厦门厦工机械股份有限公司
股票代码：600815 股票简称：厦工股份 债券代码：122156 债券简称：12厦工债
2016年年度报告摘要
一 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段或其他事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
鉴于公司2016年度出现较大亏损，公司2016年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
二 公司基本情况
1 公司简介
■
■
2 报告期公司主要业务简介
公司前身是创建于1951年的厦门工程机械厂，经过60多年的发展，公司的主营业务产品已经覆盖装载机、挖掘机、叉车、路面机械、掘进机械、环保机械等工程机械产品系列，被广泛应用于建筑、矿山、农林水利、电力、道路、港口等工程领域。
公司是国家生产工程机械产品的重点骨干大型一类企业，集工程机械产品研发、制造、销售、售后服务等功能为一体。公司在国内外拥有众多优秀的经销、服务商，共同致力于产品营销网络的建设，为客户提供专业的工程机械系统解决方案，公司产品远销中东、非洲、东南亚、南美、欧洲等几十个国家和地区。
公司所属的工程机械行业是中国机械工业的主要支柱产业之一，目前处于较为成熟的发展阶段。工程机械产品市场需求主要受国家固定资产投资规模、基础设施建设规模、矿山开发规模等因素影响，因此工程机械行业与国内外宏观经济密切相关，属于强周期性行业。
2012年以来，受国家固定资产投资增速放缓以及工程机械行业市场保有量巨大等因素的影响，工程机械市场连年下滑。2016年,工程机械市场呈现前低后高的态势，上半年继续下滑，下半年尤其是第四季度，在供给侧结构性改革和一系列稳增长政策的推动下，挖掘机、道路机械、工业车辆等产品出现较快增长，行业呈现筑底回升迹象。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
■
3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股本及股东情况
4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
■
■
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
5 公司债券情况
5.1 公司债券基本情况
单位:亿元 币种:人民币
■
5.2 公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
2016年6月15日，公司刊登《厦门厦工机械股份有限公司2012年公司债券2016年付息公告》（“临2016-026”号公告），付息方案：本期债券票面利率5.00%，每手“12厦工债”（面值1,000元）付息50.00元（含税），并于2016年6月20日支付完毕。“12厦工债”的兑息不存在违约，未来不存在债券偿付违约风险。
5.3 公司债券评级情况
√适用 □不适用
2016年6月24日，联合信用评级有限公司出具《厦门厦工机械股份有限公司公司债券2016年跟踪评级报告》，本次公司主体长期信用等级由AA调整为AA-，评级展望稳定，债项信用等级AAA。本次评级调整后，“12厦工债”不可作为债券质押式回购交易的质押券。本次跟踪评级报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
■
三 经营情况讨论与分析
1 报告期内主要经营情况
2016年，公司实现营业收入32.41亿元，同比增长5.64%，实现归属于母公司所有者的净利润为-26.90亿元，公司应收账款净额24.36亿元，同比下降 39.45% ，存货净额12.92亿元，同比下降34.14%。2016年公司围绕“变革创新，转型增效”的主题，聚焦推进企业转型升级，积极拓展销售渠道，坚决去产能、去库存，攻坚债权管理，深耕掘源减负。报告期内公司整合瘦身工作取得较大成效。
2 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
3 面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
(1)重要会计政策变更
根据《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22号）的规定，2016年5月1日之后发生的与增值税相关交易，影响资产、负债等金额的，按该规定调整。利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目，房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等原计入管理费用的相关税费，自2016年5月1日起调整计入“税金及附加”。受影响的报表项目税金及附加增加10,449,738.58元，影响管理费用减少10,449,738.58元。上述会计政策变更对本公司的净资产不产生影响。
（2）重要会计估计变更
本公司本期加大对客户财产抵押的要求，为了使本公司应收款项坏账准备的会计估计更加真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果，本公司对应收款项的会计估计进行变更。
本公司董事会于2016 年10月13日召开了第八届董事会第四次会议，审议通过了《公司关于会计估计变更的议案》。本次会计估计变更已经公司第八届监事会第三次会议审议通过；独立董事对本次会计估计变更发表了同意的独立意见。本次会计估计变更内容是变更对存在抵押、保全财产的应收款项坏账准备计提方法。受影响的报表项目应收账款增加1,868,670.75元，递延所得税资产减少280,300.61元，资产减值损失减少1,868,670.75元。上述会计估计变更导致公司净利润增加1,588,370.14元。
5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用 □不适用
本报告期本公司合并范围包括母公司、14家子公司及7家孙公司，见 “附注九、在其他主体中的权益披露”。
厦门厦工机械股份有限公司
董事长：许振明
2017年4月26日
股票代码：600815 股票简称：厦工股份 公告编号：临2017-037
债券代码:122156 债券简称：12厦工债
厦门厦工机械股份有限公司
第八届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十三次会议于2017年4月15日向全体董事、监事和高级管理人员通过传真、邮件等方式发出了通知，会议于2017年4月26日在公司会议室以现场方式召开。会议应出席董事7人，实际出席董事7人。会议由董事长许振明先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。本次会议通知、召集及召开符合有关法律法规及公司章程的规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
经会议审议、表决，本次董事会会议通过如下决议：
（一）审议通过《公司2016年度总裁工作报告》
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过《公司2016年度董事会工作报告》
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。
（三）审议通过《公司关于计提2016年度减值准备的议案》
同意根据企业会计准则的规定和本公司的实际情况，2016年公司计提资产减值准备合计211,136.06万元，其中坏账准备计提178,710.84万元，存货跌价准备计提17,934.51万元，固定资产减值准备计提14,490.71万元。
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
（四）审议通过《公司关于处理不良存货的议案》
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
（五）审议通过《公司2016年度财务决算报告》
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。
（六）审议通过《公司2016年年度报告》全文及摘要
《公司2016年年度报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。
（七）审议通过《公司2016年度利润分配预案》
经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司2016年度归属于母公司所有者的净利润-2,689,882,940.78元，加上上年结转未分配利润-176,312,231.56元。本年度实际可分配利润为-2,866,195,172.34元。
鉴于公司2016年度出现严重亏损，建议公司2016年度利润分配预案为：公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。
公司独立董事发表独立意见认为：鉴于公司2016年度出现较大亏损，公司董事会结合公司经营情况、资金需求和《公司股东回报规划（2015-2017）》，拟定公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，符合中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》的有关规定。董事会在上述预案表决中，决策程序合法有效。同意公司2016年度利润分配预案。
八、审议通过《公司2016年度社会责任报告》
《公司2016年度社会责任报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
九、审议通过《公司2016年度内部控制评价报告》
《公司2016年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
十、审议通过《公司内部控制手册（2016年修订）》
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
十一、审议通过《公司关于确认2016年度日常关联交易执行情况及预计2017年度日常关联交易事项的议案》
此项议案内容详见公司2017年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的“临2017-039”号公告。
表决结果：关联董事许振明、谷涛、白飞平、范文明回避表决。有表决权的三位董事赞成3票，反对0票，弃权0票。
此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。
独立董事发表事前意见，认为：公司能够严格遵守中国证监会、上海证券交易所的有关法律法规及《公司章程》等的有关规定，对公司2016年度日常关联交易执行情况进行确认并及时对2017年度日常关联交易事项进行预计，各项交易定价结算办法是以市场价格为基础，体现公平交易、协商一致的原则，关联交易定价合理、公平，符合公司正常生产经营需要，不存在损害公司其它股东利益的情况。因此，我们同意将上述议案提交公司董事会审议。
独立董事发表独立意见如下：公司2016年度执行的日常关联交易和预计的2017年日常关联交易符合公司正常生产经营需要，关联交易定价合理、公平，没有损害公司利益以及中小股东的利益，不会对公司本期以及未来财务状况、经营成果产生不良影响。
董事会在上述议案表决中，采取了关联董事回避表决方式，关联交易决策和表决程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《公司章程》《公司关联交易管理制度》等有关法律法规的规定。
十二、审议通过《公司关于申请2017年度银行授信额度的议案》
为了保障和促进公司业务快速发展，充分利用财务杠杆为业务发展提供充足的营运资金，保证公司2017年年度经营目标的实现，同意公司及控股子公司向相关银行申请总额不超过等值人民币122.73亿元的综合授信额度。
以上银行授信额度以各家银行最终核定为准，除中国进出口银行授信期限为两年外，其他银行授信期限均为一年，自公司与银行签订协议之日起计算。
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
上述综合授信额度尚须提交公司2016年度股东大会审议通过，并提请股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人办理与上述各家银行签署授信额度内（包括但不限于授信、借款、融资等）的相关手续，并签署相关法律文件。
十三、审议通过《公司关于2017年度对外担保额度计划的议案》
此项议案内容详见公司2017年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的“临2017-040”号公告。
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
上述对外担保额度计划尚须提交公司2016年度股东大会审议通过，并提请股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人签署相关协议。
独立董事发表事前意见，认为：公司能够严格遵守中国证监会、上海证券交易所有关法律法规及《公司章程》等有关规定，根据公司及子公司经营需要，在2017年度对所属子公司提供担保有利于实现共同发展，合法可行；2017年公司为经销商向中国光大银行等多家银行申请按揭、承兑授信业务额度提供担保，有利于公司进一步加强银企合作、拓展市场，实现公司可持续发展；2017年公司为销售产品向客户提供融资租赁业务回购担保，有利于促进公司产品销售，拓宽公司销售渠道。
独立董事发表独立意见如下：公司对所属子公司提供担保有利于实现共同发展，合法可行；公司为经销商向中国光大银行等多家银行申请按揭、承兑授信业务额度提供担保，有利于公司进一步加强银企合作、拓展市场，实现公司战略目标。公司为销售产品向客户提供融资租赁业务回购担保，有利于公司拓宽销售渠道，促进公司发展。
董事会在上述议案表决中，决策程序合法有效，没有损害公司及股东的利益。我们同意公司的对外担保额度计划，但公司需注意在实际操作中应严格控制在额度内办理担保的法律文件、手续，做好风险防范措施。
十四、审议通过《公司董事会审计委员会关于会计师事务所2016年度审计工作总结》
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
十五、审议通过《公司关于续聘2017年度审计机构的议案》
此项议案内容详见公司2017年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的“临2017-041”号公告。
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过，并提请股东大会授权董事会决定其2017年度审计费用事项。
十六、审议通过《公司关于为销售公司产品向客户提供融资租赁业务回购担保暨关联交易的议案》
此项议案内容详见公司2017年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的“临2017-042”号公告。
表决结果：关联董事许振明、谷涛、白飞平、范文明回避表决。有表决权的三位董事赞成3票，反对0票，弃权0票。
此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过，并提请股东大会授权公司管理层签署相关协议。
独立董事发表事前意见，认为：公司能够严格遵守中国证监会、上海证券交易所的有关法律法规及《公司章程》等的有关规定，公司为销售产品向客户提供融资租赁业务回购担保，担保额度不超过4.8亿元，有利于公司拓宽销售渠道，促进公司发展。
独立董事发表独立意见如下：董事会在上述议案表决中，采取了关联董事回避表决方式，关联交易决策和表决程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《公司章程》《公司关联交易管理制度》等有关法律法规的规定。决策程序合法有效，有利于公司拓宽销售渠道，促进公司发展，没有损害公司及股东的利益。我们同意公司为销售产品向客户提供融资租赁业务回购担保，但公司需注意在实际操作中应严格控制在额度内办理担保的法律文件、手续，做好风险防范措施。
十七、审议通过《公司2017年度技改投资计划》
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
十八、审议通过《公司关于提请召开2016年度股东大会的议案》
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
公司2016年度股东大会通知详见公司2017年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的“临2017-043”号公告。
十九、审议通过《公司2017年第一季度报告》全文及正文
《公司2017年第一季度报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
二十、审议通过《公司关于聘任公司总工程师的议案》（简历附后）
经公司总裁白飞平先生提名，聘任黄鹤艇先生为公司总工程师，任期至本届董事会任期届满。
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
独立董事发表独立意见如下：公司第八届董事会对公司总工程师的提名方式及聘任程序合法、合规；黄鹤艇先生任职资格合法、合规，其学历、专业知识、技能、工作经历和经营管理经验以及目前的身体状况能够胜任所聘岗位的职责要求。同意公司聘任黄鹤艇先生为公司总工程师。
特此公告。
厦门厦工机械股份有限公司董 事 会
2017年4月26日
附简历：
黄鹤艇：男，1966年1月出生，民建会员，硕士学历，教授级高工。现任厦门厦工机械股份有限公司总设计师、工程技术研究院院长。历任厦门厦工机械股份有限公司设计部工程师、技术中心产品开发室主任、技术中心总设计师、技术中心副主任。
股票代码：600815 股票简称：厦工股份 公告编号：临2017-038
债券代码：122156 债券简称：12厦工债
厦门厦工机械股份有限公司
第八届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十二次会议于2017年4月15日向全体监事通过传真、邮件等方式发出了通知，会议于2017年4月26日在公司会议室现场召开，会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会召集人刘艺虹女士主持。本次会议通知、召集及召开符合有关法律法规及公司章程的规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
经会议审议、表决，通过如下决议：
一、审议通过《公司2016年度监事会工作报告》
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。
二、审议通过《公司关于计提2016年度减值准备的议案》
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
三、审议通过《公司关于处理不良存货的议案》
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
四、审议通过《公司2016年年度报告》全文及摘要
根据《证券法》第68条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>》以及《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定的要求，监事会对董事会编制的《公司2016年年度报告》全文及摘要进行审核后认为：
1、《公司2016年年度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，已提交公司第八届董事会第十三次会议审议通过，全体董事、高级管理人员书面确认；
2、《公司2016年年度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实、全面地反映出公司2016年度的经营管理和财务状况等事项；
3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与《公司2016年年度报告》编制和审核的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。
五、审议通过《公司2016年度利润分配预案》
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。
六、审议通过《公司2016年度内部控制评价报告》
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
七、审议通过《公司关于确认2016年度日常关联交易执行情况及预计2017年度日常关联交易事项的议案》
监事会认为：根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《公司章程》《公司关联交易管理制度》等有关规定，公司2016年实际发生和2017年预计发生的日常关联交易事项为公司正常生产经营所必须发生的，定价公允，不会损害公司和股东的合法利益。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。
八、审议通过《公司关于2017年度对外担保额度计划的议案》
监事会认为：2017年公司根据生产经营需要，为全资子公司厦门厦工国际贸易有限公司、厦工（三明）重型机器有限公司、厦工机械（焦作）有限公司，厦门厦工国际贸易有限公司的全资子公司厦工机械（香港）有限公司提供授信额度担保，为公司经销商向中国光大银行等多家银行申请按揭、承兑授信业务额度提供担保，为客户向厦门海翼融资租赁有限公司办理融资租赁业务提供回购担保，合法可行，有利于实现公司和经销商的共同发展。董事会在上述议案表决中，决策程序合法有效，没有损害公司及股东的利益。需注意在实际操作中应严格控制在额度内办理担保的法律文件、手续，做好风险防范措施。同意公司的对外担保额度计划。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。
九、审议通过《公司关于为销售公司产品向客户提供融资租赁业务回购担保暨关联交易的议案》。
监事会认为，为销售公司产品向客户提供融资租赁业务回购担保有利于进一步拓宽公司销售渠道，促进公司产品销售。公司履行回购义务的条件设置符合行业惯例，回购条件公允，未损害公司及股东利益，同意公司提供融资租赁业务回购担保。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。
十、审议通过《公司2017年第一季度报告》全文及正文
根据《证券法》第68条和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号—季度报告内容与格式》以及《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定的要求，监事会对董事会编制的《公司2017年第一季度报告》全文及正文进行审核后认为：
1、《公司2017年第一季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，已提交公司第八届董事会第十三次会议审议通过，全体董事、高级管理人员书面确认；
2、《公司2017年第一季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实、全面地反映公司2017年第一季度的经营管理和财务状况等事项；
3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与《公司2017年第一季度报告》编制和审核人员有违反保密规定的行为。
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十一、监事会对公司2016年度规范运作情况发表独立意见如下：
2016年度，监事会成员通过列席公司董事会会议、股东大会会议参与了公司重大经营决策讨论，并对公司财务状况、经营情况进行了监督。监事会认为：2016年度，公司的工作能严格按照《公司法》《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，经营决策科学合理。公司完善了内部管理和内部控制制度，建立了较好的内控机制。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能勤勉尽责，遵守国家法律、法规和公司章程等制度，维护公司利益，没有发现有违法、违规和损害公司利益的行为。
特此公告。
厦门厦工机械股份有限公司
监 事 会
2017年4月26日
股票代码：600815 股票简称：厦工股份 公告编号：临2017-039
债券代码：122156 债券简称：12厦工债
厦门厦工机械股份有限公司
关于确认2016年度日常关联交易执行情况
及预计2017年度日常关联交易事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司日常关联交易事项尚须提交公司2016年度股东大会审议
公司日常关联交易对本公司独立性没有影响，公司的主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
经公司独立董事事前认可，公司于2017年4月26日召开第八届董事会第十三次会议，审议通过了《公司关于确认2016年度日常关联交易执行情况及预计2017年度日常关联交易事项的议案》。关联董事许振明、谷涛、白飞平、范文明回避表决；有表决权的三位非关联董事赞成3票，反对0票，弃权0票。上述议案尚须提交公司2016年度股东大会审议，关联股东将对该议案回避表决。
独立董事就上述议案发表了独立意见，认为：公司2016年度执行的日常关联交易和预计的2017年日常关联交易符合公司正常生产经营需要，关联交易定价合理、公平，没有损害公司利益以及中小股东的利益，不会对公司本期以及未来财务状况、经营成果产生不良影响；董事会在上述议案表决中，采取了关联董事回避表决方式，关联交易决策和表决程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《公司章程》《公司关联交易管理制度》等有关法律法规的规定。
董事会审计委员会也对上述议案进行了审核，认为：公司2016年度执行的日常关联交易和预计的2017年日常关联交易符合公司正常生产经营需要，关联交易的内容及定价原则合理，符合公平、公正和公开的精神，符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《公司章程》《公司关联交易管理制度》等有关规定，不存在损害公司利益以及中小股东利益的情况。因此，我们同意将上述议案提交公司董事会审议，并报告公司监事会。
（二）2016年度日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
■
■
注1：经公司2016年4月25日召开的第七届董事会第二十九次会议审议通过，本公司与厦门海翼融资租赁有限公司重新开展售后回租业务，将本公司的部分机器设备以售后回租方式向海翼租赁融资，融资金额合计15,299.41万元，售后回租业务咨询费（含税）为融资金额的0.5%（具体内容详见公司刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的“临2016-017”号公告）。
注2：鉴于公司经营业务需要，厦门海翼国际贸易有限公司2016年度向本公司控股子公司厦门海翼厦工金属材料有限公司提供无息短期周转资金累计发生金额9, 080万元，期末余额0万元，单笔最大金额1,550万元。
厦门海翼集团有限公司2016年度未向本公司控股子公司厦门海翼厦工金属材料有限公司提供无息短期周转资金。
注3：本公司于2014年10月28日与厦门海翼集团财务有限公司（以下简称“海翼财务公司”）重新签订《金融服务协议补充协议》，将本公司及子公司存入海翼财务公司的每日最高存款余额上限调整为本公司最近一个会计年度经审计的总资产金额的 10%，将海翼财务公司向本公司及子公司提供的综合授信额度上限调整为人民币15亿元，其余条款保持不变（具体内容详见公司刊登于中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的“临2014-046”号公告）
注4：2016年度，本公司及子公司合计在厦门海翼集团财务有限公司的日最高贷款余额为64,344万元。
注5：该项关联交易系本公司经销商通过厦门海翼融资租赁有限公司办理融资租赁业务并支付货款。
（三）2017年度日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
■
■
注1：为帮助公司客户解决购买公司产品过程中的资金问题，进一步拓宽公司销售渠道，强化应收账款风险管控，加快货款回笼，促进公司产品销售，公司与海翼租赁签订《融资租赁业务合作及回购担保框架协议》：由海翼租赁为信誉良好、经海翼租赁审核符合融资条件且与公司不存在关联关系的客户提供融资租赁业务。若客户不能如期履约付款，经销商需承担回购担保责任，若经销商未对达到回购条件的业务进行回购的，公司需承担回购担保责任。公司向客户提供融资租赁业务回购担保额度不超过48,000万元。海翼租赁系公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司厦门海翼投资有限公司的控股子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，若公司履行回购担保义务，则回购业务构成关联交易。
二、关联方介绍和关联关系
（一）厦门银华机械有限公司
法定代表人：余绍洲
注册资本：人民币35,200万元
注册地址：厦门市集美区灌口西路69号
经营范围：液压和气压动力机械及元件制造；建筑材料生产专用机械制造；建筑工程用机械制造；机械化农业及园艺机具制造；其他农、林、牧、渔业机械制造；电子工业专用设备制造；通用设备修理；其他机械和设备修理业；机械零部件加工；其他通用设备制造业；自有房地产经营活动。
与本公司的关联关系：厦门银华机械有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司。
履约能力：良好。
（二）厦门海翼国际贸易有限公司
法定代表人：曾晨阳
注册资本：人民币31,600万元
注册地址：厦门市思明区厦禾路668号海翼大厦B座19层1901室
经营范围：经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；第一类医疗器械零售；贸易代理；煤炭及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；石油制品批发（不含成品油、危险化学品和监控化学品）；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；非金属矿及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；建材批发；化肥批发；林业产品批发；其他农牧产品批发；农业机械批发；汽车零配件批发；摩托车及零配件批发；五金产品批发；电气设备批发；其他机械设备及电子产品批发；纺织品、针织品及原料批发；服装批发；鞋帽批发；家用电器批发；其他家庭用品批发；首饰、工艺品及收藏品批发(不含文物)；珠宝首饰零售；黄金、白银及制品的现货交易；其他文化用品批发；其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项目）；其他贸易经纪与代理；货物运输代理；其他未列明运输代理业务（不含须经许可审批的事项）；机械设备仓储服务；其他仓储业（不含需经许可审批的项目）；房地产开发经营；房地产中介服务（不含评估）；其他技术推广服务；科技中介服务。
与本公司的关联关系：厦门海翼国际贸易有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司。
履约能力：良好。
（三）厦门厦工协华机械有限公司
法定代表人：叶金攀
注册资本：人民币800万元
注册地址： 厦门市思明区莲前洪文石村
经营范围：机电产品及工程机械零部件的开发、制造；货物仓储租赁服务和国内货运代理；自有厂房及设备的租赁。
与本公司的关联关系：本公司持有厦门厦工协华机械有限公司45%股权。
履约能力：良好。
（四）福建三明三重铸锻有限公司
法定代表人：范文明
注册资本：人民币1,100万元
注册地址：三明高新技术产业开发区金沙园
经营范围：铸锻件的制造、加工、销售；废钢铁收购；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
与本公司的关联关系：福建三明三重铸锻有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司厦门厦工重工有限公司的全资子公司。
履约能力：良好。
（五）厦门厦工重工有限公司
法定代表人：卓成德
注册资本：人民币27,900万元
注册地址：厦门市集美区铁山路585号
经营范围：改装汽车制造；矿山机械制造；建筑材料生产专用机械制造；建筑工程用机械制造；汽车车身、挂车制造；汽车零部件及配件制造；其他未列明运输设备制造；电梯、自动扶梯及升降机制造；汽车零配件批发；其他车辆批发；其他机械设备及电子产品批发；汽车零配件零售；其他车辆零售；贸易代理；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；通用设备修理；其他机械和设备修理业；汽车租赁（不含营运）；建筑工程机械与设备租赁；其他未列明的机械与设备租赁（不含需经许可审批的项目）；钢结构工程施工；自有房地产经营活动。
与本公司的关联关系：厦门厦工重工有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司，也是本公司第二大股东。
履约能力：良好。
（六）航控捷易（厦门）机器人科技有限公司
法定代表人：白飞平
注册资本：人民币10,000万元
注册地址：中国(福建)自由贸易试验区厦门片区象屿路97号厦门国际航运中心D栋8层03单元C之一
经营范围：其他未列明科技推广和应用服务业；工业自动控制系统装置制造；电子工业专用设备制造；建筑工程用机械制造；集成电路制造。
与本公司的关联关系：本公司持有航控捷易（厦门）机器人科技有限公司42%股权。
履约能力：良好
（七）厦工（三明）传动技术有限公司
法定代表人：王丹兵
注册资本：人民币4,460万元
注册地址：三明高新技术产业开发区金沙园金明路
经营范围：各种机械设备及机械零部件、机械底盘的研发、制造、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
履约能力：良好。
（八）厦门海翼物流有限公司
法定代表人：卓成德
注册资本：人民币9,500万元
注册地批发(不含文物)；其他化工产批发（不含危险化学品履约能力：良好。
（八）厦门海翼物流有限公司
法定代表人：卓成德
注册资本：人民币9,500万元
注册地址：厦门市思明区厦禾路668号海翼大厦18楼
经营范围：国际货运代理；国内货运代理；机械设备仓储服务；其他仓储业（不含需经许可审批的项目）；汽车零配件批发；其他机械设备及电子产品批发；五金产品批发；建材批发；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；服装批发；纺织品、针织品及原料批发；鞋帽批发；首饰、工艺品及收藏品批发(不含文物)；其他化工产品批发（不含危险化学品和监控化学品）；其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项目）；纺织品及针织品零售；服装零售；鞋帽零售；工艺美术品及收藏品零售（不含文物）；汽车零配件零售；其他电子产品零售；五金零售；灯具零售；陶瓷、石材装饰材料零售；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；信息技术咨询服务；保险经纪与代理服务(兼业代理货运险、企财险)；无船承运业务；预包装食品零售；其他预包装食品批发；道路货物运输（不含危险货物运输）。
与本公司的关联关系：厦门海翼物流有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的控股子公司。
履约能力：良好。
（九）厦门金龙汽车物流有限公司
法定代表人：唐冲
注册资本：人民币5,000万元
注册地址：厦门市集美区航天路503号
经营范围：道路货物运输（不含危险货物运输）；装卸搬运；灯具、装饰物品批发；服装批发；鞋帽批发；纺织品、针织品及原料批发；首饰、工艺品及收藏品批发(不含文物)；石油制品批发（不含成品油、危险化学品和监控化学品）；煤炭及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；建材批发；汽车批发；汽车零配件批发；电气设备批发；五金产品批发；纺织品及针织品零售；服装零售；鞋帽零售；文具用品零售；工艺美术品及收藏品零售（不含文物）；五金零售；灯具零售；国际货运代理；国内货运代理；其他未列明运输代理业务（不含须经许可审批的事项）；其他仓储业（不含需经许可审批的项目）；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；其他农牧产品批发；其他机械设备及电子产品批发；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项目）；物业管理；自有房地产经营活动；其他未列明房地产业。
与本公司的关联关系：厦门金龙汽车物流有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司控股子公司厦门海翼物流有限公司的全资子公司。
履约能力：良好。
（十）厦门海翼汽车工业城开发有限公司
法定代表人：洪锻进
注册资本：人民币18,000万元
注册地址：集美区灌新路厦门汽车工业城
经营范围：1、汽车产业投资；2、房地产开发、经营及物业管理；3、仓储、配送服务；4、经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限制经营与禁止的商品和技术除外。
与本公司的关联关系：厦门海翼汽车工业城开发有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司控股子公司厦门海翼地产有限公司的全资子公司。
履约能力：良好。
（十一）厦门海翼资产管理有限公司
法定代表人：曾晨阳
注册资本：人民币10,000万元
注册地址：厦门市思明区厦禾路668号海翼大厦B座26层2606
经营范围：1、资产管理；2、对热力、热电业的投资（不含吸收存款、发放贷款、证券、期货及其他金融业务）；3、供热管道的安装、保养；4、热电设备、热电材料、环保设备、环保材料的开发、销售；5、能源技术咨询服务；6、批发、零售机械电子设备、包装材料、纺织品、化工产品（不含须前置许可的化学品）；7、房地产开发与经营、房地产投资与咨询、物业管理、房产租赁。
与本公司的关联关系：厦门海翼资产管理有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司。
履约能力：良好。
（十二）海翼置业（三明）发展有限公司
法定代表人：谢昱
注册资本：人民币4,000万元
注册地址：三明市梅列区乾龙新村396幢半地下层23号店面
经营范围：房地产开发与经营；房地产投资；物业管理；房地产中介服务；销售建材、五金交电、电子产品。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
与本公司的关联关系：海翼置业（三明）发展有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司控股子公司厦门海翼地产有限公司的控股子公司。
履约能力：良好。
（十三）厦门海翼集团有限公司
法定代表人：郭清泉
注册资本：人民币256,384万元
注册地址：厦门市思明区厦禾路668号海翼大厦B座24-28层
经营范围：1、经营、管理授权范围内的国有资产；2、从事工程机械、交通运输设备、电子等机电产品的制造、销售和对外贸易，对相关产业进行投资、控股、参股；3、为所投资企业提供产品生产、销售和市场开发过程中的技术支持、员工培训、企业管理等服务；4、从事相关产业新产品及高新技术的研究开发，转让研究成果，提供相应的技术服务；5、提供企业管理、投资政策等方面的咨询服务；6、为所投资企业提供财务支持、贷款担保和发行债券担保；7、房地产开发、经营与管理；8、从事其他国家禁止或限定经营外的业务。
与本公司的关联关系：厦门海翼集团有限公司系本公司控股股东。
履约能力：良好。
（十四）厦门海翼集团财务有限公司
法定代表人：刘艺虹
注册资本：人民币80,000万元
住所：厦门市思明区厦禾路668号海翼大厦B座26楼
经营范围：1、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；2、协助成员单位实现交易款项的收付；3、经批准的保险代理业务；4、对成员单位提供担保；5、办理成员单位之间的委托贷款；6、对成员单位办理票据承兑与贴现；7、办理成员单位之间的内部转账结算及相关的结算、清算方案设计；8、吸收成员单位的存款；9、对成员单位办理贷款及融资租赁；10、从事同行拆借。
与本公司的关联关系：厦门海翼集团财务有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的控股子公司，且本公司持有其10%股权。
履约能力：良好。
（十五）厦门海翼融资租赁有限公司
法定代表人：陈月华
注册资本：人民币70,000万元
注册地址：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区海沧保税港区海景路268号401室N单元
经营范围：融资租赁业务；租赁业务；租赁资产残值处理及维修；租赁交易咨询和担保（不含融资担保）；其他机械设备及电子产品批发；其他未列明零售业（不含需经许可审批的项目）；黄金现货销售；珠宝首饰零售；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；兼营与主营业务有关的商业保理业务（仅限福建自由贸易试验区内公司）；保险经纪与代理服务；第二、三类医疗器械批发；第二、三类医疗器械零售。
与本公司的关联关系：截止2016年12月31日，厦门海翼融资租赁有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的控股子公司，且本公司持有其35%股权。经2017年4月5日公司第八届董事会第十二次会议及2017年4月21日公司2017年第二次临时股东大会审议通过，公司将厦门海翼融资租赁有限公司35%股权转让给公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司厦门海翼投资有限公司。
履约能力：良好。
（十六）厦门厦工桥箱有限公司
法定代表人：陈天生
注册资本：人民币253,098,439.62元
注册地址：厦门市集美区灌南路801号、803号、805号及铁山路157号
经营范围：齿轮及齿轮减、变速箱制造；轴承制造；其他传动部件制造；机械零部件加工；其他通用零部件制造；通用设备维修。
与本公司的关联关系：截止2016年12月31日，厦门厦工桥箱有限公司系本公司的全资子公司。经2017年3月7日公司第八届董事会第十次会议及2017年3月23日公司2017年第一次临时股东大会审议通过，公司将厦门厦工桥箱有限公司100%股权转让给公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司厦门厦工重工有限公司。
履约能力：良好。
三、关联交易主要内容和定价政策
因公司生产经营需要，公司预计2017年发生日常关联交易内容主要包括：（1）厦门银华机械有限公司为本公司协作生产转向油缸、转斗油缸和动臂油缸；（2）厦门厦工桥箱有限公司为本公司生产供应驱动桥、双变等关键零部件；（3）本公司控股子公司厦门海翼厦工金属材料有限公司（以下简称“海翼金属”）采购钢材销售给厦门海翼国际贸易有限公司（以下简称“海翼国贸”）；（4）海翼国贸与本公司控股股东厦门海翼集团有限公司分别为海翼金属提供额度2,000万元和1,000万元的无息短期周转流动资金；（5）在厦门海翼集团财务有限公司存贷款和开展其他金融服务项目；（6）与厦门海翼融资租赁有限公司开展售后回租业务；（7）接受关联方提供的劳务；（8）向关联方提供劳务；（9）其他关联交易。
关联交易的定价政策：关联交易的定价将遵循公平合理的原则，以市场公允价格为基础，且原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，任何一方不得利用关联交易损害另一方的利益。关联交易价格的制定主要依据市场价或按照协议价。
四、交易目的和对本公司的影响
本公司与上述关联企业之间的关联交易，是本公司生产经营活动的重要组成部分，对公司业务的增长和市场领域的开拓有着积极的影响；同时保证公司生产经营的稳定性，实现优势互补和资源的合理配置。
本公司与关联方进行的交易符合诚实信用、公平公正的原则，有利于公司的生产经营和长远发展，没有损害公司和其他股东的利益。
上述关联交易对本公司独立性没有影响，公司的主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。
五、备查文件目录
1、公司独立董事的事前意见；
2、公司董事会审计委员会2017年第六次会议暨关于2016年年度报告第四次会议决议；
3、公司第八届董事会第十三次会议决议；
4、公司第八届监事会第十二次会议决议；
5、公司独立董事关于公司第八届董事会第十三次会议部分议案的独立意见；
特此公告。
厦门厦工机械股份有限公司
董 事 会
2017年4月26日
股票代码：600815 股票简称：厦工股份 公告编号：临2017-040
债券代码：122156 债券简称：12厦工债
厦门厦工机械股份有限公司
关于2017年对外担保额度计划的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次对外担保额度计划尚须提交公司2016年度股东大会审议批准。
被担保人名称：厦门厦工国际贸易有限公司、厦工（三明）重型机器有限公司、厦工机械（香港）有限公司、厦工机械（焦作）有限公司、本公司经销商、本公司客户。
截至2016年12月31日，公司发生逾期担保累计368.32万元。
一、担保情况概述
根据公司经营计划，为保障公司生产经营工作顺利开展，公司计划在2017年度对全资子公司厦门厦工国际贸易有限公司（以下简称“厦工国贸”）提供10.70亿元额度的担保、对全资子公司厦工（三明）重型机器有限公司（以下简称“厦工三重”）提供0.5亿元的担保（含贷款、信用证开证、银行承兑汇票、保函担保等）；为全资子公司厦工机械（焦作）有限公司（以下简称“厦工焦作”）提供5亿元的担保：为厦工国贸的全资子公司厦工机械（香港）有限公司（以下简称“厦工香港”）提供7,000万美元一年期综合授信额度担保。
按照工程机械行业通行销售模式，公司为本公司经销商向中国光大银行、中国邮政储蓄银行或经销商所在地城市商业银行等申请按揭贷款方式销售工程机械提供总额为1亿元的回购担保；以库存工程机械合格证为本公司经销商向中国光大银行、中国银行、等申请6个月以内期限的银行承兑汇票授信额度提供173,750万元回购担保，额度有效期一年。
为进一步拓宽公司销售渠道，促进公司产品销售，公司与厦门海翼融资租赁有限公司（以下简称“海翼租赁”）签订《融资租赁业务合作及回购担保框架协议》：由海翼租赁为信誉良好、经海翼租赁审核符合融资条件且与公司不存在关联关系的客户提供融资租赁业务。若客户不能如期履约付款，经销商需承担回购担保责任，若经销商未对达到回购条件的业务进行回购的，公司需承担回购担保责任，回购担保额度不超过4.8亿元，该担保额度自股东大会审议通过之日起一年内有效，单笔担保期限不超过三年，并授权公司管理层签署相关协议及法律文书。
(下转387版)
