青海春天药用资源科技股份有限公司

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人张雪峰、主管会计工作负责人于鑫 及会计机构负责人（会计主管人员）于鑫保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■

■

■

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1. 资产负债项目变动情况

单位：元

■

说明：

1、应收票据减少系票据到期入账所致。

2、预付账款增加系广告业务预付款和购买房产预付款增加所致。

3、其他应收款增加系往来款项增加所致。

4、可供出售的金融资产增加系对霍尔果斯神州易桥股权投资合伙企业（有限合伙）投资所致。

5、应付账款减少系本报告期支付所致。

6、应付职工薪酬减少系本报告期支付所致。

7、应缴税费减少系本报告期缴纳所致。

二、损益表项目变动情况

单位：元

■

说明：

1、税金及附加比上年同期减少系本期缴纳增值税减少，导致附加税减少所致。

2、销售费用比上年同期减少系广告费支出减少所致。

3、管理费用比上年同期减少系公司人员优化所致。

4、财务费用比上年同期减少系银行存款利息收入增加所致。

5、 投资收益比上年增减，系理财投资收益增加。

6、营业外收入比上年同期增加系收到财政奖励所致。

三、现金流量表变动情况

单位：元

■

说明：

现金及现金等价物净增加额比上年同期减少主要是本报告期增加霍尔果斯神州易桥股权投资合伙企业（有限合伙）投资及增加银行协定存款所致。

6、 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

7、 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用√不适用

8、 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 青海春天药用资源科技股份有限公司

法定代表人 张雪峰

日期 2017年4月28日

股票代码：600381 股票简称：青海春天 公告编号：2017-012

青海春天药用资源科技股份有限公司第六届董事会第二十三次

会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

青海春天药用资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月24日以电子邮件或传真方式将召开公司第六届董事会第二十三次会议的通知以及会议资料送达各位董事。本次会议于2017年4月27日下午以现场表决结合通讯表决的形式在青海省西宁市经济技术开发区东新路1号公司会议室召开，本次会议应到董事7人，实际到会并参与表决董事7人。本次会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》等的有关规定，所形成决议合法有效。

经与会董事认真审议，本次会议审议通过了如下议案：

一、 审议通过公司《2017年第一季度报告》

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

二、 审议通过《关于调整公司注册资本及修改〈公司章程〉相关条款的议案》

因公司需对西藏荣恩科技有限公司、肖融、新疆泰达新源股权投资有限公司、卢义萍、新疆益通投资有限合伙企业、上海盛基创业投资有限公司和上海中登投资管理事务所等七名股份发行对象所持有我公司部分限售流通股票进行回购注销（详见公司2017-011号公告），相关工作完成后，公司总股本将减少到630,171,411股，注册资本也将减少到630,171,411元，故拟对《公司章程》相应条款进行修改，具体如下：

（一）将《公司章程》第六条“公司注册资本为688,314,013人民币元”修改为：

“公司注册资本为人民币630,171,411元”；

（二）将《公司章程》第十九条“公司股份总数为688,314,013股，均为普通股”修改为：

“公司股份总数为630,171,411股，均为普通股”。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

三、 审议通过《关于确定公司对私募基金投资额度的议案》

公司为了提高自有资金的使用效率并取得投资收益，进一步提升产业经营和资本经营的结合能力，提高投资管理、投资风险控制的水平，把握投资行业发展的信息与趋势，强化公司产业升级能力，公司和控股子公司青海春天药用资源科技有限公司拟在不影响公司正常生产经营和控制好系统性风险的前提下，在未来12个月内以不超过6亿元额度的自有资金，对非上市企业股权、产业并购、金融证券类私募基金进行投资。

上述额度在公司董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。公司董事会授权公司管理层在不影响公司正常生产经营运作和控制好系统性风险的前提下，自本次董事会审议通过上述议案之日起的未来12个月内，以不超过6亿元人民币额度的自有资金，对股权、产业并购、证券类私募基金进行投资。公司董事会并要求公司管理层严格依据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露指引》的要求和规定履行相关的信息披露工作。

详细内容请见公司于同日披露的2017-013号公告。

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

青海春天药用资源科技股份有限公司

董事会

2017年4月28日

备查文件：

1、 青海春天药用资源科技股份有限公司第六届董事会第二十三次会议决议

2、 青海春天独立董事对相关事项发表的《独立意见》

股票代码：600381 股票简称：青海春天 公告编号：2017-013

青海春天药用资源科技股份有限公司关于确定公司对私募基金

投资额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

青海春天药用资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月27日召开的第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于确定公司对私募基金投资额度的议案》，董事会授权公司管理层在不影响公司正常生产经营运作和控制好系统性风险的前提下，自本次董事会审议通过上述议案之日起的未来12个月内，以不超过6亿元人民币额度的自有资金，对股权、产业并购、证券类私募基金进行投资。公司董事会并要求公司管理层严格依据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露指引》的要求和规定履行相关的信息披露工作（详见公司2017-012号公告）。我公司现将相关事项公告如下：

一、 投资概况

（一） 投资目的

通过相关投资提高自有资金的使用效率并取得投资收益，进一步提升公司产业经营和资本经营的结合能力，提高公司投资管理、投资风险控制的水平，把握投资行业发展的信息与趋势，强化公司产业升级能力，为公司可能开展的新板块业务创造契机和打好基础。

（二） 投资额度

董事会授权公司管理层在不影响公司正常生产经营运作和控制好系统性风险的前提下，自本次董事会审议通过上述议案之日起的未来12个月内，以不超过6亿元人民币额度的自有资金，对非上市企业股权、产业并购、证券类私募基金进行投资。上述额度在公司董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。

（三） 投资方向

公司和控股子公司青海春天药用资源科技利用有限公司（以下简称“春天药用”）拟通过自营投资或通过证券公司、基金公司等第三方通道、私募平台进行投资，投资对象主要为对非上市公司股权进行投资、产业并购、债券、股票类私募基金的投资。

（四） 投资原则

公司拟进行的相关投资将严格遵守以下原则开展：

1、 严格遵守国家法律、法规和规范性文件的规定和要求；

2、 严格遵守风险与收益最优匹配原则；

3、 严格遵守稳健投资的原则；

4、 严格遵守不影响公司正常生产经营活动的原则。

二、 可能面临的风险及风险控制措施

（一）政策风险

国内外经济政治形势、环境的变化，导致存在国家对相关政策进行进一步完善、调整的可能性，并造成公司相关投资存在不确定性因素，进而影响投资进程和收益。

公司将加强对国内外经济政治形势和环境、国家相关政策、国内外相关市场的关注

和研究，及时根据国家相关政策的变化完善和优化投资策略。

（二）市场风险

上述可能存在的政策调整、变化，可能导致市场发生较大变化并产生风险，进而影

响我公司的投资进程及收益。

公司将加强投资业务的内部决策和风险控制，坚持稳健投资的原则，降低投资风险。

（三）经营风险

公司虽然建立了较为全面的内部风险控制体系，但仍存在需根据公司发展、外部各

项环境变化进行进一步完善之处。如果内控体系不能得到有效执行或执行监督不到位，可能导致因决策不科学、不能及时适应外部环境变化等因素导致的生产经营风险。

公司将进一步规范投资流程，并加强对对外投资内部控制、风险防范相关制度执行

的监督力度，规避因内部控制得不到持续有效执行所造成的风险。

三、相关投资对公司的影响

相关投资事项不会影响公司正常生产经营运作，可提高公司自有资金的使用效率并取得投资收益，借助相关业务的开展提升产业经营和资本经营的结合能力以及投资管理、投资风险控制的水平，把握投资行业发展的信息与趋势，强化产业升级能力，为实现公司外延式发展和可能开展的新板块业务创造契机和打好基础。

四、公司独立董事意见

公司独立董事对本次事项发表了《独立意见》，具体如下：

“一、于2017年4月27日召开的公司第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于确定公司对私募基金投资额度的议案》，公司董事会授权公司管理层在不影响公司正常生产经营运作和控制好系统性风险的前提下，在未来12个月内以不超过6亿元额度的自有资金，对股权、产业并购、证券类私募基金进行投资，并要求公司管理层严格履行相关的信息披露工作。相关决策程序符合《公司法》及《公司章程》等的有关规定，所形成决议合法有效。

二、本次公司及春天药用拟开展投资股权、产业并购、证券类私募基金事项的目

的，为在进一步提升公司产业经营和资本经营的结合能力，提高自有闲置资金的使用效率并取得投资收益的同时，强化公司的产业升级能力，为公司可能开展的新板块业务创造契机和打下基础。

三、 本次投资为公司及春天药用以部分自有资金进行的投资，其目前的生产经营

将不会受到影响，也未损害公司及全体股东利益。

综上所述，我们同意公司及春天药用进行相关投资。”

我公司将根据相关事项进展情况，及时根据上海证券交易所《股票上市规则》、

《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露指引》的要求和规定履行相关的信息披露工作

特此公告。

青海春天药用资源科技股份有限公司

董事会

2017年4月28日

证券代码：600381 证券简称：青海春天 公告编号：2017-014

青海春天药用资源科技股份有限公司关于召开2016年年度股东

大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年5月23日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2016年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年5月23日 14点 00分

召开地点：青海省西宁市黄河路38号青海银龙酒店三楼多功能厅

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年5月23日

至2017年5月23日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已分别经公司第六届董事会第二十二次、第二十三次会议和第六届监事会第十五次会议审议通过。详细内容请见公司于2017年4月21日、4月29日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

2、 特别决议议案：6、8、13

3、 对中小投资者单独计票的议案：6、7、8、9、10、11、13、15、16、17

4、 涉及关联股东回避表决的议案：6、8

应回避表决的关联股东名称：西藏荣恩科技有限公司、肖融、新疆泰达新源股权投资有限公司、卢义萍、新疆益通投资有限合伙企业、上海盛基创业投资有限公司、上海中登投资管理事务所

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一） 登记办法：

1、 自然人股东持本人身份证和持股凭证登记、股东卡；委托代理人持本人

身份证、授权委托书、持股凭证登记。

2、 法人股东法定代表人持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、能证

明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证登记；法人股东代理人持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书、营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证登记。异地股东可通过邮寄信函、传真办理登记事宜（传真号码：0971-8816171，电子邮箱：investor@verygrass.com）。

（二） 登记地点：青海省西宁市西宁经济技术开发区东新路1号公司董事会秘

书办公室

（三） 登记时间：2017年5月22日上午9:00-11:45，下午13:30-17:30

（四） 联系人：付晓鹏

（五） 联系电话及传真：0971-8816171

（六） 电子邮箱：investor@verygrass.com

六、 其他事项

本次会议会期为半天，会议召开费用由公司负担，参会股东的交通、食宿费用自理。

特此公告。

青海春天药用资源科技股份有限公司董事会

2017年4月28日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授 权 委 托 书

青海春天药用资源科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年5月23日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：

采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

公司代码：600381 公司简称：青海春天

2017年第一季度报告