响公司利益的安排。

Optimas为海外专业投资机构，未依照《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》在中国履行登记备案程序。

2、有限合伙人

公司名称：香港歌尔泰克有限公司

成立日期： 2013年4月24日

注册地点：Room 701 7/F Tower 2 Silvercord 30 Canton Road, Tsim Sha Tsui, Kowloon

法定代表人：段会禄

注册资本： 100万美元

控股股东及实际控制人：香港歌尔为公司全资子公司

主营业务：电子器件的采购和销售

基金将向其他海外机构或个人有限合伙人进一步募集资金。

三、投资基金的基本情况及协议的主要内容

1、基金名称：Optimas Capital Partners Fund LP

2、基金规模：不超过1亿美元（约合69,500万人民币）

3、投资领域：传感器、集成电路、虚拟现实、增强现实、声学、机器视觉、可穿戴设备、机器人、无人机、先进制造、软件、人工智能和物联网等高科技领域及相关产业链。

4、出资方式：所有合伙人均为货币出资。

5、注册地址：Floor 4, Willow House, Cricket Square, Grand Cayman KY1-9010, Cayman Islands

6、出资进度：普通合伙人按项目投资进度发出出资通知，所有合伙人按认缴比例出资。

7、存续期限：

基金的存续期为 7 年，其中前 5 年为投资期，后 2 年为退出期，经基金多数有限合伙人同意，普通合伙人有权根据基金运行情况延长基金的存续期，延长时间不超过2年。

8、退出机制：

基金所投资的项目可选择并购或 IPO 等形式退出。同等条件下，公司对基金的投资项目有优先收购权。

9、管理决策机制：普通合伙人拥有具有充分的权力来管理、经营投资基金的业务，并有权以投资基金的名义签署文书、契约或协议等开展业务所需采取的任何行动。普通合伙人设立投资决策委员会，负责投资基金的投资决策，投委会由5名成员组成，公司委派1名成员，投委会决策需参会成员四分之三以上通过。香港歌尔作为有限合伙人有权了解投资基金的运行和投资项目的情况。

10、利益分配：项目变现后回收的现金原则上按“一单一结”的办法，即若项目回收的现金扣除管理费用和其他相关支出后仍有剩余，则先将等同各有限合伙人出资金额的现金分配给各有限合伙人，剩余资产在给予各有限合伙人8%年化（单利）优先收益的前提下，80%按比例分配给各有限合伙人，20%分配给普通合伙人。若项目收到的为非现金资产，则分配金额按该资产的公允价值决定。

11、管理费：投资期内每年所收管理费为基金认缴出资的2%，按年度支付。

12、会计核算方式：基金采用国际会计准则进行核算，会计制度采用公历年制，自每年 1 月 1 日起至当年 12 月 31 日止为一个会计年度。首个会计年度自基金设立之日起至当年的 12 月 31 日。

四、关联关系或其他利益关系说明

投资基金普通合伙人、其他有限合伙人（如有）与公司之间不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，未计划增持公司股份，未与公司存在相关利益的安排，未与第三方存在其他影响公司利益的安排；与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排；公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不参与投资基金份额认购、不在投资基金中任职。

五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

1、本次投资的目的和影响：本次对外投资是在保证公司主营业务发展的前提下，通过借助专业投资机构的投资经验，为公司的资本运作提供充足的项目储备，短期内对公司的日常生产经营活动不会产生实质性的影响，长期将有助于提高公司对外投资的质量，为公司持续、快速、稳定发展提供保障。

2、本次投资主要存在以下风险：

（1）项目收益率的不确定性风险：投资基金在投资过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理等多种因素影响，有可能面临投资后无法实现预期收益甚至本金损失的风险。香港歌尔作为有限合伙人将督促普通合伙人及投资决策委员会对投资标的进行充分有效的投前论证及投后管理，防范各方面的风险，尽力维护投资资金的安全。

（2）管理风险：虽然公司与普通合伙人在基金的运营、管理等方面有一定的经验，但随着投资标的规模、项目策划及运作、以及项目的退出等不同, 存在一定的管理风险。

（3）跨国投资风险：投资标的可能同公司所在地的法律、政治体系、商业环境、文化特征等方面均存在较大差异，公司可能在经营管理、内部控制、公司治理等方面存在一定的风险和挑战。

六、备查文件

1、香港歌尔同Optimas拟签署的《Exempted Limited Partnership Agreement》。

特此公告。

歌尔股份有限公司董事会

二○一七年四月二十六日

证券代码：002241 证券简称：歌尔股份 公告编号：2017-032 债券代码：128009 债券简称：歌尔转债

2017年第一季度报告