新华信托股份有限公司
2016年年度报告摘要
1重要提示
新华信托股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及董事保证：本年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司独立董事张玉敏女士、汪方军及黄志亮先生声明：保证本年度报告的内容真实、准确和完整。
公司法定代表人李桂林先生、总经理项琥先生、主管会计工作负责人夏亮先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、准确和完整。
新华信托股份有限公司董事会
2017年4月29日
2 公司概况
2.1公司简介
2.1.1公司基本情况
公司始创于1979年。1986年5月，经中国人民银行《关于成立中国工商银行重庆信托投资公司的批复》（银复[1986]113号）批准，成立中国工商银行重庆信托投资公司。1992年3月，经中国人民银行重庆市分行和重庆市经济体制改革委员会联合以《关于完善中国工商银行重庆信托投资公司股份制体制有关问题的批复》（重人行发[92]字第66号）同意改制为股份有限公司。1998年1月，经中国人民银行《关于中国工商银行重庆信托投资股份有限公司变更受让单位及更名等有关事宜的批复》批准，中国工商银行转让其所持公司股份给新产业投资股份有限公司，之后公司更名为“重庆新华信托投资股份有限公司”。2001年10月，公司按照中国人民银行的要求首批完成重新登记，同时报经中国人民银行批准，公司增资扩股至5亿元；同年12月，经中国人民银行重庆营业管理部批准，公司更名为“新华信托投资股份有限公司”。2007年9月，经中国银行业监督管理委员会（以下简称“中国银监会”）批准，公司更名为“新华信托股份有限公司”。2008年8月，经《中国银监会关于新华信托股份有限公司吸收巴克莱银行有限公司入股及股权结构调整有关事项的批复》（银监复[2008]327号）批准，公司于2009年1月增资扩股至6.2112亿元。2012年8月，经重庆银监局《关于新华信托股份有限公司变更注册资本及修改〈公司章程〉等有关事项的批复》（渝银监复[2012]70号）批准，公司于2012年12月将部分未分配利润转增为注册资本，转增后公司注册资本为12亿元。2015年6月23日，经重庆银监局《关于新华信托增资扩股、股权结构调整及章程修订的批复》（渝银监复[2015]62号）核准，公司增加注册资本30亿元，注册资本达到42亿元。
2.1.2公司法定中、英文名称及缩写
公司法定中文名称：新华信托股份有限公司
中文名简称：新华信托
公司法定英文名称：NEW CHINA TRUST CO., LTD.
英文名缩写：NCT
2.1.3公司法定代表人
李桂林
2.1.4公司注册地址、邮政编码、国际互联网网址、电子信箱
公司注册地址：重庆市江北区北城一路6号
邮政编码：400023
国际互联网网址：http://www.nct-china.com
电子信箱：service@nct-china.com
2.1.5公司信息披露事务人员
公司信息披露事务负责人：姜志暤
公司信息披露事务联系人：王文文
联系电话：（86）023 6379 9193
传 真：（86）023 6379 2460
电子信箱：board@nct-china.com
2.1.6公司选定的信息披露报纸、公司年度报告备置地点
公司选定的信息披露报纸：《上海证券报》
公司年度报告备置地点：重庆市江北区北城一路6号
2.1.7公司其他资料
公司聘请的会计师事务所：大信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市海淀区知春路1号学院国际大厦22层
邮政编码：400010
2.2公司组织结构
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图2-1公司组织结构示意图
3 公司治理
3.1股东
报告期末，公司股东总数为6名，即上海珊瑚礁信息系统有限公司(以下简称“珊瑚礁”)、上海纪辉资产管理有限公司(以下简称“纪辉”)、新产业投资股份有限公司(以下简称“新产业”)、北京宏达信资产经营有限公司(以下简称“宏达信”)、人和投资控股股份有限公司（以下简称“人和”）、巴克莱银行有限公司（Barclays Bank PLC，以下简称“巴克莱”）。
股东间关联关系情况：无。
表2-1 公司全部股东简要情况介绍
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3.2董事
根据《公司章程》的规定，公司董事会由9人组成，其中独立董事3人。公司董事任期为3年，可连选连任，独立董事累计任职不超过6年。
表3-2 董事会成员基本情况如下（独立董事基本情况见表3-3）
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表3-3 独立董事简要情况介绍
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3.3监事
根据《公司章程》的规定，公司监事会由5人组成，其中员工监事2人。公司监事任期3年，可连选连任。监事会未设立下属委员会。
表3-4 监事会成员简要情况介绍
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3.4高级管理人员
表3-5高级管理人员简要情况介绍
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3.5公司员工
报告期末，公司职工人数为184人，公司平均年龄为36.90岁。其中，博士2人（占1.09%），硕士74人（占40.22%），本科96人（占52.17%），专科9人（占4.89%），其他3人（占1.63%）。
4 经营管理
4.1经营目标、方针、战略规划
全面提升经营管理水平，加强风险防范与化解能力，优化业务结构，最终形成公司的核心竞争优势，从而不断提高经营绩效，真正成长为优秀的金融资产管理机构。
公司秉承“珍视所托、专业理财”的经营理念，贯彻“信托为本、面向市场、勇于创新”的经营方针，以客户为中心、市场为导向，树立公司一流的品牌形象，确保公司长期可持续发展。
全面深化改革，加强公司治理，切实加强执行力建设，提升存续项目管理能力，审慎开展新业务，根据公司治理状况、风险管理水平、人才团队建设和软硬件支撑等情况，制定不同业务模式的发展规划，优化业务结构，强化责任意识，树立良好社会形象。
4.2 经营业务的主要内容
4.2.1自营资产运用与分布表
表4-1合并自营资产运用与分布表 单位: 人民币万元
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表4-2母公司自营资产运用与分布表 单位:人民币万元
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4.2.2信托资产运用与分布表
表4-3 信托资产运用情况 单位:人民币万元
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4.3市场分析
2016年，我国经济保持平稳健康发展，经济运行保持在合理区间，质量和效益提升，结构继续优化，改革开放取得新突破。虽然国际国内经济金融形势依然复杂严峻，仍存在不少突出矛盾和风险，但我国政府坚持稳中求进工作总基调，把握引领经济发展新常态，推进供给侧结构性改革，适度扩大总需求，保持货币政策稳健中性，加强预期引导，整个经济金融形势仍处于平稳健康发展状态。监管当局提出信托“八大业务”分类，构建信托业务体系，有助于解决信托行业的定位问题，提升信托行业的地位和社会认知度，为信托公司的发展指明了方向和道路，引导信托公司向专业化和差异化方向发展。信托行业的基础设施建设也日趋完善，为整个行业发展迈入新阶段提供了基础保障，一是中国信托登记有限责任公司正式成立，有助于信托受益权统一流转市场的建立，进而解决信托产品缺乏流动性的弊端，为实现信托产品标准化提供了良好条件；二是监管体系确立了信托公司经营和信托业务开展的底线和约束，为信托公司业务开展提供了基本要求和准则，有助于防范区域性系统性金融风险。
2016年宏观经济发展缓中趋稳、稳中向好，经济金融环境整体健康平稳，且随着信托“八大业务”分类体系的明确、信托财产登记机制的建立，信托业务体系、运行保障体系和监管体系不断完善，有利于公司明确业务发展方向、调整业务结构、建立适应市场的业务体系，实现持续健康发展。
4.4内部控制
公司建立了由股东大会、董事会、监事会、高级管理层组成的“三会一层”法人治理结构。公司“三会一层”分工明确、权责清晰、制衡合理。董事会下设薪酬委员会、信托委员会、风险管理委员会、审计委员会、关联交易委员会和IT委员会。公司不断完善尽职管理、科学激励、约束监督的治理机制。
公司按照“三会一层”架构，完整地建立了符合现代企业经营管理需要的运营体系，确立了在董事会领导下的总经理负责制，并接受监事会监督，清晰划分治理主体的职责边界，明确决策规则和程序，实现了有效监督和权力制衡。公司加强对董事、监事和高级管理人员的履职管理，按照相关制度规定，对董事、监事和高级管理人员履职情况进行了评价。
公司内部控制措施的核心是实现以防范风险传递为目标的“三个分离”，即对信托业务系统和固有业务系统实施分离；信托业务的前、中、后台实施分离；信托财务和固有财务的人员、账表、资产分离，对每项信托业务单独开户、单独核算、单独管理。另外，公司内部管理有明确的授权制度和报告路线，公司于本年度内对各部门的职责进行了进一步的优化，明确了主办和协办部门的工作职责，实现了公司各部门和人员有明确的工作目标、职责和权限。公司通过部门职责重构、流程再造，力求在内部控制的环境、程序和措施上防范经营管理风险事件的发生。
公司不断加强内部控制文化建设，重塑了风险和合规体系建设，在公司治理、行政管理、财务会计、合规法律、信息技术、人力资源和内部审计等方面，对相关规章、办法、细则、流程进行了全面的修订改造完善，并通过颁布《新华信托股份有限公司员工合规手册（试行）》、《员工执业行为禁令（试行）》，签署《合规承诺书》等措施，强化公司员工的风险控制与合规管理意识和职业操守，提高内部控制人员的综合素质，改善内部控制环境。
公司建立了信息传递、报送、披露与反馈的制度体系，借助现代化的信息技术系统，保障了各类经营信息的高质量交流和反馈。
完整、准确地信息交流与反馈是公司实施内部控制的基础，公司依照规定的程序，及时、完整、准确地向监管部门报备和向社会公众披露相关信息，并在公司内部建立了清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保相关人员信息共享。
公司重视信息交流和信息披露后的反馈，积极整合反馈信息，将其有效地服务于后续的决策和经营管理。
公司指定专门部门负责信息收集、发布，处理媒体公关关系，保持公司良好的社会形象，维护公司声誉。
公司建立了制度后评价办法等内部控制制度，内审稽核部为公司审计监督检查的执行部门，负责监督各项内部控制制度的执行情况。对发现的内部控制缺陷，按照规定的程序建议公司或要求相关部门或责任人予以纠正。公司健全了涵盖各个环节的内部控制体系，形成了较为规范的事前防范、事中控制和事后纠正的监督检查机制。2016年，内审稽核部对公司经营管理等方面进行了数次审计，并就审计报告向公司提出了意见或建议。
4.5风险管理
在风险管理上，针对经营活动中可能遇到的市场风险、操作风险、流动性风险、信用风险、政策风险等，公司坚持独立化解、全面控制、责任追究的基本管理原则，实行“分类管理、分级防范、分级管控”的风险管理政策。
报告期内，公司在内部管理上围绕风险控制进行了以下的升级：在企业管理上，优化组织架构、完善部门职能、强化风险管理理念、建设积极控制风险的企业文化；在制度流程管理上，进一步完善风险控制的岗责体系，建立科学的风险控制制度及流程体系；在人事管理上，完善公司人员的激励约束机制，建立涵盖风险管理内容的绩效考核体系。
一般准备、专项准备的计提方法如下：首先，公司根据实际情况，合理预估信用风险资产可能发生的损失；其次，财务部门在财政部规定的呆账准备金提取范围内，对信用风险资产以1.5-100%的计提比例进行资产减值准备和一般准备的计提。其中，资产分类后损失类资产按100%计提准备。抵押物必须足值、足额；抵押物必须合法、有效；抵押物必须具有较高的变现能力；抵押品的评估必须由公司认可的机构进行评估。并根据不同业务种类以及抵押资产的具体类型，分别制定详细、具有可操作性的抵押品与贷款本金的比例标准。
在市场风险管理方面，公司强化了市场风险的量化分析，通过对市场各种指数的跟踪测量，实时了解投资组合市值的变动，同时采取相应的措施将市场风险控制在合理范围内。
公司在健全组织架构的基础上，不断完善内部控制制度，包括建立相应的授权体系；建立必要的职责分离机制；明确关键岗位、特殊岗位、不相容岗位及其控制要求；对于重要活动应实施连续记录和监督检查；对于产品、组织结构、流程、计算机系统的设计过程，应建立有效的控制程序；建立信息安全管理体系，对硬件、操作系统和应用程序、数据和操作环境实施控制；建立并保持应急预案和程序，确保业务持续开展；及时、充分、完整、准确地向信托当事人披露信息，勤勉尽职地履行受托人的管理义务，尽可能避免因操作不当导致风险事件的发生。
在政策风险管理方面，公司要求全体管理人员积极关注及研究国家政策、法律法规、行业新动向，提升政策敏锐度，提高防范政策风险的意识。
在集中度风险管理方面，公司采取对关键行业和地区进行总量控制的政策，有效降低集中度风险。
5 报告期末及上一年度末的比较式会计报表
5.1自营资产
5.1.1会计师事务所审计结论
大信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量。
5.1.2资产负债表
表5-1合并资产负债表 单位：人民币万元
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表5-2 母公司资产负债表 单位：人民币万元
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5.1.3利润表
表5-3 合并利润表 单位：人民币万元
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表5-4 母公司利润表 单位：人民币万元
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5.1.4所有者权益变动表
表5-5 合并所有者权益变动表 单位：人民币万元
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表5-6 母公司所有者权益变动表 单位：人民币万元
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5.2信托资产
5.2.1信托项目资产负债汇总表
表5-7 公司信托项目资产负债汇总表 单位：人民币万元
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5.2.2信托项目利润及利润分配汇总表
表5-8 公司信托项目利润及利润分配汇总表 单位：人民币万元
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6 会计报表附注
6.1 简要说明报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法发生的变化。
无。
6.2 或有事项说明
无。
6.3重要资产转让及其出售的说明
2016年10月，公司转让子公司新华创新资本投资有限公司100%股权，转让价款为10,733.8万元。
6.4会计报表中重要项目的明细资料
6.4.1自营资产经营情况
1、自有资产风险分类情况
表6-1 公司自有资产风险分类情况表 单位：人民币万元
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注：不良资产合计=次级类+可疑类+损失类
2、自有资产损失准备情况
表6-2 公司自有资产损失准备情况表 单位：人民币万元
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3、固有业务股票投资、基金投资、债券投资、长期股权投资等情况
表6-3 公司固有业务投资情况 单位：人民币万元
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4、前五名自营长期股权投资企业情况
表6-4 公司自营长期股权投资企业情况 单位：人民币万元
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5、前五名自营贷款企业情况
表6-5 公司自营贷款企业情况
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6、表外业务情况
表6-6 公司表外业务情况表 单位：人民币万元
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7、公司当年的收入结构
表6-7合并当年收入结构表 单位：人民币万元
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表6-8 母公司当年收入结构表 单位：人民币万元
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6.4.2信托财产管理情况
1、信托资产的期初数、期末数
表6-9 公司信托资产的期初数和期末数 单位：人民币万元
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（1）主动管理型信托资产
表6-10 公司主动管理型信托资产表 单位：人民币万元
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（2）被动管理型信托资产
表6-11 公司被动管理型信托资产表 单位：人民币万元
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2、本年度已清算结束的信托项目情况
（1）本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目情况 。
表6-12本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目情况表 单位：人民币万元
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（2）本年度已清算结束的主动管理型信托项目情况
表6-13本年度已清算结束的主动管理型信托项目情况表 单位：人民币万元
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（3）本年度已清算结束的被动管理型信托项目情况
表6-14本年度已清算结束的被动管理型信托项目情况表 单位：人民币万元
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3、本年度新增信托项目情况
表6-15本年度新增信托项目情况 单位：人民币万元
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注：本年新增信托项目指在本报告年度内累计新增的信托项目个数和金额。包含本年度新增并于本年度内结束的项目和本年度新增至报告期末仍在持续管理的信托项目。
4、公司履行受托人义务情况及因公司自身责任而导致的信托资产损失情况
无。
6.5关联方关系及其交易的披露
6.5.1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等
表6-16 公司关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策 单位：人民币万元
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注：“关联交易”定义应以《公司法》和《企业会计准则第36号-关联方披露》有关规定为准。
6.5.2关联交易方情况
表6-17 关联交易方情况 单位：人民币万元
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6.5.3公司与关联方的重大交易事项
1、固有财产与关联方关联交易
表6-18 公司固有财产与关联方关联交易情况表 单位：人民币万元
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2、信托财产与关联方关联交易
无。
3、信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目(固信交易)、信托公司管理的信托项目之间的相互交易（信信交易）金额。
（1）固有财产与信托财产相互交易情况
表6-19 公司固有财产与信托财产相互交易情况表 单位：人民币万元
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注：以固有资金投资公司自己管理的信托项目受益权，或购买自己管理的信托项目的信托资产均应纳入统计披露范围
（2）信托资产与信托财产相互交易情况
表6-20 公司信托资产与信托财产相互交易情况表 单位：人民币万元
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注：以公司受托管理的一个信托项目的资金购买自己管理的另一个信托项目的受益权或信托项下资产均应纳入统计披露范围。
6.5.4逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况
无。
6.6会计制度的披露
公司固有业务执行2006年颁布的《企业会计准则》。
公司于2014年7月1日起执行下述财政部新修订/颁布的企业会计准则：
《企业会计准则第2号—长期股权投资》
《企业会计准则第9号—职工薪酬》
《企业会计准则第30号—财务报表列报》
《企业会计准则第33号—合并财务报表》
《企业会计准则第39号—公允价值计量》
《企业会计准则第40号—合营安排》
《企业会计准则第41号—在其他主体中权益的披露》
7 财务情况说明书
7.1利润实现和分配情况
表7-1合并利润实现和分配情况表 单位：人民币万元
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表7-2母公司利润实现和分配情况表 单位：人民币万元
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7.2主要财务指标
表7-3 公司主要财务指标 单位：人民币万元
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注：资本利润率＝净利润/所有者权益平均余额×100%
加权年化信托报酬率=(信托项目1的实际年化信托报酬率×信托项目1的实收信托+信托项目2的实际年化信托报酬率×信托项目2的实收信托+…信托项目n的实际年化信托报酬率×信托项目n的实收信托)/(信托项目1的实收信托+信托项目2的实收信托+…信托项目n的实收信托)×100％
人均净利润＝净利润/年平均人数
平均值采取年初、年末余额简单平均法
公式为：a(平均)=（年初数＋年末数）/2
7.3对公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项
无。
7.4公司净资本情况
表7-4 公司净资本情况 单位：人民币万元
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8 特别事项简要揭示
8.1前五名股东报告期内变动情况及原因
无。
报告期末，公司各股东持股情况如下：
表8-1 公司股权结构图
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8.2董事、监事及高级管理人员变动情况及原因
8.2.1董事变动情况
2016年3月8日，公司2016年第二次临时股东大会审议并决议，同意张立文辞去公司董事职务。
2016年10月28日，公司2016年第七次临时股东大会审议并决议，选举项琥为公司第六届董事会成员，项琥董事任职资格已于2016年12月30日经重庆银监局核准。报告期末，公司董事会由李桂林（董事长）、项琥、李春莉、吴军安、金洪伟、魏相永、张玉敏（独立董事）、汪方军（独立董事）、黄志亮（独立董事）组成。
8.2.2监事变动情况
2016年10月28日，公司2016年第七次临时股东大会审议并决议，同意徐大勇辞去公司监事职务，选举田爱学为公司第六届监事会成员。报告期末，公司监事会由刘建良（监事会主席）、肖磊、王永卫、郑福成、田爱学组成。
8.2.3高级管理层变动情况
2016年2月29日，公司2016年第三次临时董事会审议并决议，同意张立文辞去公司总经理职务，聘任项琥为公司副总经理（代为履行总经理职责），其任职资格于2016年3月25日经重庆银监局核准。
2016年9月13日，公司2016年第十次临时董事会审议并决议，聘任项琥为公司总经理，其任职资格于2016年10月17日经重庆银监局核准。
2016年12月29日，公司2016年第十三次临时董事会审议并决议，聘任罗建华为公司副总经理，其任职资格于2017年3月29日经重庆银监局核准。
2016年12月29日，公司2016年第十三次临时董事会审议并决议，同意万健敏辞去公司副总经理职务。
8.3公司的重大诉讼事项
本年度重大未决诉讼共计1个。信托业务1个，被诉案件1个。
表8-2 公司重大未决诉讼事项情况表 单位：人民币万元
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8.4对会计师事务所出具的有保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告的，公司董事会应就所涉及事项做出说明。
无。
8.5公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况
报告期内，公司董事、监事及高级管理人员勤勉履职，未发生公司及董事、监事和高级管理人员受到中国银监会或相关部门处罚的情况。
8.6公司对中国银监会及其派出机构整改意见的整改情况
报告期内，重庆银监局对公司法人治理、经营管理、业务开展及落实监管要求情况进行了提示，并出具了金融监管提示书，公司已按照监管意见或要求逐笔开展整改工作。
8.7公司重大事项临时报告的简要内容
2016年2月17日，公司在《上海证券报》刊登了《公告》，公告内容为：张立文先生担任公司总经理职务，不再代理公司总经理职务。
2016年4月5日，公司在《上海证券报》刊登了《公告》，公告内容为：项琥先生担任公司副总经理职务（代为履行总经理职责），张立文先生不再担任公司总经理职务。
2016年4月5日，公司在《上海证券报》刊登了《公告》，公告内容为：对《新华信托股份有限公司章程》部分条款进行修订的情况说明。
2016年4月30日，公司在《上海证券报》刊登了《新华信托股份有限公司2015年度报告》。
2016年10月19日，公司在《上海证券报》刊登了《公告》，公告内容为：项琥先生担任公司总经理职务。
8.8 社会责任履行情况
2016年，公司持续推进优秀企业公民及企业文化建设，始终将“兼容并包、崇尚道德、负有责任感和使命感”的企业文化精神贯穿公司发展之中，积极履行社会责任。
一、成立重庆明天公益基金会。重庆明天公益基金会由新华信托股份有限公司、刘建良先生和项琥先生共同捐赠并发起，于2016年7月在重庆市民政局正式登记成立。基金会是具有独立法人资格的非公募公益基金会，以“倡导企业社会责任，推动社会公益服务，促进社会和谐进步，共创美好明天”为宗旨，主要开展扶贫、优抚、扶老、救孤、助残、救灾等公益资助活动，切实履行社会责任，为政府分忧，共创和谐社会。
二、曾颖莹扶贫教育。2016年4月，不满五岁的小朋友曾颖莹永远地失去了她的母亲，新华信托在了解到曾颖莹家庭的实际困难后，为了助其能顺利完成学业，自发组织了小莹颖的募捐活动，并将全部的善款及利息收入207,290.08元捐赠给了重庆明天公益基金会，8月25日基金会将全部善款捐赠给了曾莹颖。
三、少年英才公益计划。为响应国家扶贫号召，支持自强不息、品学兼优的贫困青少年获得良好的教育与成长环境，培养其成为社会有用之才，重庆明天公益基金会与共青团重庆市委合作开展了“少年英才公益计划”，对全市因客观原因造成的特困家庭或经当地团委考察家庭确实贫困的学生，社区、村落、学校公认的品质良好的学生，学习勤奋、成绩优秀、综合素质高的学生进行资助，为寒门学子打开求学通道。截至2016年12月31日，重庆明天公益基金会收集到重庆市巫溪县、彭水县、云阳县等29个区县，共108名贫困学生的申报材料，发放助学金120,000.00元。基金会在被资助贫困学生中，选拔德才兼备、品学兼优的学生，继续实施“少年英雄助力项目”，为孩子提供从现在到就业的全程资助和指导。
8.9中国银监会及其派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息
根据辽宁省大连市中级人民法院民事裁定书【（2014）大民三初字第121号】，人和投资控股股份有限公司（以下简称“人和”）向法院申请诉讼保全，申请人人和以其持有的新华信托股份有限公司139,208,338股股权为其诉讼保全申请提供担保。
该事项可能会导致公司股权发生变化，公司正就该事项作进一步核实并会及时进行披露。
9 公司监事会意见
公司依法经营，决策程序符合法律法规和《公司章程》等有关规定，公司董事、总经理等高级管理人员履行职责时，尚未发现有违法和故意损害公司利益的行为。
本年度财务报告真实反映了公司的财务状况及经营成果；本年度财务报告已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）根据中国注册会计师独立审计准则审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
