五矿资本股份有限公司

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人杨应亮、主管会计工作负责人 张娥及会计机构负责人（会计主管人员）薛俊保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■

■

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1 截至报告期末，公司资产负债表项目大幅变动的原因分析：

单位：元 币种：人民币

■

■

3.1.2 报告期内，公司利润表项目大幅变动的原因分析：

单位：元 币种：人民币

■

3.1.3 报告期内，公司现金流量表项目大幅变动的原因分析：

单位：元 币种：人民币

■

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

3.2.1 发行股份购买资产并募集配套资金暨重大资产重组事项

2016年12月23日，公司收到中国证监会出具的《关于核准金瑞新材料科技股份有限公司向中国五矿股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]3159号），公司重大资产重组已经中国证监会核准；

2016年12月27日，公司完成五矿股份持有的五矿资本控股 100%股权过户至五矿资本（原金瑞科技）名下，金牛投资和惠州国华持有的五矿证券 3.3966%股权、经易控股、经易金业和久勋咨询持有的五矿经易期货 10.40%股权过户至五矿资本控股名下的工商登记变更手续；

2017年1月5日，公司完成西宁城投和青海华鼎持有的五矿信托1.86%的股权过户至五矿资本控股名下的工商登记变更手续；

2017年1月10日，公司完成本次重大资产重组配套融资150亿元新增1,477,832,509股股份的发行工作；

2017年1月20日，本次重大资产重组新增股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，公司总股本由451,256,401股增加至3,748,387,882股。

3.2.2 中国外贸金融租赁有限公司股权转让项目暨重大资产购买事项

公司分别于2017年1月25日和2017年2月16日召开第六届董事会第三十四次会议和公司2017年第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司拟参与中国外贸金融租赁有限公司股权转让项目的议案》，公司决定通过全资子公司五矿资本控股有限公司参与中国东方资产管理股份有限公司转让外贸租赁40%股权项目的摘牌、竞价，由五矿资本控股以现金购买外贸租赁40%股权。具体内容详见公司于2017年1月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《重大资产购买报告书》及相关文件。

截至本季度报告公告日，五矿资本控股已与中国东方资产管理股份有限公司签署相关股权转让协议并全额缴纳股权转让款，本次上述股权转让事项尚需获得中国银行业监督管理委员会的审批。

3.4 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

√适用 □不适用

报告期内，公司完成了发行股份购买资产并配套募集资金的重大资产重组，主营业务发生重大变化，与去年同期(重组前)相比，公司预测年初至下一报告期期末的累计净利润将大幅增长。

公司名称 五矿资本股份有限公司

法定代表人 杨应亮

日 期 2017年4月27日

证券代码：600390 证券简称：*ST金瑞 编号：临2017-051

五矿资本股份有限公司

第六届董事会第四十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四十次会议于2017年4月27日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公司董事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。

本次会议共收回表决票9张，占有表决权总票数的100%，经与会董事表决，审议通过以下议案：

一、审议通过《公司2017年第一季度报告》及摘要；

具体内容详见公司于2017年4月28日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《五矿资本股份有限公司2017年第一季度报告》及摘要；

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

二、逐项审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》；

公司第六届董事会任期即将届满，经控股股东中国五矿股份有限公司推荐和公司第六届董事会提名委员会审核后，同意提名：任珠峰、赵智、薛飞、张树强、莫春雷、杜维吾、单飞跃、李明、管涛为公司第七届董事会董事候选人，其中单飞跃、李明、管涛为独立董事候选人。《董事候选人简介》详见附件。

表决结果是：

任珠峰：九票同意，零票反对，零票弃权。

赵智：九票同意，零票反对，零票弃权。

薛飞：九票同意，零票反对，零票弃权。

张树强：九票同意，零票反对，零票弃权。

莫春雷：九票同意，零票反对，零票弃权。

杜维吾：九票同意，零票反对，零票弃权。

单飞跃：九票同意，零票反对，零票弃权。

李明：九票同意，零票反对，零票弃权。

管涛：九票同意，零票反对，零票弃权。

其中，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需提交上海证券交易所审核通过。该议案尚需提交公司 2017 年第三次临时股东大会审议，在股东大会表决时采用累积投票制。

三、审议通过《关于召开公司2017年第三次临时股东大会的议案》。

同意公司于2017年5月17日（星期三）召开2017年第三次临时股东大会。

具体内容详见公司于2017年4月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于召开2017年第三次临时股东大会的通知》（临2017-053）。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的100%。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2017年4月28日

候选董事简介

任珠峰 男，1970年9月生，中共党员，研究生毕业，博士学位，高级经济师、工程师、助理国际商务师。曾任中国五矿集团公司金融业务中心总经理兼五矿投资发展有限责任公司总经理、党委书记；现任五矿资本控股有限公司总经理、党委书记。

赵智 男，1971年9月生，中共党员，大学本科，学士学位，工程师。曾任五矿有色金属控股有限公司人力资源部总经理兼五矿有色金属股份有限公司纪委委员，五矿有色金属控股有限公司人力资源管理本部总监兼五矿有色金属股份有限公司纪委委员，中国五矿股份有限公司人力资源部副总经理，中国五矿集团公司党组组织部（人力资源部）副部长兼集团公司全面深化改革办公室副主任；现任中国五矿集团公司党组组织部（人力资源部）部长兼集团公司全面深化改革办公室副主任。

薛飞 男，1971年7月生，中共党员，研究生毕业，硕士学位，高级国际商务师。曾任中国五矿股份有限公司资本运营部总经理等职务；现任中国五矿集团公司战略发展部部长，五矿发展股份有限公司、中钨高新材料股份有限公司董事。

张树强 男，1966年10月生，中共党员，研究生毕业，硕士学位，会计师。曾任中国五矿股份有限公司财务总部副总经理，五矿有色金属控股有限公司副总经理、财务总监，五矿有色金属控股有限公司副总经理、党委委员兼财务总监，中国五矿股份有限公司财务总部副总经理、总经理等职务；现任中国五矿集团公司财务总部部长兼集团公司全面深化改革办公室副主任，五矿发展股份有限公司、中钨高新材料股份有限公司、五矿资源有限公司董事。

莫春雷 男，1967年8月生，中共党员，研究生毕业，硕士学位，工程师、注册企业风险管理师。曾任中国五矿股份有限公司风险管理部总经理，中国五矿股份有限公司风险管理部总经理兼集团公司直属纪委委员等职务；现任中国五矿集团公司企业管理部部长兼集团公司全面深化改革办公室副主任，五矿发展股份有限公司董事。

杜维吾 男，1965年11月生，中共党员，硕士研究生，高级工程师。曾任本公司董事会秘书、董事、总经理，长沙矿冶研究院有限责任公司董事长助理、副总经理；现任本公司第六届董事会董事、总经理。

单飞跃 男，1965年7月生，中共党员，研究生毕业，博士学位，法学教授。曾任湘潭大学法学院教授、院长，湖南大学法学院教授、院长等职务；现任上海财经大学法学院教授、博士生导师，中国经济法学研究会常务理事，中国财税法学研究会理事，上海市经济法研究会副会长，上海市商法研究会常务理事，湖南省环海律师事务所律师，上海帝联信息科技股份有限公司独立董事。

李明 男，1966年11月生，致公党党员，研究生毕业，博士学位，会计学专业研究员。曾任中国财政科学研究院财务会计研究室副研究员等职务；现任中国财政科学研究院财务与会计研究中心研究员、会计学博士生导师，致公党中央经济委员会委员、中国会计学会常务理事及管理会计专业委员会委员，中国成本研究会常务理事、中国注册会计师协会风险管理委员会委员，乐寿股份有限公司、中科软件股份有限公司、创智信息科技股份有限公司独立董事。

管涛 男，1970年11月生，中共党员，研究生毕业，博士学位。曾在国家外汇管理局政策法规司、综合司、国际收支司历任科员、副主任科员、主任科员、副处长、处长、副司长、司长；现任中国金融四十人论坛高级研究员暨学术委员，四十人金融教育发展基金会理事长，第三届中国经济五十人论坛成员，中国金融学会常务理事、国际金融学会理事、世界经济学会常务理事。

股票代码：600390 股票简称：*ST金瑞 编号：临2017-052

五矿资本股份有限公司

第六届监事会第二十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事会保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二十三次会议于2017年4月27日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公司监事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会监事经过认真审议，通过如下决议：

一、审议通过《公司2017年第一季度报告》及摘要。

公司监事会通过认真审核《公司2017年第一季度报告》及摘要，发表如下审核意见：

1、本报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

2、本报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当期的经营成果和财务状况等事项。

3、在提出本意见前，没有发现参与本报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

4、本公司监事会及全体监事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

二、逐项审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》。

同意提名下列同志为公司第六届监事会股东代表监事候选人: 潘中艺、赵晓红、周郧（候选监事简介见附件）。

表决结果：

潘中艺：五票同意，零票反对，零票弃权。

赵晓红：五票同意，零票反对，零票弃权。

周 郧：五票同意，零票反对，零票弃权。

此议案尚须提交公司2017年第三次临时股东大会审议通过。

特此公告。

五矿资本股份有限公司监事会

二○一七年四月二十八日

候选监事简介

潘中艺 男，1964年4月生，中共党员，研究生毕业，博士学位，政工师、助理经济师、助理国际商务师。曾任中国五矿集团公司总经理助理兼地产建设业务中心副总经理兼五矿（营口）产业园发展有限公司总经理，中国五矿集团公司党组纪检组副组长、监察局局长兼集团巡视办主任等职务；现任中国五矿集团公司党组纪检组副组长、监察局局长、巡视办主任、集团直属纪委书记，五矿发展股份有限公司监事。

赵晓红 女，1966年6月生，中共党员，研究生毕业，硕士学位，高级会计师、注册会计师。曾任中国五矿集团公司审计部总经理等职务；现任中国五矿集团公司审计部部长，五矿发展股份有限公司监事会主席。

周郧 女，1968年6月生，中共党员，研究生毕业，硕士学位，政工师。曾任五矿投资发展有限责任公司规划发展部总经理、人力资源部总经理等职务；现任五矿资本控股有限公司人力资源部总经理。

证券代码：600390 证券简称：*ST金瑞 公告编号：2017-053

五矿资本股份有限公司

关于召开2017年第三次临时股东大会的

通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年5月17日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第三次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年5月17日 14点：30分

召开地点：湖南省长沙市岳麓区麓山南路966号五矿资本股份有限公司学术楼六楼七会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年5月17日

至2017年5月17日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)

涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、

各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经公司2017年4月27日召开的第六届董事会第四十次会议及第六届监事会第二十三次会议审议通过，其中，独立董事候选人任职资格及独立性的尚需经上海证券交易所审核无异议。具体内容详见公司2017年4月28日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、2、3

4、

涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员。

五、

会议登记方法

1、登记手续：符合上述条件的个人股东持本人身份证、股东卡及持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，必须持有授权委托书和代理人本人身份证；法人股东凭持股凭证、法定代表人授权委托书、营业执照复印件和委托代表身份证办理登记手续；异地股东可以用信函或传真方式登记；

2、登记时间：2017年5月12日～2017年5月16日，每天上午8：30-12：00，下午13：30-17：00；（节假日除外）；

3、登记地点：湖南省长沙市岳麓区麓山南路966号五矿资本股份有限公司证券部。

六、

其他事项

1、与会者食宿、交通费用自理。

2、联系地址：湖南省长沙市岳麓区麓山南路 966 号

邮政编码：410012

联系电话：0731—88657382、0731—88657300

传 真：0731—88827884

联 系 人：李淼、李刚

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2017年4月28日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

第六届董事会第四十次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

五矿资本股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年5月17日召开的贵公司2017年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

公司代码：600390 公司简称：*ST金瑞

2017年第一季度报告