浙江升华拜克生物股份有限公司

2017年第一季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人沈培今、主管会计工作负责人李荣伟及会计机构负责人（会计主管人员）李荣伟保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■

■

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

（1）公司第六届董事会第十八次会议及2015年第五次临时股东大会审议并通过了《关于及其摘要的议案》等与本次重大资产重组相关的议案。公司拟以发行股份及支付现金形式收购成都炎龙科技有限公司（以下简称“炎龙科技”）全体股东即西藏炎龙科技有限公司、鲁剑、李练合计持有的炎龙科技100%股权，标的资产作价总计160,000.00万元，同时向沈培今发行股份募集配套资金不超过150,000.00万元，所募资金将用于支付此次交易中的现金对价及炎龙科技投资项目的建设和运营。2016年1月27日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）通知，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会（以下简称“并购重组委”）2016年第9次工作会议审核，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项未获得通过。2016年2月18日收到中国证监会《关于不予核准浙江升华拜克生物股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的决定》（证监许可[2016]276号）。2016年2月25日，公司召开第六届董事会第二十三次会议审议通过《关于继续推进公司本次重大资产重组事项的议案》，公司将继续推进本次重大资产重组事项。2016年5月20日，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会召开的2016年第34次并购重组委工作会议审核，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得有条件通过，并于2017年3月8日获得中国证监会《关于核准浙江升华拜克生物股份有限公司向鲁剑等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]329号）核准。2017年3月15日，炎龙科技就本次交易标的资产过户事宜完成了工商变更登记手续，并取得成都市工商行政管理局换发的《营业执照》（统一社会信用代码91510100797804208H）。上述工商变更登记完成后，公司持有炎龙科技100%股权。公司本次发行股份购买资产部分共计发行256,410,256股，本次募集配套资金部分共计发行373,134,328股，新增股份已于2017年3月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。2017年3月31日，公司注册资本工商变更登记手续办理完成。

（2）公司全资子公司上海星瀚教育科技有限公司以自有资金240万元与北京八八空间舞蹈文化艺术有限公司、王俊逸共同投资成立湖州八八空间文化艺术传播有限公司，湖州八八空间文化艺术传播有限公司于2017年2月28日办理完成工商注册登记手续。湖州八八空间文化艺术传播有限公司注册资本为600万元，上海星瀚教育科技有限公司持有其40%股权。该公司主要从事文化艺术交流活动策划，舞蹈、音乐、播音主持、表演、绘画培训，儿童游乐场的经营管理，演出经纪，舞蹈造型策划等。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 浙江升华拜克生物股份有限公司

法定代表人 沈培今

日期 2017年4月26日

股票代码：600226 股票简称：升华拜克 编号：2017-035

债券代码：122254 债券简称：12拜克01

浙江升华拜克生物股份有限公司

关于2017年第一季度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙江升华拜克生物股份有限公司（以下简称“公司”）根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号——化工》、《关于做好上市公司2017年第一季度报告披露工作的通知》要求，现将2017年一季度主要经营数据披露如下：

一、主要产品的产量、销量及收入实现情况

■

二、主要产品和原材料的价格变动情况

（一）主要产品价格波动情况

■

（二）主要原料价格波动情况

■

三、其他对公司生产经营具有重大影响的事项。

公司发行股份及支付现金购买成都炎龙科技有限公司（以下简称“炎龙科技”）100%股权并募集配套资金暨关联交易事项于2017年3月8日获得中国证监会《关于核准浙江升华拜克生物股份有限公司向鲁剑等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]329号）核准。报告期内，公司完成了炎龙科技股权过户、新增股份发行登记及注册资本变更工商登记手续。

除此之外，报告期内无其他对公司生产经营具有重大影响的事项。

特此公告。

浙江升华拜克生物股份有限公司董事会

2017年4月28日

股票代码：600226 股票简称：升华拜克 编号：2017-036

债券代码：122254 债券简称：12拜克01

浙江升华拜克生物股份有限公司

第六届董事会第四十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙江升华拜克生物股份有限公司（以下称“公司”）第六届董事会第四十一次会议通知于2017年4月14日以电子邮件和书面方式发出。会议于2017年4月26日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，其中副董事长钱海平先生因工作原因以通讯方式参加会议，公司监事及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》及有关法律、法规的要求。会议由董事长沈培今先生主持，会议审议并以书面表决方式通过了如下议案：

一、2017年第一季度报告；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

《2017年第一季度报告》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

二、关于董事会换届选举的议案；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

鉴于公司第六届董事会任期即将届满，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司董事会审议通过提名沈培今先生、孙文秋先生、沈德堂先生、唐静波女士、陆炜先生、李晓伟先生、冯加庆先生、陶鸣成先生、刘云女士为公司第七届董事会董事候选人（简历见附件），其中冯加庆先生、陶鸣成先生、刘云女士为独立董事候选人。

公司独立董事对董事会换届事项发表独立意见：公司第七届董事会董事候选人的提名和表决程序符合《公司法》及《公司章程》等法律法规的规定；董事候选人的任职资格符合《公司法》及《公司章程》规定的条件；同意提名上述人员为公司第七届董事会董事候选人，并提交公司股东大会审议。

独立董事候选人任职资格和独立性需提请上海证券交易所审核无异议后与其他董事候选人一并提交公司股东大会审议。

三、关于公司独立董事津贴的议案；

第七届董事会独立董事津贴拟为6.00万元/年（含税）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

四、关于变更公司名称及修订《公司章程》的议案；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

内容详见《关于变更公司名称及修订<公司章程>的公告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

五、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

内容详见《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

六、关于召开公司2017年第一次临时股东大会的议案；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

内容详见《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》。

特此公告。

浙江升华拜克生物股份有限公司董事会

2017年4月28日

附件：董事候选人简历

沈培今：男，1979年生，工商管理学硕士（EMBA），拥有新加坡永久居住权。现任上海瀚叶投资控股有限公司董事长、总裁，上海瀚叶财富管理顾问有限公司董事长、总经理，上海雍贯投资管理有限公司董事长，西藏智宸宇投资有限公司执行董事兼总经理，浙江升华拜克生物股份有限公司董事长。

孙文秋先生：男, 1967年生, 研究生。历任上海财经大学教师，上海东方明珠股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理、副总会计师、总会计师，上海东方明珠投资有限公司总经理，上海东方明珠（集团）股份有限公司董事、副总裁，上海东方明珠新媒体股份有限公司副总裁、董事会秘书。

沈德堂：男，1966年生，大专，高级工程师。历任德清县生物化学总公司副总经理、总经理，升华（集团）公司副总经理，浙江升华拜克生物股份有限公司董事长、副董事长、总经理、常务副总经理，浙江拜克开普化工有限公司董事长，浙江升华拜克化工进出口有限公司董事长，德清壬思能源实业有限公司执行董事兼经理，浙江伊科拜克动物保健品有限公司董事长，上海伊科拜克兽药销售有限公司董事长，浙江升华拜克化工进出口有限公司（香港）董事，内蒙古拜克生物有限公司董事，浙江升华拜克生物股份有限公司（香港）董事，宁夏格瑞精细化工有限公司董事，上海展昱生化科技有限公司董事,升华集团控股有限公司董事、副总裁，浙江诺倍威生物技术有限公司董事；现任浙江升华拜克生物股份有限公司董事、总经理，青岛易邦生物工程有限公司董事，德清丰华投资有限公司董事，浙江锆谷科技有限公司董事，浙江伊科拜克动物保健品有限公司董事长，上海伊科拜克兽药销售有限公司董事长，湖州新奥特医药化工有限公司董事，浙江升华拜克生物股份有限公司（香港）董事，河北圣雪大成制药有限责任公司董事。

唐静波：女，1975年生，工商管理硕士(EMBA)。历任诺亚（中国）财富管理中心市场总监、上海中和至成投资咨询有限公司董事长、总经理，现任上海瀚叶财富管理顾问有限公司副总裁，浙江升华拜克生物股份有限公司董事，青岛易邦生物工程有限公司董事。

李晓伟：男, 1972年出生，研究生。历任浙江刚泰控股集团股份有限公司副总裁、常务副总裁、董事会秘书，慈文传媒集团股份有限公司副总裁、董事会秘书、上海银都实业集团有限公司总裁助理；现任浙江升华拜克生物股份有限公司董事长助理。

陆炜：男，1976年生，本科，会计师。历任苏州燃气集团有限责任公司专职内审员、会计，太平人寿保险有限公司苏州分公司主办会计，苏州天马精细化学品股份有限公司财务部经理、董事会秘书、副总经理，苏州天马医药集团有限公司董事、副总裁；现任浙江升华拜克生物股份有限公司董事，苏州工业园区洽道投资管理有限公司创始合伙人、副总经理。

冯加庆：男，1971年生，法律硕士。曾先后于湖北可达律师事务所、北京国联律师事务所任职，现任上海市海华永泰律师事务所高级合伙人、副主任，上海市律师协会信托专业委员会副主任、上海市长宁区律师工作委员会副主任，上海市长宁区政府法律顾问团成员，系八届、九届、十届上海市律师代表大会代表，浙江升华拜克生物股份有限公司独立董事，天津鑫茂科技股份有限公司独立董事，上海锦和商业经营管理股份有限公司独立董事。

陶鸣成：男，1959年生，硕士，高级工程师。历任百视通股份有限公司董事、总裁，优点互动股份有限公司CEO，现任上海臻熙体育发展有限公司联合创始人。

刘云：女，1968年生，硕士，中国注册会计师。历任大华会计师事务所部门经理，安永大华会计师事务所高级经理，现任立信会计师事务所合伙人。

股票代码：600226 股票简称：升华拜克 编号：2017-037

债券代码：122254 债券简称：12拜克01

浙江升华拜克生物股份有限公司

第六届监事会第十八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙江升华拜克生物股份有限公司第六届监事会第十八次会议通知于2017年4月14日以电子邮件和书面方式发出。会议于2017年4月26日在公司会议室召开，会议应到监事3人，实到3人，会议由鲍希楠先生主持。公司董事会秘书列席了会议。本次会议的召开符 合《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规的要求。会议审议并通过了如下议案：

一、2017年第一季度报告；

监事会认为：

1、公司2017年第一季度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定；

2、公司2017年第一季度报告真实、准确、完整地反映了公司2017年第一季度的财务状况和经营成果；

3、未发现参与2017年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

二、关于监事会换届选举的议案；

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

鉴于公司第六届监事会任期即将届满，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司监事会审议通过提名孙康宁先生、宋航先生为公司第七届监事会监事候选人（简历见附件）。

本议案需提交公司股东大会审议。

公司职工代表大会已选举杨晓萍女士为公司第七届监事会职工监事，详见《关于选举职工监事的公告》。

三、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案；

监事会认为：本次公司使用闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情况。内容及程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

特此公告。

浙江升华拜克生物股份有限公司监事会

2017年4月28日

附件：监事候选人简历

孙康宁：男，1971年生，硕士。历任山东省潍坊市机电设备总公司销售经理，北京市岳成律师事务所律师,北京市中鹏律师事务所律师；现任上海雍贯投资管理有限公司投资总监。

宋航：男，1969年生，博士。历任湖北省武汉市中级人民法院副庭长，上海市高级人民法院审判长，上海市第一中级人民法院庭长，原上海市闸北区人民法院副院长；现任上海瀚叶投资控股有限公司总法律顾问。

股票代码：600226 股票简称：升华拜克 编号：2017-038

债券代码：122254 债券简称：12拜克01

浙江升华拜克生物股份有限公司

关于变更公司名称及修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司拟将公司名称由“浙江升华拜克生物股份有限公司”变更为“浙江瀚叶股份有限公司”。

2017年4月26日，浙江升华拜克生物股份有限公司（以下简称“公司”或“升华拜克”）召开第六届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于变更公司名称及修订<公司章程>的议案》，同意公司名称由“浙江升华拜克生物股份有限公司”变更为“浙江瀚叶股份有限公司”，并修订《公司章程》中的相关条款。具体如下：

一、名称变更情况

公司原控股股东升华集团控股有限公司于2015年6月以协议方式转让其持有的部分公司无限售流通股股份，上述股份转让完成后，公司控股股东由升华集团控股有限公司变更为沈培今。

根据公司第六届董事会第二十三次会议、公司2015年度股东大会审议通过的《浙江升华拜克生物股份有限公司未来发展战略规划（2016-2020年）》，公司在巩固原有主业的基础上，积极探索新的利润增长点，将“泛娱乐”作为公司未来战略重点。2017年3月8日，公司向交易对方发行股份及支付现金购买成都炎龙科技有限公司（以下简称“炎龙科技”）100%股权，并向沈培今发行股份募集配套资金事项获得中国证监会证监许可[2017]329号文《关于核准浙江升华拜克生物股份有限公司向鲁剑等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准。

截至2017年3月31日，公司本次资产重组相关的资产过户、新增股份发行登记及注册资本工商变更事项已办理完成。炎龙科技已成为公司全资子公司，其主营业务为网络游戏的研发、代理发行及IP与源代码合作。炎龙科技经营情况：截至2016年末，炎龙科技总资产39,349.81万元，净资产31,351.68万元，2016年炎龙科技实现营业收入19,150.46万元，净利润13,205.75万元 (数据经审计)。

公司以本次重组为契机切入网络游戏行业，业务范围在农药原料药及其制品、兽药和饲料添加剂产品的生产与销售以及锆系列产品制造与销售基础上，增加网络游戏研发、代理发行及IP与源代码合作业务。

鉴于公司战略发展和主营业务的调整及公司控股股东变更，为满足公司业务发展需要，公司拟将公司中文名称由“浙江升华拜克生物股份有限公司”变更为“浙江瀚叶股份有限公司”，将英文名称由“Zhejiang Shenghua Biok Biology Co., Ltd.”变更为“Zhejiang Huge Leaf Co., Ltd.”。

二、 修订《公司章程》部分条款情况

根据公司变更名称，公司拟修订《公司章程》中的相关条款，具体修订内容如下：

■

除上述条款修订外，《公司章程》的其他内容不变。

本次公司名称变更尚需提交公司股东大会审议以及工商行政管理部门核准， 相关事项能否获得批准存在不确定性，敬请投资者注意风险。

特此公告。

浙江升华拜克生物股份有限公司董事会

2017年4月28日

股票代码：600226 股票简称：升华拜克 编号：2017-039

债券代码：122254 债券简称：12拜克01

浙江升华拜克生物股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司及公司控股子公司拟使用最高额度不超过55,000万元的闲置募集资金进行现金管理，在此额度内资金可以滚动使用。在不影响募集资金项目建设和募集资金安全的前提下，投资于安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，如银行结构性存款、保本理财及定制化有保本承诺的理财产品等，投资期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月。

浙江升华拜克生物股份有限公司（以下简称“公司”或“升华拜克”）于2017年4月26日召开第六届董事会第四十一次会议、第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和募集资金安全的前提下，董事会同意公司及控股子公司拟使用不超过55,000万元的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，如银行结构性存款、保本理财及定制化有保本承诺的理财产品等，在此额度内资金可以滚动使用。上述议案尚需提交公司股东大会审议。

一、募集资金基本情况

公司发行股份购买资产并募集配套资金事项于2017年3月8日获得中国证券监督管理委员会《关于核准浙江升华拜克生物股份有限公司向鲁剑等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准(证监许可[2017]329号文) ,公司向沈培今非公开发行373,134,328股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金，每股面值1元，每股发行价格为人民币4.02元，实际募集资金总额为人民币1,500,000,000.00元，扣减发行费用18,742,954.46元后，实际募集资金净额为1,481,257,045.54元。截至2017年3月22日止，上述募集资金已全部到账，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2017年3月23日出具天健验[2017]74号《验资报告》。

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司及控股子公司开设了募集资金专项账户，并与独立财务顾问、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。

公司募集资金专项账户的开立及专户存储情况如下：

■

注：2017年4月7日,公司已使用募集资金790,003,757.62元支付收购成都炎龙科技有限公司100%股权中现金对价部分。

二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理情况

1、产品种类

为控制风险，公司将择机购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，如银行结构性存款、保本理财及定制化有保本承诺的理财产品等，理财产品的相关主体与公司不存在关联关系，不构成关联交易。

2、使用额度及投资期限

公司及控股子公司在同一时点使用暂时闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款的额度不超过人民币55,000万元，在此额度内资金可以滚动使用。投资期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

3、实施

公司董事会提请股东大会授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

三、对公司的影响

截至目前，公司尚未使用的募集资金主要用于全球移动游戏运营中心建设和移动网络游戏新产品研发，根据募集资金投资项目投入进度和外汇使用等因素，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金安全的前提下，公司及控股子公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展。通过适度理财，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

四、风险控制措施

1、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向，在上述理财产品理财期间，公司将与相关机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。

2、公司董事会审计委员会和审计部门对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理行为进行日常监督与检查。

3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

五、专项意见说明

(一) 独立董事意见

本次使用部分闲置募集资金进行现金管理符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，在保障资金安全的前提下，公司使用最高额度不超过人民币55,000万元闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，如银行结构性存款、保本理财及定制化有保本承诺的理财产品等，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，公司使用的暂时闲置募集资金没有与募集资金投资计划相抵触，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司股东利益的情形。综上所述，我们同意公司使用部分闲置募集资金不超过人民币55,000万元进行现金管理。

(二) 监事会意见

本次公司使用闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情况。内容及程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规。

(三) 独立财务顾问意见

独立财务顾问民生证券股份有限公司认为：

1、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，并将提交公司股东大会审议，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。

2、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。

3、在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，升华拜克通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的收益，符合公司和全体股东的利益。

综上，独立财务顾问对升华拜克民生证券股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的行为无异议。

六、备查文件

（一）第六届董事会第四十一次会议决议；

（二）独立董事关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项的独立意见；

（三）监事会关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项的独立意见；

（四）民生证券股份有限公司关于浙江升华拜克生物股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

特此公告。

浙江升华拜克生物股份有限公司董事会

2017年4月28日

证券代码：600226 证券简称：升华拜克 公告编号：2017-040

债券代码：122254 债券简称：12拜克01

浙江升华拜克生物股份有限公司

关于召开2017年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

股东大会召开日期：2017年5月15日

本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第一次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年5月15日 14点00分

召开地点：浙江省德清县武康镇长虹中街333号（德清县科技创业园内）公司会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年5月15日

至2017年5月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第六届董事会第四十一次会议或第六届监事会第十八次会议审议通过，具体详见公司于2017年4月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站披露的《公司第六届董事会第四十一次会议决议公告》、《公司第六届监事会第十八次会议决议公告》及其他相关公告。

2、 特别决议议案：议案2

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案3、议案4、议案5、议案6

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）参会股东（或股东授权代理人）登记或报到时需提供以下文件：

1、法人股东：法人股东由法定代表人出席会议，应持本人身份证、法人股东营业执照复印件（加盖公章）、法人股东证券帐户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，应持本人身份证、法定代表人的授权委托书（加盖公章）、法人股东证券帐户卡、法人股东营业执照复印件（加盖公章）办理登记手续。（授权委托书见附件）

2、个人股东：个人股东亲自出席会议，应持本人身份证、证券帐户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，应持本人身份证、授权委托书、委托人证券帐户卡、委托人身份证办理登记手续。

（二） 参会登记时间：2017年5月11日、2017年5月12日（9:00一11：30，

13：00一16:00）。

（三）登记地点：浙江省德清县武康镇长虹中街333号(德清县科技创业园内)。

（四）股东可采用信函或传真的方式进行登记。

六、 其他事项

（一）出席现场会议的股东（或委托代理人）食宿及交通费自理；

（二）联系方式：

联系地址：浙江省德清县武康镇长虹中街333 号(德清县科技创业园内)。

联系人：景霞 沈圆月

联系电话：0572-8402738

传真：0572-8089511

邮编：313200

特此公告。

浙江升华拜克生物股份有限公司董事会

2017年4月28日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

报备文件

公司第六届董事会第四十一次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

浙江升华拜克生物股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年5月15日召开的贵公司2017年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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股票代码：600226 股票简称：升华拜克 编号：2017-041

债券代码：122254 债券简称：12拜克01

浙江升华拜克生物股份有限公司

关于选举职工监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙江升华拜克生物股份有限公司第六届监事会任期即将届满。为顺利完成监事会换届选举工作，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司于2017年4月26日在公司会议室召开职工代表大会。经与会职工代表选举，一致同意杨晓萍女士担任公司第七届监事会职工监事，与公司2017年第一次临时股东大会选举产生的2名监事共同组成公司第七届监事会。

职工监事简历：

杨晓萍，女，1979年生，本科。历任福达集团（中国）投资有限公司人力资源及行政主管、上海荣仕信息科技有限公司人力资源经理、天津黄金日贵金属经营有限公司人事行政经理、上海亿铁科技发展有限公司人事经理；现任浙江升华拜克生物股份有限公司上海分公司人力资源中心副总监。

特此公告。

浙江升华拜克生物股份有限公司监事会

2017年4月28日

股票代码：600226 股票简称：升华拜克 编号：2017-042

债券代码：122254 债券简称：12拜克01

浙江升华拜克生物股份有限公司

关于2012年公司债券（第一期）跟踪评级结果的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》和上海证券交易所《公司债券上市规则》的有关规定，浙江升华拜克生物股份有限公司（以下简称“本公司”）委托信用评级机构中诚信证券评估有限公司对本公司发行的“12拜克01”（债券代码：122254）进行了跟踪信用评级。

近日，中诚信证券评估有限公司在对本公司2016年度经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，出具了《浙江升华拜克生物股份有限公司2012年公司债券（第一期）跟踪评级报告（2017）》。

本期债券跟踪评级结果为：维持本公司主体信用等级为AA-，维持本期债券信用等级为AA+，评级展望为稳定。

本次信用跟踪评级报告《浙江升华拜克生物股份有限公司2012年公司债券（第一期）跟踪评级报告（2017）》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

浙江升华拜克生物股份有限公司董事会

2017年4月28日

公司代码：600226 公司简称：升华拜克