柳州化工股份有限公司
2016年年度报告摘要
公司代码：600423 公司简称：柳化股份
一 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段或其他事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
审计报告的具体内容详见本报告第十一节，敬请投资者注意投资风险。
5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2016年度母公司经营出现亏损，净利润为-600,922,402.77元，期末公司累计可供分配利润为-663,315,008.99元。
鉴于公司尚未弥补以前年度亏损，净资产为负，且目前公司资金非常紧张，融资困难，为了维持公司持续经营，结合《公司章程》的有关规定，2016年公司拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
二 公司基本情况
1 公司简介
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2 报告期公司主要业务简介
（一）公司主要业务
公司主营业务包括化工及化肥产品的生产与销售，主要产品为尿素、硝酸铵、双氧水、保险粉等。
（二）经营模式
1、采购模式：公司物资采购采用集团化采购模式，通过严格比质比价，采购性价比高的物资，满足生产需要。按物资属性划分，主要分为三个模块：一是大宗原材料，如煤炭、工业盐等材料采购；二是能源（电）的采购；三是机器设备及备品备件等物资采购。大宗原材料的采购根据生产装置及工艺的特性，确定适用的原料范围，根据试用情况确定采购煤种或工业盐，再与供应商洽谈购销合同；电力由柳州市供电局供应，电价由自治区物价局确定；机器设备及备品备件等物资根据需求单位报计划，制定公司采购计划，线上开展招投标工作，通过询价比质确定供应商。
2、生产模式：公司是合成氨煤头生产企业，以煤为原料生产合成氨，再以合成氨为原料生产尿素、硝酸、硝酸铵等多种产品。同时，合成氨制取原料气除杂过程中，CO、CO2与氢气反应副产甲醇等产品，合成氨尾气经提纯作为双氧水生产的原料。生产系统的物料可以综合利用，实现循环经济。采取以销定产的模式，根据市场需求情况对产品生产负荷进行调整。
3、销售模式: 采用集团化销售模式，化工产品以直销为主，经销商经销为辅；化肥产品中尿素、复合肥等以经销商经销为主，直销为辅，氯化铵、硫酸钾等以直销为主。销售定价以市场为导向，结合产品成本、产品质量和市场竞争状况等因素确定产品销售价格。
（三）公司主要产品及用途
公司主要产品包括：尿素、硝酸铵、保险粉及双氧水等，各产品用途如下：
尿素作为化肥产品，最终消费群体是农户，在流通领域可以销售给有化肥经营资格的农资公司和农业三站；作为工业原料，主要供应胶合板厂生产粘胶剂。
硝酸铵作为化肥原料，供给硝基复合肥厂家作为原料；作为工业原料，供给炸药生产厂家作为原料。
双氧水是一种用途很广的重要的无机化学品，而且在使用中本身除放出活性氧外，自身被还原生成水，因而无二次污染问题，故被称为“最清洁”的化工产品，广泛用于化工、纺织、造纸、电子、医药、食品、包装消毒、日用化学品、环保行业中的工业废水处理等行业，在造纸和环保方面有取代“氯漂”的趋势。
保险粉大量用于印染行业还原染料（如牛仔布使用的靛蓝）染色时的还原剂；其它染料染色的匀染剂；棉、麻、丝等织物的漂白剂、剥色剂；印花工艺使用的拔白剂等，是印染工业用量最大的助剂品种。在造纸行业，保险粉大量用于机木浆漂白、废纸脱墨漂白和纸品填料高岭土的漂白。陶瓷行业大量用于高岭土的漂白。在化工和医药产品生产中做还原剂使用。广泛应用于竹木、草编制品漂白、毛皮漂白、食品漂白（食品级保险粉）等。
（四）行业情况
报告期内，氮肥行业受产能过剩、用肥结构变化、种植结构调整、粮食价格下跌及相关政策影响，市场在前三季度一直处于弱势格局，产品价格低位运行，行业经营形势严峻。尽管氮肥价格四季度出现回升，但受原材料煤炭价格大幅上涨影响，行业整体状况依然不佳。
报告期内，化工行业经营形势复杂多变，多数产品产能过剩，市场竞争激烈，同时，由于产品同质化竞争的加剧，造成客户依存度降低，市场维护与运作难度加大。进入四季度，部分产品价格出现回升，盈利能力有所好转。
具体行业情况详细分析详见本报告“第四节 经营情况讨论与分析”之“二、（四）行业经营性信息分析”的相关内容。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股本及股东情况
4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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5 公司债券情况
5.1 公司债券基本情况
单位:亿元 币种:人民币
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5.2 公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
2016年3月28日，公司支付11柳化债自2015年3月27日至2016年3月26日期间的利息（详见2016年3月23日披露于上海证券报及上交所网站的《柳化股份2011年公司债券2016年付息公告》）。
2017年3月，根据公司2012年3月27日披露的《柳州化工股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》中所设定的公司债券回售条款，公司对11柳化债进行了回售，回售代码：100910，回售简称：柳化回售，回售申报日：2017年3月13日至2017年3月16日。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对“11柳化债”回售申报的统计，本次回售申报有效数量为504,446手（1手为10张，1张为100元），回售金额为504,446,000元（不含利息）。2017年3月27日，公司兑付了上述回售资金。回售实施完毕后，“11柳化债”在上交所上市并交易的剩余数量为55,540张，剩余金额为555.40万元。（详见公司分别于2017年3月10日、3月13日发布的《柳化股份关于“11柳化债”的回售实施公告》，3月11日、3月15日、3月16日发布的《柳化股份关于“11柳化债”回售实施的第一次提示公告》、《柳化股份关于“11柳化债”回售实施的提示公告》，3月18日发布的《柳化股份关于“11柳化债”回售申报情况的公告》及3月24日发布的《柳化股份关于“11柳化债”回售实施结果的公告》。）
5.3 公司债券评级情况
√适用 □不适用
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》和上交所《公司债券上市规则》的有关规定，公司聘请鹏元评级对“11柳化债”进行评级。根据2016年6月29日鹏元评级出具的《柳州化工股份有限公司2011年公司债券2016年跟踪信用评级报告》，公司主体信用评级结果为：BBB；“11柳化债”评级结果为：BBB；评级展望：负面。本期公司债券不可作为债券质押式回购交易的质押券（详见2016年6月30日披露于上海证券报及上交所网站www.sse.com.cn的《柳化股份关于公司债券评级调整的公告》）。
根据鹏元评级于2017年1月24日出具的《柳州化工股份有限公司2011年公司债券2017年不定期跟踪信用评级报告》，公司主体信用评级结果为：B；“11柳化债”评级结果为：B；评级展望：负面。本期公司债券不可作为债券质押式回购交易的质押券（详见2017年1月25日披露于上海证券报及上交所网站：www.sse.com.cn的《柳化股份关于公司债券评级调整暨风险提示公告》）。
5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
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三 经营情况讨论与分析
1 报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入 20.76亿元，较上年同期减少21.03 %；利润总额亏损7.995亿元；净利润亏损8.16亿元，其中归属于母公司所有者的净利润-8.16亿元，每股收益-2.04元。
2 导致暂停上市的原因
√适用 □不适用
公司2015年度、2016年度经审计的归属于上市公司股东的净利润为负值，且公司2016年末经审计的净资产为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》的有关规定，公司2016年度报告披露后，公司股票将被实施退市风险警示（在公司股票简称前冠以“*ST”字样），公司债券（债券简称：11柳化债，债券代码122133）将被暂停上市交易。若公司2017年度经审计的归属于上市公司股东的净利润仍为负值或经审计的期末净资产仍为负值，则公司股票将在2017年度报告披露后，被暂停上市。
3 面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用 □不适用
本年度合并财务报告范围包含柳州化工股份有限公司、柳州柳益化工有限公司、柳州柳化钾肥有限公司、柳州市大力包装用品有限责任公司、柳州市柳化复混肥料有限公司、广西柳州中成化工有限公司、湖南中成化工有限公司、东莞振华泰丰实业发展有限公司。
本期子公司贵州柳化化工有限公司因注销而不列入合并范围。
柳州化工股份有限公司
2017年4月29日
股票代码：600423 股票简称：柳化股份
债券代码：122133 债券简称：11柳化债 公告编号：2017-032
柳州化工股份有限公司
第五届董事会第三十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
柳州化工股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十二次会议于2017年4月27日在公司会议室召开，参加本次会议的董事应到9名，实到9名，公司部分监事及高级管理人员列席了会议，本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议由董事长覃永强先生主持。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议表决，通过了如下议案：
1、以九票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了《2016年度总经理工作报告》。
2、以九票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了《2016年度董事会工作报告》。
3、以九票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了公司2016年度报告及其摘要（详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn的《公司2016年年度报告》及刊登在上海证券报的《公司2016年年度报告摘要》）。
4、以九票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了《2016年度财务决算报告》。
5、以九票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了《2017年度财务预算报告》。
6、以九票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了2016年度利润分配预案。
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2016年度母公司经营出现亏损，净利润为-600,922,402.77元，期末公司累计可供分配利润为-663,315,008.99元。
鉴于公司尚未弥补以前年度亏损，净资产为负，且目前公司资金非常紧张，融资困难，为了维持公司持续经营，结合《公司章程》的有关规定，2016年公司拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
7、以九票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了关于向银行申请年度综合授信的议案。
公司拟向12家银行申请总额不超过22.6亿元人民币综合授信。本次授权期限为2016年度股东大会决议日至2017年度股东大会决议前一日。
8、以九票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构的议案。
拟在2017年度继续聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构，审计费为50万元（因公司审计业务而发生的差旅费由公司另行支付）。
9、以九票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了《公司2016年度内部控制评价报告》（详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn）。
10、以九票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了《2016年度独立董事述职报告》（详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn）。
11、以九票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了《董事会审计委员会2016年度履职报告》（详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn）。
12、以五票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了关于预计公司2017年日常性关联交易的议案，关联董事覃永强、廖能成、袁志刚、黄吉忠回避表决（详见披露于上海证券报及上海证券交易所网站：www.sse.com.cn的《柳化股份关于预计公司2017年日常关联交易的公告》）。
独立董事对预计公司2017年日常性关联交易进行了事前认可，并发表独立意见认为：公司预计的2017年度日常性关联交易是必要的，关联交易体现了诚信、公平、公正、公允的原则，没有损害公司和股东的利益，表决程序符合有关规定。
13、以五票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了关于补充审议2016年度日常性关联交易的议案，关联董事覃永强、廖能成、袁志刚、黄吉忠回避表决（详见披露于上海证券报及上海证券交易所网站：www.sse.com.cn的《柳化股份关于关于补充审议2016年日常关联交易的公告》）。
独立董事对补充审议2016年度日常性关联交易进行了事前认可，并发表独立意见认为：公司审议该日常关联交易的表决程序符合相关法律法规及公司章程规定，公司本次审议的日常关联交易涉及的交易事项是公司正常生产经营所需，关联交易按照市场价格执行，定价公允，没有损害公司及全体股东的利益。
14、以九票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了关于为全资子公司银行贷款提供担保的议案（详见披露于上海证券报及上海证券交易所网站：www.sse.com.cn的《柳化股份关于为全资子公司提供担保的公告》）。
15、以九票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了关于召开公司2016年度股东大会的议案，公司2016年度股东大会时间、地点另行通知。
16、以九票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了公司2017年第一季度报告（详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn的《公司2017年第一季度报告》及刊登在上海证券报的《公司2017年第一季度报告正文》）。
17、以九票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了关于2016 年度计提资产减值准备的议案（详见披露于上海证券报及上海证券交易所网站：www.sse.com.cn的《柳化股份关于增加计提2016年度资产减值准备的公告》）。
以上第二、三、四、五、六、七、八、十、十二、十四项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议。
特此公告。
柳州化工股份有限公司
董事会
2017年4月29日
股票代码：600423 股票简称：柳化股份
债券代码：122133 债券简称：11柳化债 公告编号：2017-033
柳州化工股份有限公司
第五届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
柳州化工股份有限公司第五届监事会第十一次会议于2017年4月27日在公司会议室召开。参加本次会议的监事应到5名，实到5名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议由公司监事会召集人庞邦永先生主持。部分公司高级管理人员列席了会议。
二、 监事会会议审议情况
经出席会议的监事审议表决，通过了如下议案：
（一）以五票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了《2016年度监事会工作报告》。
（二）以五票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了公司2016年度报告及其摘要（详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn的《公司2016年年度报告》及刊登在上海证券报的《公司2016年年度报告摘要》）。
根据相关要求，公司监事会对董事会编制的2016年年度报告及其摘要进行了严格审核，并提出以下书面审核意见:
1、公司2016年年度报告由董事会组织编制，并已提交公司董事会、监事会审议表决通过，且将提交公司股东大会审议，2016年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和内部管理制度的各项规定；
2、公司2016年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确、完整地反映出公司当年度的经营成果和财务状况等事项；
3、公司严格遵守股票上市规则以及信息披露事务管理制度的有关保密规定，在提出本意见前，未发现参与公司2016年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
（三）以五票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了《2016年度财务决算报告》。
（四）以五票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了《2017年度财务预算报告》。
（五）以五票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了2016年度利润分配预案。
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2016年度母公司经营出现亏损，净利润为-600,922,402.77元，期末公司累计可供分配利润为-663,315,008.99元。
鉴于公司尚未弥补以前年度亏损，净资产为负，且目前公司资金非常紧张，融资困难，为了维持公司持续经营，结合《公司章程》的有关规定，2016年公司拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
（六）以五票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构的议案。
拟在2017年度继续聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构，审计费为50万元（因公司审计业务而发生的差旅费由公司另行支付）。
（七）以五票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了《公司2016年度内部控制评价报告》（详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn）。
根据相关规定，董事会向监事会提交了《公司2016年度内部控制评价报告》，监事会经过认真审阅后认为：董事会对公司内部控制的自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。
（八）以五票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了公司2017年第一季度报告（详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn的《公司2017年第一季度报告》及刊登在上海证券报的《公司2017年第一季度报告正文》）。
根据《证券法》的有关要求，公司监事会对董事会编制的公司2017年第一季度报告进行了严格审核，并发表如下审核意见:
1、公司2017年第一季度报告全文及正文由董事会组织编制，并已提交公司董事会、监事会审议表决通过，报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和内部管理制度的各项规定；
2、公司2017年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确、完整地反映出公司该季度的经营成果和财务状况等事项；
3、公司严格遵守股票上市规则以及信息披露事务管理制度的有关保密规定，在提出本意见前，未发现参与公司2017年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
（九）以五票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了关于2016 年度计提资产减值准备的议案（详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn及上海证券报的《公司关于增加计提2016年度资产减值准备的公告》）。
以上第一、二、三、四、五、六项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议。
特此公告。
柳州化工股份有限公司监事会
2017年4月29日
股票代码：600423 股票简称：柳化股份
债券代码：122133 债券简称：11柳化债 公告编号：2017-034
柳州化工股份有限公司
关于预计公司2017年日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●需提交公司2016年度股东大会审议
●本次审议的日常关联交易，对公司的整体经营情况影响较小，公司的主要业务不会因此而对关联方形成依赖
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2017年4月27日，公司第五届董事会第三十二次会议以五票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了《关于预计公司2017年日常性关联交易的议案》，关联董事覃永强、廖能成、袁志刚、黄吉忠回避表决。
独立董事对预计公司2017年日常性关联交易进行了事前认可，并发表独立意见认为：公司预计的2017年度日常性关联交易是必要的，关联交易体现了诚信、公平、公正、公允的原则，没有损害公司和股东的利益，表决程序符合有关规定。
公司董事会审计委员会对该项关联交易出具书面审核意见认为：本项关联交易，是公司正常生产经营所必需，能充分发挥公司与关联方的协同效应，有利于降低公司成本，提高公司生产经营稳定性，交易定价公平、合理，不会损害公司及公司股东利益，同意提交公司第五届董事会第三十二次会议审议。
此项议案尚需提交公司2016年度股东大会批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上的投票权。
（二）2016年度实际发生的日常关联交易及2017年度预计日常关联交易
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二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方的基本情况
1、关联方基本信息
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2、关联方最近一个会计年度的主要财务数据
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（二）关联方与上市公司的关联关系
■
三、关联交易定价政策
本次关联交易为公司接受劳务或购销商品等日常性交易，有市场价的按市场定价，没有市场价的采用成本+税金+合理利润协商定价，以银行存款当月进行结算。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
由于生产经营的需要，公司与控股股东及其他关联方每年都会发生一定金额的日常性关联交易，该交易是必要的、连续的，能充分发挥公司与关联方的协同效应，且交易采用市场定价，定价明确、合理，符合公开、公平、公正的原则，交易金额采用银行存款结算，对公司生产经营未构成不利影响或损害公司股东利益，也未对公司独立运行产生影响，对公司的整体经营情况影响不大，公司的主要业务不会因此而对关联方形成依赖。
特此公告。
柳州化工股份有限公司董事会
2017年4月29日
股票代码：600423 股票简称：柳化股份
债券代码：122133 债券简称：11柳化债 公告编号：2017-035
柳州化工股份有限公司
关于补充审议2016年日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●不需要提交公司股东大会审议
●本次审议的日常关联交易对公司无重大影响，公司的主要业务不会因此而对关联方形成依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2017年4月27日，公司第五届董事会第三十二次会议以五票赞成、零票反对、零票弃权，审议通过了《关于补充审议2016年度日常性关联交易的议案》，关联董事覃永强先生、廖能成先生、袁志刚先生、黄吉忠先生对该议案进行了回避表决。
独立董事对补充审议2016年度日常性关联交易进行了事前认可，并发表独立意见认为：公司审议该日常关联交易的表决程序符合相关法律法规及公司章程规定，公司本次审议的日常关联交易涉及的交易事项是公司正常生产经营所需，关联交易按照市场价格执行，定价公允，没有损害公司及全体股东的利益。
该项关联交易不需要提交公司股东大会审议。
（二）本次补充审议日常关联交易的金额和类别
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二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方的基本情况
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截止2015年12月31日，柳州市大力气体有限公司总资产为5,711.55万元，净资产为5,404.62万元，2015年度营业收入为2,190.45万元，净利润为450.77万元（数据经审计）。
（二）关联方与上市公司的关联关系
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三、关联交易定价政策
本次关联交易为公司购销商品等日常性交易，关联交易按照市场价格执行，以银行存款进行结算。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
上述公司与关联方进行的关联交易为公司正常生产经营所需，关联交易定价遵循市场原则，未损害公司和全体股东的利益，也未对公司独立运行产生影响，对公司的整体经营情况影响不大，公司的主要业务不会因此而对关联方形成依赖。
特此公告。
柳州化工股份有限公司董事会
2017年4月29日
股票代码：600423 股票简称：柳化股份
债券代码：122133 债券简称：11柳化债 公告编号：2017-036
柳州化工股份有限公司
关于为全资子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
被担保人名称：湖南中成化工有限公司（以下简称“湖南中成”）
本次担保金额以及累计为其担保金额：本次担保金额为人民币17,000万元；累计为其担保金额为人民币37,153万元（含本次担保）
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计金额：无逾期担保
一、担保情况概述
公司第五届董事会第三十二次会议审议通过了为湖南中成拟向华融湘江银行股份有限公司株洲石峰支行申请金额为17,000万元人民币、期限为二年的银行综合授信提供连带责任担保。
根据公司章程及其他相关规定，本次担保事项经公司董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况：
名称：湖南中成化工有限公司
住址：湖南省株洲市石峰区湘珠路216号
法定代表人：袁志刚
注册资本：17,500万元人民币
经营范围：连二亚硫酸钠(保险粉)、二氧化硫（液化的）、甲酸钠、硫酸生产（《安全生产许可证》有效期至2017年10月8日）、销售（仅限厂区范围内销售）；双氧水批发（不得私自储存和运输）（《危险化学品经营许可证》有效期至2018年12月09日）；化工产品（不含危险品）生产、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
截至2015年12月31日，湖南中成资产总额为93,695.11万元，负债总额为68,146.18万元，资产负债率为72.73%，资产净额为25,548.93万元。2015年度湖南中成实现营业收入52,576.73万元，实现净利润-7,690.27万元。（数据经审计）
截至2016年12月31日，湖南中成资产总额为62,262.70万元，负债总额为54,761.71万元，资产负债率为87.95%，资产净额为7,500.99万元。2016年度湖南中成实现营业收入44,119.33万元，实现净利润-18,047.93万元。（数据经审计）
与本公司的关系：公司全资子公司，公司持有其95.5%股权，公司全资子公司东莞振华泰丰实业发展有限公司持有其4.5%的股权。
三、担保合同的主要内容
湖南中成拟向华融湘江银行股份有限公司株洲石峰支行申请金额为17,000万元人民币、期限为二年的银行综合授信，公司同意为其此笔银行授信提供连带责任担保。
四、董事会的意见
湖南中成是公司的全资子公司，为其提供担保，促成其融资的实现，能保证其经营的资金需求，符合公司总体发展目标，因此公司同意为其此笔银行综合授信提供担保。
公司独立董事认为此次担保能有效促成全资子公司湖南中成实现融资，满足其经营发展资金需求，符合公司总体发展要求，担保风险可控，同意公司为湖南中成提供担保。
五、公司累计担保及逾期担保情况
截至目前，公司及控股子公司无对外担保（不包括对子公司的担保）情况。
本次为湖南中成提供担保后，公司及控股子公司累计担保总额为人民币37,153万元，全部为公司对湖南中成的担保。无逾期担保。
特此公告。
柳州化工股份有限公司董事会
2017年4月29日
股票代码：600423 股票简称：柳化股份
债券代码：122133 债券简称：11柳化债 公告编号：2017-037
柳州化工股份有限公司
关于增加计提2016年度资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为真实反映公司2016年度的财务状况和经营成果，柳州化工股份有限公司（下简称“公司”或“我公司”）根据《企业会计准则》及公司会计政策，对截至2016年12月31日的各项资产进行清查分析，同时对存在减值迹象的资产进行减值测试。经测试，公司2016年度对固定资产、应收款项、其他应收款、存货等资产计提资产减值准备。
2017年4月20日，公司第五届董事会第三十一次会议和第五届监事会第十次会议审议通过了《关于2016 年度计提资产减值准备的议案》，并于次日在上海证券报和上海证券交易所网站：www.sse.com.cn披露了《柳化股份关于2016年度计提资产减值准备的公告》，公告披露2016年度公司计提各类资产减值准备共计23,518.69万元，其中对固定资产计提减值准备19,487.72万元；对应收帐款和其他应收款计提坏帐准备共计328.79万元；对存货计提跌价准备3,702.18万元。
2017年4月27日，公司第五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于2016 年度计提资产减值准备的议案》，同意公司增加计提2016年度资产减值准备893.52万元。具体情况公告如下：
1、增加计提的主要原因说明
广西金伍岳能源集团有限公司（下简称“金伍岳”）曾是我公司原料煤的供应商，2015年末，我公司账面对金伍岳预付款项余额为1.06亿元，由于金伍岳2015年度未按约定向公司供应原料煤。出于谨慎性考虑，2015年末公司将金伍岳的预付款余额105,898,590.74元调整为其他应收款并计提坏账准备。按照常规先进先出的账龄的划分方式，公司将期末账龄划分为两部分，其中9,000万元划分为一年以内，余款1,589.86万元的账龄划分为1至2年，在2015年末计提坏账准备608.98万元。
2016年度，公司在账务处理上，延续上年账龄划分情况，将金伍岳账龄顺延各增加1年，按相关会计准则及公司会计政策计提坏账准备。年审会计师考虑到2016年金伍岳既未向公司还款也未向公司提供原料煤，且目前公司对金伍岳的债权处于诉讼阶段，出于谨慎性考虑，建议公司将其账龄全额划分至2-3年，按该账期坏账计提比例来对金伍岳计提坏账。公司认为会计师的建议具有充分的合理性，所以给予采纳。
2、增加计提的内容及其金额
本次计提，是对公司其他应收款增加计提坏账准备，增加计提金额为893.52万元。
3、2016年度计提资产减值准备情况
本次增加计提后，2016年度公司共计计提资产减值准备24,412.21万元，其中对固定资产计提减值准备19,487.72万元；对应收帐款和其他应收款计提坏帐准备共计1,222.31万元；对存货计提跌价准备3,702.18万元。
根据上海证券交易所《股票上市规则》及公司章程的有关规定，本次计提资产减值准备事项不需要提交公司股东大会审议。
特此公告。
柳州化工股份有限公司董事会
2017年4月29日
股票代码：600423 股票简称：柳化股份
债券代码：122133 债券简称：11柳化债 公告编号：2017-038
柳州化工股份有限公司
关于公司股票实施退市风险警示和公司债券可能暂停交易的
公 告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 实施风险警示的起始日：2017年5月3日
● 实施风险警示后的股票简称为“*ST柳化”、股票代码为“600423”，股票价格的日涨跌幅限制为5%
● 实施风险警示后股票将在风险警示板交易
一、股票种类简称、证券代码以及实施风险警示的起始日
（一）股票种类与简称
A股股票简称由“柳化股份”变更为“*ST柳化”；
（二）股票代码仍为“600423”；
（三）实施风险警示的起始日：2017年5月3日
二、实施风险警示的适用情形
因柳州化工股份有限公司（以下简称“公司”）2015年度、2016年度经审计的净利润连续为负值且2016年末经审计的净资产为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.1条第（一）、（二）项的规定，公司股票将被实施退市风险警示。
三、实施风险警示的有关事项提示
根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.4条的相关规定，公司股票将于2017年5月2日停牌一天，于2017年5月3日起实施退市风险警示，实施退市风险警示后公司股票价格的日涨跌幅限制为5%。同时，实施退市风险警示后公司股票将在风险警示板交易。
实施退市风险警示后，公司股票将在风险警示板交易。
四、公司董事会关于争取撤销风险警示的意见及主要措施
1、继续深入推进供给侧改革工作，加快淘汰落后产能，谋划公司转型升级，着力提升产品竞争力。
2、以提升公司综合竞争力、提高产品毛利率为出发点，全面整顿管理流程，尽可能地降低生产物耗，减少成本支出，提高产品质量，提升劳动效率，全面增强公司盈利能力。
3、充分抢抓当前市场回暖时机，稳定提高现有产能利用率，以保持公司的持续经营能力。
4、保持与政府相关部门高效沟通，争取获得政府对公司发展的有力支持，促进公司保持持续经营及盈利水平的提高。
5、积极防范经营风险，结合目前的实际经营状况，进一步完善公司内部控制体系建设，消除内控管理的薄弱环节，规范公司运作，提升公司经营管理水平。
6、创新融资渠道，加强与银行等金融机构沟通，优化融资模式，力求保证到期债务得到如期偿还，避免出现债务违约风险。
五、公司股票可能被暂停上市的风险提示
根据《上海证券交易所股票上市规则》14.1.1条第一项的相关规定，如公司2017年度经审计的净利润或2017年末经审计的净资产继续为负值，公司股票可能被暂停上市。
六、其他风险提示
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的有关规定，公司债券（债券简称:11柳化债，债券代码：122133）将可能被暂停上市。
七、实施风险提示期间，公司接受投资者咨询的联系方式
（一）联系人：龙立萍 汪娟
（二）联系地址：柳州市北雀路67号
（三）咨询电话：0772-2519434
（四）传真：0772-2510401
（五）电子信箱：lhgf@vip.163.com
特此公告。
柳州化工股份有限公司董事会
2017年4月29日
股票代码：600423 股票简称：柳化股份
债券代码：122133 债券简称：11柳化债 公告编号：2017-039
柳州化工股份有限公司
关于公司股票临时停牌及债券连续停牌的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
因柳州化工股份有限公司（以下简称“公司”）2015年度、2016年度经审计的净利润连续为负值且2016年末经审计的净资产为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司股票将被实施退市风险警示，详见同日披露的《柳化股份关于公司股票实施退市风险警示和公司债券可能暂停交易的公告》(公告编号:2017-038)。
根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.4条的相关规定，公司股票将于2017年5月2日停牌一天，于2017年5月3日复牌并实施退市风险警示。
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》第6.10条的有关规定，公司于2012年发行的公司债券（债券简称:11柳化债，债券代码：122133）将于2017年5月2日起连续停牌。
敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
柳州化工股份有限公司董事会
2017年4月29日
股票代码：600423 股票简称：柳化股份
债券代码：122133 债券简称：11柳化债 公告编号：2017-040
柳州化工股份有限公司
2017年第一季度主要经营数据公告
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号——化工》、《关于做好上市公司 2017 年第一季度报告披露工作的通知》的要求，柳州化工股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2017年第一季度主要经营数据披露如下：
一、主要产品的产量、销量及收入实现情况
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二、主要产品的价格变动情况（不含税）
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三、主要原材料的价格变动情况（不含税）
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本公告之经营数据未经审计，公司董事会提醒投资者审慎使用上述数据。
特此公告。
柳州化工股份有限公司董事会
2017年4月29日
