四川和邦生物科技股份有限公司

2016年年度报告摘要

公司代码：603077 公司简称：和邦生物

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司拟以2016年12月31日的总股本4,014,204,649股，向全体股东每10股转增10股、送红股2股（含税）、派现金红利0.1元（含税）。上述利润分配预案已经公司第三届董事会第二十六次会议审议并通过，本次利润分配预案尚需公司2016年年度股东大会审议并通过。

二 公司基本情况

1 公司简介

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2 报告期公司主要业务简介

（一）公司所从事的主要业务

近年来公司通过产业结构调整、核心业务转型，主营业务转向生物农药及其他生物产品、农业、精细化工、新材料等产业领域。公司目前已在化工、农业、新材料三大领域形成了共同发展的业务格局，具体如下：

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2016年，公司除原有80万吨/年碳酸钠、氯化铵、210万吨/年盐矿开发、13.5万吨/年双甘膦、46.5万吨玻璃/智能特种玻璃，公司参股49%的顺城盐品有60万吨/年工业盐、食用盐生产外，新增业务、产能情况如下：

1、5万吨/年草甘膦项目于7月投产，公司新增5万吨/年草甘膦业务；

2、6改9项目11月试生产,预计2017年2季度投产，公司碳酸钠、氯化铵规模将扩大至110万双吨/年；

3、以色列STK生物农药TIMOREX GOLD在2016年11月在中国获得农药登记，商品中文名：“田梦金”于2017年2月投放中国市场；

4、以色列STK生物农药新开发水产运输类、水产养殖类2类鱼用生物兽药，已投放南美市场，并积极在全球各地开展登记实验。

2016年公司新启动的项目情况如下：

1、公司高性能碳纤维项目获得定增批文并发行成功；

2、公司环氧虫啉项目启动，并完成各类备案手续。

（二）公司主要产品及用途

1、农业业务产品及用途

1.1化学农药产品5万吨/年草甘膦、13.5万吨/年双甘膦。

双甘膦系草甘膦中间体，草甘膦为全球市场份额最大的除草剂，具有高效、低毒、广谱灭生性等优点。

化学农药主要通过化学合成方式制取，目前在全球广泛使用，主要包括杀虫剂、除草剂、杀菌剂。目前除草剂使用占化学农药的比例最高，已超过50%。

1.2 以色列STK公司的生物农药、生物兽药。

以色列STK公司生物农药，从天然植物提取剂中制取，具有环保、绿色、有机特性，使用后无农残、药残等优点。同时，根据实验结果，对作物具有生长促进作用。

以色列STK公司主要生物农药产品为天然杀菌剂“TIMOREX GOLD”及水产制剂“AQUAMOR”，并在持续研发其他环境友好型生物制品。

TIMOREX GOLD获得包括IMO、BCS、PPIC等多项世界农药组织有机认证。2013年、2015年获得生物农药AGROW奖项。

2016年底TIMOREX GOLD获得中国农药登记（登记名萜烯醇），商品名“田梦金”；

新研发出生物鱼药，替代抗生素，减少病害，没有抗生素残留；用于鱼类运输，替代化学镇静剂，没有药物残留，2016年已在南美投放。

1.3 公司蛋氨酸产品（建设中）

蛋氨酸是构成蛋白质的基本单位之一，是动物必需氨基酸之一，主要应用于饲料营养剂、医药中间体、食品营养剂等。公司5万吨/年蛋氨酸项目，在建设过程中。

2、公司化工产品

2.1 110万吨/年（80万吨投产、30万吨试生产）碳酸钠

碳酸钠（Na2CO3）呈白色粉末或颗粒，是重要的基础化工原料之一。碳酸钠广泛地应用于国民经济的各个方面，主要用于玻璃制造、洗涤剂合成，此外还用于冶金、造纸、印染、食品制造等。

2.2 110万吨/年（80万吨投产、30万吨试生产）氯化铵

氯化铵（NH4CL）属于化学肥料中的氮肥，在我国氯化铵95%以上用于农肥，其中90%以上又用于制造复合肥。

2.3 210万吨/年卤水

卤水为盐类含量高于5%的液态矿产。公司自有盐矿，从事卤水开采业务，主要作为公司双甘膦业务、碳酸钠业务原料，同时也供应顺城盐品用于制工业盐、食用盐。

3、公司新材料产品

3.1 46.5万吨/年玻璃及智能玻璃、特种玻璃

公司主要产品为平板玻璃以及由平板玻璃经过深加工后的智能玻璃、特种玻璃等。玻璃根据厚度及性质的不同而具有不同的用途，主要用于电子、商业、广告、建筑、汽车、家电等行业。

3.2 公司碳纤维产品（建设中）

碳纤维是一种含碳量在95%以上，高强度、高模量的新型纤维材料，其密度比铝轻，而强度高于钢铁，广泛应用于航空、航天、汽车工业、新能源、体育休闲等领域。该项目正在建设中。

4、公司电子商务

公司电子商务是依托互联网技术，为农业生产者提供全方位的服务，从农资产品的购买、农产品的销售到相关的技术支持，再到金融支持与生活服务等。

公司电子商务依托互联网，充分运用大数据，挖掘优质农资产品，引入先进农业生产方式和生产技术，与金融保险和生产生活服务功能叠加，为生产者提供农产引导、农技指导，解决农业生产资金瓶颈，降低产业风险，并为消费者提供安全农产品。公司“我们的餐桌”APP已上线运营，以销售安全有机农产品、开发垂直类优质食品核心。

（三）公司经营模式

公司经营模式：实业、服务。在“和谐发展，产业兴邦”的发展宗旨指导下，公司通过资本市场助力，大力发展实业，服务于社会，回报股东。

在实业项目的投向上，公司秉承“技术领先、成本领先”的竞争策略，以：全球一流的技术、一流的产品质量、一流的制造成本为核心指导思想，并通过资源综合开发利用，发展循环经济，坚持环境友好型的可持续发展之路。

（四）行业情况说明

1、双甘膦、草甘膦行业

报告期前3季度内双甘膦、草甘膦市场需求不减，但因生产供应充足，行业整体开工率不足，价格在低位徘徊。

基于国家的环保执法趋严，年底在正常生产的企业仅十余家，行业集中度提高。第4季度草甘膦价格出现大幅度增加。

目前制备草甘膦工艺主要为IDAN法与甘氨酸法，公司双甘膦项目采用IDAN法，在环保、技术、质量、成本各方面，公司双甘膦、草甘膦均处于全球行业一流水平。

2、生物农药行业

基于全球农业生态、环保、绿色、有机发展需求增长，生物农药相对于化学农药而言，虽当前市场份额小，但增速明显。随着以色列STK生物农药的新品研发、实验登记的不断获得，市场开拓的进展，将成为公司未来盈利增长点。

3、碳酸钠、氯化铵

2014年-2016年，联碱行业持续去产能，落后产能逐步淘汰关停，公司产品销区仅四川省一地，就由原有8家大厂，变成目前仅有2家，四川地区鸿化60万吨、科尔15万吨、富源10万吨陆续关停。

有效的去产能结果，使行业优势企业获得了稳定发展空间，获取了合理利润。

同时，2016年固定资产、房地产增速仍在8%左右，下游需求稳定。后续产品价格回落空间有限。

公司联碱生产系统，在环保、安全、成本、规模、产品质量等方面，在销区内，均具有明显的竞争优势，在销区内，为南玻、台玻、明玻、福耀等多家知名下游企业的主供商。

4、玻璃行业

报告期前2季度，随着去产能的尾声，玻璃行业销售价格处于低位。自第3季度开始，基于去产能、去库存的结果，价格出现大幅增长，行业景气度上升。受益于下游固定资产投资、房地产投资逐步稳健，玻璃行业预期表现也日趋稳定。

公司选址优良，销区覆盖重庆、泸州、宜宾、贵阳、昆明等西南经济发展快速增长区域，在销区内，凭借质量优势为基础，开发智能玻璃、特种玻璃，为高品质需求用户首选。

5、电子商务

近年来，我国电子商务市场发展迅速，相较于传统的电子商务，农业及农产品电子商务发展较为缓慢，尚未得到有效开发。公司电商业务尚处于起步阶段。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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5 公司债券情况

5.1 公司债券基本情况

单位:元 币种:人民币

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5.2 公司债券付息兑付情况

√适用 □不适用

公司于2016年4月22日支付四川和邦股份有限公司2013年公司债券（第一期）自2015年4月22日至2016年4月21日期间的利息。

公司于2016年11月25日支付四川和邦股份有限公司2013年公司债券（第二期）自2015年11月25日至2016年11月24日期间的利息。

5.3 公司债券评级情况

√适用 □不适用

预计鹏元资信评估有限公司将于2016年5月对公司及其2013年4月22日发行的第一期公司债券13和邦01与2014年11月25日发行的第二期公司债券13和邦02进行2017年度跟踪评级，评级结果将在上交所上披露，提请投资者关注。

2016年5月28日，鹏元资信评估有限公司对公司及其2013年4月22日发行的第一期公司债券13和邦01与2014年11月25日发行的第二期公司债券13和邦02进行2015年度跟踪评级，评级结果为：13和邦01债券信用等级维持为AA，13和邦02债券信用等级维持为AA，公司长期信用等级维持为AA，评级展望维持为稳定。

5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

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三 经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况

报告期内，公司主营产品：（1）公司双甘膦产品，产品质量优良，市场开拓有序，已有效确立了该产品的全球主流下游制造商主供商地位，实现了预期收益；

（2）公司草甘膦自从投产以来，生产稳定，市场销售良好，投产后即为公司贡献业绩。

（3）武骏玻璃两条生产线成功运行以来，产品质量良好，区位优势明显、销售渠道预先有效建立等有利因素，产销平衡，投产即实现盈利；

（4）碳酸钠产品市场价格全年整体上升，销售稳定,公司6改9项目扩大了公司经营规模；

（5）氯化铵产品市场价格上升，去库存效果明显；

（6）以色列STK生物农药为公司打开国际化农药市场，并积极推广生物农药、生物兽药。

项目建设上，蛋氨酸项目、碳纤维项目按计划实施。

2 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

2016年度，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

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证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号： 2017-20

四川和邦生物科技股份有限公司

第三届董事会第二十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十八次会议通知于2017年4月18日分别以专人送达、电子邮件或传真等方式发出，会议于2017年4月28日以现场结合通讯表决相结合方式召开。

会议由公司董事长贺正刚先生召集并主持，应到董事9人，实到董事9人。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。会议审议并通过了如下议案：

一、审议通过《公司2016年年度报告》

同意通过《公司2016年年度报告》及摘要，并进行相关公告。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

内容详见同日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及公司指定信息披露媒体（以下简称“上交所网站”）上的公司年度报告。

二、审议通过《公司董事会2016年度工作报告》

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

内容详见同日上交所网站的《2016年年度股东大会会议资料》相关部分。

三、审议通过《关于公司续聘会计师事务所的议案》

公司董事会同意继续聘任四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）负责本公司2017年度的审计事务。董事会根据其2016年度审计事务的工作量及其他上市公司支付会计师报酬情况，确定公司支付给该事务所报酬为年度审计费用70万元，内控审计费用25.7万元。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

本议案已经公司独立董事发表了同意的独立意见。

具体内容详见同日上交所网站相关的公司临时公告。

四、审议通过《公司募集资金存放与实际使用情况专项报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日上交所网站相关的公司临时公告。

五、审议通过《关于公司2017年度筹融资计划的议案》

公司2017年（截止至2017年年度股东大会召开前）拟根据正常生产经营、项目建设和对外投资的资金需要，通过银行贷款方式融资不超过30亿元（包括不限于新增流动资金贷款、项目贷款和存量贷款的续贷及银行承兑汇票的贴现、票据申请、开票等），授权经公司董事长确认后，由经营管理层全权办理与上述融资的相关事宜。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

六、审议通过《关于2017年公司对外担保授权的议案》

根据公司现有开发项目的进展情况、2017年公司资金状况和公司发展的资金需求，预计2017年度公司对控股子公司提供担保（包括银行贷款担保和其他对外融资担保）总额不超过10亿元。

董事会同意提请公司股东大会对公司的对外担保给予如下授权：

1、公司对控股子公司提供担保（包括银行贷款担保和其他对外融资担保）总额不超过10亿元。

2、为简化审批流程，授权公司董事长在股东大会批准的担保额度内审批相关事宜并签署相关法律文件。本授权有效期自股东大会通过之日起至公司2017年年度股东大会召开前一日止。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日上交所网站相关的公司临时公告。

七、审议通过《关于董事会换届选举的议案》

公司第三届董事会任期届满，根据《公司章程》的有关规定，董事会现提名贺正刚先生、曾小平先生、宋克利先生、杨红武先生、王军先生、莫融先生为公司第四届董事会董事候选人；王锡岭先生，李正先先生、梅淑先女士为公司第四届董事会独立董事候选人。董事简历请见附件。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司独立董事发表了同意的独立意见。

内容详见同日上交所网站的《2016年年度股东大会会议资料》相关部分。

八、审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》

同意通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将原募集资金投资项目“四川武骏浮法玻璃及深加工项目”部分项目变更为新项目“LOW-E镀膜玻璃生产线项目”及补充流动资金，变更募集资金投向的金额190,491,198.73元。公司将募集资金快速投向新项目、补充流动资金，能高效的发挥项目资金作用，为公司创造价值，贡献利润，使得投资者获得投资回报。

本议案已经独立董事、保荐机构、监事会发表同意的意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日上交所网站相关的公司临时公告。

九、审议通过《关于公司增加注册资本的议案》

公司拟实施2016年度利润分配预案：拟以2016年12月31日总股本 4,014,204,649 为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，以未分配利润向全体股东每10股送红股2股，每10股派发现金红利0.1元（含税）。

现同意公司在实施本次转增方案后，公司注册资本由原4,014,204,649元增加至 8,831,250,228元。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十、审议通过《关于修改公司章程的议案》

因公司拟实施 2016 年利润分配预案，现同意拟对公司章程中涉及的注册资本和股份数量进行相应修改。

具体内容详见刊登于上交所网站和指定媒体的《和邦生物关于修改公司章程的公告》及公司章程。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十一、审议通过《关于公司2017年度日常关联交易预计的议案》

11.1公司与四川顺城盐品股份有限公司的购盐事项。

关联董事贺正刚、宋克利、莫融对该议案回避表决。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

11.2公司与四川顺城盐品股份有限公司的销售卤水事项。

关联董事贺正刚、宋克利、莫融对该议案回避表决。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

11.3公司与四川和邦集团乐山吉祥煤业有限责任公司的购煤事项。

关联董事贺正刚、宋克利对该议案回避表决。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

11.4公司与乐山市犍为寿保煤业有限公司的购煤事项。

关联董事贺正刚、宋克利对该议案回避表决。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

11.5公司与四川和邦投资集团有限公司犍为桅杆坝煤矿的购煤事项。

关联董事贺正刚、宋克利对该议案回避表决。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

上述5项日常关联交易已经公司独立董事事前认可并发表了同意的独立意见。

具体内容详见同日上交所网站相关的公司临时公告。

十二、审议通过《投建和邦工业园区环保综合利用项目》

为响应国家号召，实现资源综合回收利用，环保升级，使公司达到高标准环保水平，公司拟投资5亿元左右，建设公司化工园区的环保综合利用项目。拟对原有装置进行脱硫脱硝环保升级，使得现执行标准二氧化硫100㎎/m3，烟尘30㎎/m3，氮氧化合物100㎎/m3，达到超净排放标准：35㎎/m3,10㎎/m3,50㎎/m3,80%以上脱汞、95%以上脱三氧化硫；拟投资ECO氧化预处理及结晶装置，完全回收可回收利用的盐及磷，生产精制工业盐约12万吨及高纯度五钠约3万吨。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十三、审议通过《公司2016年度内部控制评价报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司独立董事发表了同意的独立意见。

具体内容详见同日刊登于上交所网站相关的公司公告。

十四、审议通过《关于召开公司2016年年度股东大会的议案》

公司拟定于2017年5月22日召开公司2016年年度股东大会。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日上交所网站相关的公司临时公告及公司2016年度股东大会会议资料。

十五、审议通过《四川和邦生物科技股份有限公司2017年第一季度报告》

同意通过《四川和邦生物科技股份有限公司2017年第一季度报告》，并进行相关公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

听取《董事会审计委员会2016年度履职报告》

以上一至十项议案，尚需股东大会审议通过。

特此公告。

四川和邦生物科技股份有限公司董事会

2017年4月29日

附件：

四川和邦生物科技股份有限公司董事候选人简历

贺正刚：男，汉族，1954年生，中国籍，无永久境外居住权，EMBA学历，四川省十一届人大代表。1971年至1993年就职于乐山市商业局，1993年至今任和邦集团董事长，2012年8月至今任和邦集团总经理。2002年8月至今任公司董事长。

曾小平：男，汉族，1961年生，中国籍，长江商学院EMBA。现任四川和邦投资集团有限公司总裁、公司副董事长。曾任乐山市市中区人民法院审判员、乐山市振静皮革制品有限公司董事、乐山市五通桥区华强投资有限公司董事长。

宋克利：男，汉族，1955年生，中国籍，无永久境外居住权，大专学历，高级会计师、注册会计师。1980年至1999年历任东方锅炉厂会计、科长、处长、副总会计师，1999年至今任和邦集团董事、副总经理。2008年2月至今任公司董事。

杨红武：男，汉族，1963年生，中国籍，无永久境外居住权，本科学历。1982年至1991年就职于乐山市五通桥区教育局，1991年进入政法系统工作，先后在五通桥区政法委、公安局就职，后调任犍为县公安局局长，乐山市经济犯罪侦察支队队长，2008年9月辞职，2008年10月起就职于公司，2009年10月至2011年3月任公司副总经理；2011年4月至今任公司总经理。2013年2月至今任公司董事。

王军：男，汉族，1971年生，中国籍，无永久境外居住权，本科学历，高级会计师、注册会计师、注册税务师。1991年至2003年在乐山市糖酒副食品总公司工作，2003年2月至2008年1月任和邦盐化副总经理、财务总监。2008年2月至今任公司董事、副总经理兼财务总监。

莫融：男，汉族，1972年生，中国籍，无永久境外居住权，本科学历。1996年至2001年为四川天闻律师事务所律师，2001年至2007年为四川兴精诚律师事务所律师。2008年2月至今任公司董事、董事会秘书。

四川和邦生物科技股份有限公司独立董事候选人简历

王锡岭：男，汉族，1945年生，中国籍，无永久境外居住权，高级工程师。1975年任河南省辉县化肥厂副书记，1975年-1993年任化学工业部化肥司副处长，1993年-2005年任中国纯碱工业协会副会长、秘书长，2011年至2016年曾任中国纯碱工业协会会长、秘书长，现任中国纯碱工业协会高级顾问。独董经历：2002年5月-2009年6月任湖北双环科技股份有限公司独立董事，2002年12月-2005年12月任唐山三友化工股份有限公司独立董事。

李正先：男，汉族，1955年生，中国籍，无永久境外居住权，本科学历，高级工程师，环境保护部化学物质环境管理评审专家，环境保护部上市公司环保核查专家。1983年–1985年任张家口市宣化农药厂车间主任，1985年–2000年任张家口市宣化农药厂厂长，2000年-2006年任河北宣化农药有限公司董事长，2006 年－2012年任中国农药工业协会副理事长，2012年至今任中国农药工业协会副秘书长。

梅淑先：女，汉族，1964年生，中国籍，无永久境外居住权，1987年7月毕业于西南财经大学会计学专业，本科学历，经济学学士，教授。2002年4月在乐山财贸学校任会计专业教师，2002年4月至2010年11月在乐山职业技术学院任会计专业教师，2010年11月至今在乐山职业技术学院任财经管理系副主任，同时兼任会计专业教师。

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号： 2017-21

四川和邦生物科技股份有限公司

第三届监事会第十八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月28日在公司会议室，以现场会议的方式召开了第三届监事会第十八次会议。会议通知已于2017年4月18日通过专人送达方式送达全体监事。本次会议由公司监事会主席缪成云先生召集和主持，本次会议应到监事3名，实到3名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司《公司章程》的规定。会议审议并通过了如下议案：

一、审议通过《公司2016年度监事会工作报告》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

内容详见同日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）（以下简称“上交所网站”）上的公司2016年度股东大会会议资料相关部分。

二、审议通过《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

内容详见同日上交所网站相关的公司临时公告。

三、审议通过《公司2016年度利润分配预案的议案》

2016年度利润分配预案：拟以2016年12月31日总股本4,014,204,649为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，以未分配利润向全体股东每10股送红股2股，每10股派发现金红利0.1元（含税）。

2017年4月29日至实施分配时股权登记日期间股本发生变动的，若未约定，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过《公司关于监事会换届选举的议案》

公司第三届监事会任期届满，根据《公司章程》的有关规定，同意将监事会

提名的第四届监事会监事候选人缪成云先生、杨惠容女士提交公司 2016 年年度

股东大会进行选举。监事候选人简历见附件。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

五、审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》

监事会认为公司本次变更部分募集资金投资项目，符合有关法律法规的规定，履行了必要的决策程序。该议案有利于提高募集资金的使用效率和公司业绩，符合公司经营发展战略，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

六、审议通过《公司监事会对公司2016年年度报告的书面审核意见》

根据《证券法》第68条，中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（2016年修订）及上海证券交易所《关于做好上市公司2016年年度报告披露工作的通知》等有关规定，我们对公司2016年年度报告全文及摘要进行了认真审核，并以监事会决议的形式提出的对本次年度报告的书面审核意见如下：

1、2016年年度报告编制和审议程序符合法律法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

2、2016年年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出了公司2016年度的经营管理和财务状况。我们保证公司2016年年度报告内容真实、准确和完整，承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

3、在提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

七、审议通过《公司2016年度内部控制评价报告》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

内容详见同日上交所网站相关的公司临时公告。

八、审议通过《公司监事会关于公司2017年第一季度报告的书面审核意见》

书面审核意见的具体内容为：根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号——季度报告内容与格式特别规定》（2014年修订）和《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订）及其他法律、法规、信息披露规则和格式指引的要求，我们作为公司监事，在全面了解和审核公司2017年第一季度报告后，认为：

公司严格按照股份制公司财务制度规范运作，公司2017年第一季度报告公允地反映了公司2017年第一季度财务状况和经营成果。

我们保证公司2017年第一季度报告内容真实、准确和完整，承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

以上一至五项议案，尚需股东大会审议通过。

特此公告。

四川和邦生物科技股份有限公司监事会

2017年4月29日

附件：

四川和邦生物科技股份有限公司监事候选人简历

缪成云：男，1963年生，中国籍，无永久境外居住权，大专学历，注册会计师、注册资产评估师、司法鉴定人。1982年7月至1997年就职于乐山市食品公司，其间任财务科长、副厂长等职务；1997年10月至1999年9月任洛阳春都集团夹江肉联厂财务科长、副厂长；1999年10月至 2003年3月任乐山乐咨会计师事务所审计部部长，2003年4月至今任公司审计监察部主任。2008年2月至今任公司监事会主席。

杨惠容：女，1964年生，中国籍，无永久境外居住权，大专学历。1992年至1995年就职于乐山皮革公司，1995年至 2005年任振静皮革车间主任，2005 年至今任公司工艺纪律检查委员会主任。2011年3月至今任公司监事。

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号： 2017-22

四川和邦生物科技股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“公司“）第三届董事会第二十八次会议审议通过《关于公司续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘任四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）负责本公司2017年度的审计事务。

公司独立董事已发表同意的独立意见。

本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

特此公告。

四川和邦生物科技股份有限公司董事会

2017年4月29日

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号： 2017-23

四川和邦生物科技股份有限公司

关于2017年公司对外担保授权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

●被担保人名称：本公司控股子公司。

●公司拟供担保的总额度不超过10亿元，已为控股子公司提供的担保余额为0.00元。

●公司不存在逾期对外担保。

一、担保情况概述

（一）担保基本情况

根据四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“公司”)现有开发项目的进展情况、2017年公司资金状况和公司发展的资金需求，预计2017年度公司对控股子公司提供担保（包括银行贷款担保和其他对外融资担保）总额不超过10亿元。

（二）公司本担保事项履行的内部决策程序

2017年4月28日，公司第三届董事会第二十八次会议以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2017年公司对外担保授权的议案》。

董事会同意提请公司股东大会对公司的对外担保给予如下授权：

1、公司对全资子公司提供担保（包括银行贷款担保和其他对外融资担保）总额不超过10亿元。

2、为简化审批流程，授权公司董事长在股东大会批准的担保额度内审批相关事宜并签署相关法律文件。

本授权有效期自股东大会通过之日起至公司2017年年度股东大会召开前一日止。

二、被担保人基本情况

（一）公司基本情况

1、四川和邦盐矿有限公司：注册资本6,000万元；注册地址：乐山市五通桥区牛华镇沔坝村；法定代表人：贺正刚；公司持股：100%。

该公司经营范围：采盐（有效期至2040年11月30日）；销售盐卤；清洗服务；防腐服务。

四川和邦盐矿有限公司截止2016年12月31日资产总额158,389,107.99元，负债总额27,817,896.10元，净资产130,571,211.89元。

2、四川武骏特种玻璃制品有限公司；注册资本：40,000万元；注册地址：泸州市龙马潭区希望大道88号；法定代表人：贺正刚；公司持股：100%。

该公司经营范围：研发、生产、销售：各种特种玻璃及其制品、太阳能光伏玻璃、超白玻璃、环保节能玻璃、透明玻璃、汽车玻璃、中空玻璃、钢化玻璃和夹层玻璃、彩釉钢化玻璃、着色玻璃、光电玻璃、低辐射隔热玻璃、技术玻璃和在线镀膜玻璃；及特种玻璃的生产技术服务及技术咨询；公司玻璃产品的进出口业务，生产玻璃用机械设备的进口。（以上经营范围不含行政许可项目，需许可的凭许可证经营）。

四川武骏特种玻璃制品有限公司截止2016年12月31日资产总额1,261,203,623.12元，负债总额108,307,524.84元，净资产1,152,896,098.28元。

3、乐山和邦农业科技有限公司；注册资本：49,200万元；注册地址：乐山市五通桥区牛华镇；法定代表人：贺正刚；公司持股：100%。

该公司经营范围：农业技术推广服务；双甘膦、亚氨基二乙腈、硫酸铵（化肥）生产、销售（危险化学品除外）；自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定或禁止公司经营的商品和技术除外）。

乐山和邦农业科技有限公司截止2016年12月31日资产总额2,138,393,896.67元，负债总额1,160,634,054.35元，净资产977,759,842.32元。

4、四川和邦磷矿有限公司：注册资本：28,600万元；注册地址：马边彝族自治县烟峰乡；法定代表人：贺正刚；公司持股：100%。

该公司经营范围：磷矿开采、销售。

四川和邦磷矿有限公司截止2016年12月31日资产总额534,668,587.32元，负债总额253,399,002.22元，净资产281,269,585.10元。

5、和邦生物（香港）投资有限公司：注册资本：10,000.00港元；注册地址：香港特别行政区；执行董事：贺正刚；公司认缴100%。

和邦生物（香港）投资有限公司截止2017年3月31日资产总额13,798,598.45元，负债总额18,046,336.34元，净资产-4,247,737.89元。（未经审计）

三、担保协议的相关情况

董事会提请股东大会授权公司董事长在股东大会批准的担保额度内审批相关事宜并签署相关法律文件。

四、董事会意见

2017年4月28日，公司第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于2017年公司对外担保授权的议案》，并将提交公司股东大会审议。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至公告披露日，公司及公司控股子公司对外担保总额为0.00元，占本公司2016年12月31日净资产的0.00%；公司对控股子公司提供的担保余额为0.00元，占本公司2016年12月31日净资产的0.00%。

公司及其控股子公司不存在逾期担保的情况。

六、备查文件

1、公司第三届董事会第二十八次会议决议。

特此公告。

四川和邦生物科技股份有限公司董事会

2017年4月29日

证券代码：603077证券简称：和邦生物公告编号：2017-24

四川和邦生物科技股份有限公司

关于召开2016年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年5月22日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2016年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年5月22日14点40分

召开地点：四川省成都市青羊区广富路8号C6幢3楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年5月22日

至2017年5月22日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

2017年4月29日上海证券交易所网站及公司选定的中国证监会指定信息披露媒体。

2、 特别决议议案：10、11。

3、 对中小投资者单独计票的议案：4、5、9、12、13

4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及。

应回避表决的关联股东名称：不涉及。

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及。

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记方式

1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照（事业单位法人证书）复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡到公司办理登记；

由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照（事业单位法人证书）复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡到公司登记。

2、个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡到公司登记。

（二）登记时间：2017年5月17日上午 9:30-11:30；下午2:30-4:30。。

（三）登记地点：四川省成都市青羊区广富路8号C6幢1楼会议室。

六、 其他事项

（一）会议联系方式：

联系地址：四川省成都市青羊区广富路8号C6幢；邮政编码：610091；

联系电话：028-62050230；传真：028-62050290；

联系人：莫融、杨晋。

（二）现场会议会期半天,出席会议者食宿、交通费用自理。

特此公告。

四川和邦生物科技股份有限公司董事会

2017年4月29日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

四川和邦生物科技股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年5月22日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：                

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

（下转69版）