鲁信创业投资集团股份有限公司

2016年年度报告摘要

公司代码：600783 公司简称：鲁信创投

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经瑞华会计师事务所审计，2016 年度公司归属于母公司所有者的净利润37,230.90万元，加年初未分配利润136,944.44万元, 减去已分配的2015年度利润7,443.59万元，按规定提取法定盈余公积1,364.07万元,2016年度可供股东分配利润为165,367.68万元；2016年度母公司未分配利润为13,103万元。

经董事会审议，拟按照如下方案实施利润分配预案： 以2016年末总股本744,359,294 股为基数，向全体股东每10股派息1.5元（含税）。上述分配方案共计派发现金股利11,165.39万元，剩余可分配利润结转至下一年度。公司不进行资本公积金转增股本。

为保证本次利润分配方案的顺利实施，提请股东大会授权董事会全权负责处理与本次利润分 配有关的一切事宜。

二 公司基本情况

1 公司简介

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2 报告期公司主要业务简介

2.1报告期内公司从事的主要业务

公司自2010年重组以来，创业投资业务成为公司新的主营业务，公司形成了创业投资业务与磨料磨具实业经营并行的业务模式。目前，创业投资业务为公司的主要利润来源。

2.2报告期内公司的经营模式

2.2.1磨料磨具业务

公司磨料磨具业务所处行业为非金属矿物制品业，主要为磨料、磨具、涂附磨具的生产、销售。公司生产的“泰山”和“MT” 牌磨料磨具产品质量过硬，赢得良好口碑，在行业内具有一定的品牌技术优势。

2.2.2创业投资业务

创业投资，是指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。报告期内，公司创业投资业务为自有资金投资与私募股权投资基金管理并重的运作模式。

自有资金投资业务方面，公司建立了规范严谨的投资管理体系和风险控制体系，确立了科学高效的投资理念和经营模式，打造了一支经验丰富、高素质的投资团队，培育了一批成长性好、科技含量高、居行业领先地位的创业企业。主要投资领域包括先进制造、现代农业、海洋经济等山东省优势产业；信息技术、节能环保、新能源、新材料、生物技术、高端装备制造等国家战略性新兴产业。

公司私募股权投资基金（以下简称“基金”）管理业务的运作模式为“募资、投资、管理、退出”，即公司及下属企业通过私募的方式向出资人募集资金成立有限合伙制或公司制的基金进行股权投资，最终通过股权退出的增值为基金赚取投资收益。一方面，公司及下属企业出资设立的基金管理公司作为基金的普通合伙人，向基金收取管理费及管理报酬；另一方面，公司及下属企业作为主发起人以有限合伙人的身份参与市场化基金的出资,在基金投资的项目退出后按出资份额获得收益分配。公司目前管理运作的基金包括政府委托管理投资基金和市场化投资基金。

2.3报告期内行业情况

2.3.1磨料磨具行业

2016年，我国磨料磨具行业整体形势较为低迷，无论是普磨、涂附，还是超硬材料领域，下滑趋势仍在延续。制造业信心仍显不足，国内总需求疲弱，与磨料磨具行业密切相关的钢铁、汽车、机床工具、工程机械等产业形势仍十分严峻。

2.3.2创业投资行业

2016年中国创业投资市场基金募资十分活跃，募资总金额再创历史新高，超大金额募资事件频频发生，平均募集金额达到历史最高点。清科集团旗下私募通统计，募资方面，2016年中外创投机构共新募集636支可投资于中国大陆的基金，披露募集金额的545支基金新增可投资于中国大陆的资本量为3,581.94亿元人民币，单支基金平均募集规模高达6.74亿元人民币；投资方面，2016年中国创业投资市场共发生3,683起投资案例，同比微升6.9%，其中披露金额的3,419起投资交易共计涉及金额1,312.57亿元人民币，仅比2015年多19.23亿元人民币，平均投资规模达3,839.04万元人民币；退出方面，2016年共发生2,001笔VC退出交易，其中新三板挂牌是最主要的退出方式，期间共计发生1,230笔，占比高达61.5%；IPO和股权转让退出分别排名第二和第三，分别发生277笔和223笔。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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5 公司债券情况

5.1 公司债券基本情况

单位:亿元 币种:人民币

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5.2 公司债券付息兑付情况

√适用 □不适用

公司12鲁信债和12鲁创投两期公司债券均在存续期间按时付息。

报告期内12鲁创投于2016年3月25日支付了自2015年3月25日至2016年3月24日期间的利息，详细情况详见公司与2016年3月18日披露的《鲁信创业投资集团股份有限公司2012年公司债券（第二期）2016年付息公告》（公告编号：临2016-9）。

报告期内12鲁信债于2016年4月25日支付了自2015年4月25日至2016年4月24日期间的利息，详细情况详见公司与2016年4月15日披露的《鲁信创业投资集团股份有限公司2012年公司债券（第一期）2016年付息公告》（公告编号：临2016-10）。

2017年4月25日，12鲁信债已兑付。

5.3 公司债券评级情况

√适用 □不适用

2016年6月27日，经上海新世纪资信评估投资服务有限公司综合评定，维持公司主体信用等级为AA，评级展望稳定，维持12鲁信债的债项信用等级为AAA，维持12鲁创投的债项信用等级为AAA。（详见公司临2016-23号公告）。

2016年6月27日，经上海新世纪资信评估投资服务有限公司综合评定，维持公司主体信用等级为AA，评级展望稳定，维持2014年度第一期中期票据（14鲁信创投MTN001）的债项信用等级为AA。（详见公司临2016-24号公告）。

公司债债项评级与中期票据债项评级产生差异的原因为：12鲁信债及12鲁创投由鲁信集团提供无条件的不可撤销的连带责任保证担保。

上海新世纪资信评估投资服务有限公司根据本报告期情况对公司及公司债券作出最新跟踪评级时间预计为2017年6月，跟踪评级报告将于上海证券交易所网站披露，敬请投资者关注。

5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

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三 经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况

报告期内，公司累计实现营业收入18,567.36万元，较去年同期降低2.64%；实现投资收益 71,891.53万元，较去年同期增长20.7%；实现利润总额51,242.47万元，较上年同期增长52.21 %；实现归属于上市公司股东的净利润37,230.9万元，较去年同期增长66.15%。

2016年，面对实体经济下行、行业竞争加剧、政策监管趋紧等不利因素，公司坚持基金化转型主基调，各项重点工作齐头并进，圆满完成年度工作目标，实现了“十三五”时期的良好开局。

1.1融资方面

通过公募与私募的平衡发展，建立长期、稳定的资金供给渠道，为公司发展提供有力保障。

1.1.1拓展融资渠道，稳定现有资金来源。加强与银行业务联系，继续保有适当的授信额度；积极运用8亿元公司债和4亿元中期票据，确保磨料厂建设进度，同时补充公司营运资金，切实放大资金使用效益，缓解了资金使用压力。

1.1.2创新融资方式，搭建多渠道融资平台。与交银国际信托有限公司合作成立资本市场基金，一期总规模5亿元，主要投向已挂牌和拟挂牌山东省内区域性股权交易中心的企业和山东省内已挂牌和拟挂牌新三板的企业；合作成立青岛鲁信交银投资企业（有限合伙），总规模20亿元，主要作为母基金投资子基金及其他投资项目，目前参股的基金有“工业转型投资企业”及“鲁信新北洋智能装备基金”。

1.1.3加强市场研判，适时减持了部分上市项目公司股票，回笼资金共计5.54亿元。加强闲置资金管理，积极参与国债逆回购交易，获取稳固收益，提高了资金使用效益。

1.2投资方面

不断提升专业化投资能力和水平，坚持以基金市场化、运作专业化、决策规范化作为转型核心，建立可持续的盈利模式。2016年，公司及公司作为主发起人出资设立的各基金投资项目30个，投资金额12.37亿元。

1.2.1前台投资部门基金化转型第一阶段工作基本完成。各前台投资部门在继续做好项目考察与渠道建设的基础上，加快向专业化投资基金转型，新设立了西安鲁信投资中心、鲁信交银基金、工业转型投资企业、新材料基金、大健康基金、成都基金等基金。

1.2.2以推动投资项目上市为重要手段，加强对投资项目的关键性管理，2016年古鳌科技(华信睿诚投资)在深交所上市，泰丰液压（济宁通泰投资）、华光光电（高新投投资）、库贝尔（华信嘉诚及华信睿诚投资）等3个项目在新三板挂牌，资本市场基金报告期内参与了神戎电子、三元生物、瀚高股份等9个新三板项目的投资。截至报告期末，公司及公司作为主发起人出资设立的各基金投资的新北洋、通裕重工、龙力生物等10家项目公司实现境内A股上市，公司及公司作为主发起人出资设立的各基金投资的新风光、胜达科技等25家项目公司在"新三板"挂牌。

截至报告期末，公司及公司作为主发起人出资设立的各基金共有7个拟IPO项目，其中山东金麒麟股份有限公司（黄三角基金管理公司投资）已于2017年4月在上交所上市，山东联诚精密制造股份有限公司（高新投投资）、普联软件股份有限公司（鲁信康大投资）已向证监会上报材料并获受理；山东双轮股份有限公司（高新投投资）、山东明仁福瑞达制药股份有限公司（高新投投资）、大洋泊车股份有限公司（华信嘉诚及华信睿诚投资）、天诺光电材料股份有限公司（黄三角基金投资）正在接受上市辅导。青岛惠城环保科技股份有限公司（高新投投资）、山东华光光电子股份有限公司（高新投投资）、淄博大亚金属科技股份有限公司（淄博高新投投资）、北京恒泰万博石油技术股份有限公司 （鲁创恒富基金投资）等4个项目于2017年1季度进入上市辅导期。

1.2.3积极推行“PE+上市公司”业务模式，加大与行业龙头企业和上市公司的合作力度，沿着专业化的投资布局，结合上市公司重组和企业并购，力求做出有特色的产业链条。与尤洛卡（现更名为“精准信息”）联合发起设立了西安鲁信投资中心，一期规模2亿元；与新北洋联合发起设立了鲁信新北洋智能装备基金，一期规模2亿元。

1.2.4“走出去”步伐不断加快。一是在资金出境投资海外项目方面取得积极进展，通过在开曼设立的SPV完成了对美国公司Intarcia Therapeutics Inc.的3000万美元投资。二是积极拓展海外投资业务,联合美国中经合集团以及领锐基金签订合作设立中经合-鲁信创业投资基金框架协议。

1.3项目管理方面

面对新的经济形势和行业环境，对已投资项目进行有重点的并购重组和退出，进一步丰富服务内容，提供多层次增值服务，对可能出现的投资风险进行全面梳理和研判，提高项目管理的针对性和有效性。

1.3.1做好已投资项目增值服务工作。对公司投资项目进行了梳理，深入了解投资项目的运营情况和经营需求，保持与中介机构的联络与沟通，加强投资与并购信息的交流，为企业联络融资服务机构。就参股企业的并购需求，向多家券商进行了沟通和推介。

1.3.2做好已投资项目风险防控工作。加强制度建设，从治理风险、募集管理、投前管理、投后管理、基金运营风险、财务风险、母子基金管控等方面，制定了《投资策略与投资标准指引》、《签订与调整对赌协议工作指引》等多部制度，为严密风险防控、规范经营管理提供了制度保障。

1.3.3继续做好低效无效资产的清理工作。公司根据国有资产管理的有关规定对青湖电子等11个处于亏损、停产半停产状态的项目在山东产权交易中心集中挂牌转让。

1.4基金管理方面

全面实施基金化运营体系，加强基金内控与支撑体系建设，加快向类资产管理平台进行转型。

1.4.1省级创业投资引导基金

山东省省级创业投资引导基金总规模4亿元。截至2016年底共参股山东省内创投企业12家。

1.4.2省科技风险投资资金

山东省科技风险投资资金总规模15252万元，截至2016年底，省科技风险投资资金受托管理资金余额为9505万元，已全部投资到华天科技、科汇电自、山东科创、东营海森密封技术有限责任公司、山东微感光电子有限公司、临沂市科创材料有限公司、山东卫康生物医药科技有限公司等7个项目中。

1.4.3市场化基金

截至2016年底，公司及所属公司作为主发起人发起设立的基金共计31只，总规模120亿元，累计到位资金规模68亿元，现存资金规模37亿元。

（1）黄三角基金报告期内完成了对济南沃特佳环境技术股份有限公司(837207)的投资。

（2）鲁信厚源报告期内完成了对山东健源生物工程股份有限公司（839225）的投资。

（3）青岛创信基金报告期内完成了对青岛博智汇力生物科技有限公司的投资。

（4）上海隆奕报告期内完成了对上海保利绿地广场房产的投资。

（5）华信润城基金报告期内完成了对深圳硅基仿生科技有限公司、云南世纪华宝医药产业开发有限公司、埃提斯生物技术（上海）有限公司的投资。

（6）华信睿诚报告期内完成了对无锡识凌科技有限公司、深圳理奥网络技术有限公司的投资。

（7）华信嘉诚报告期内完成了对山东科汇电力自动化股份有限公司的投资。

（8）资本市场基金报告期内完成对山东远大特材科技股份有限公司（834270）、淄博大亚金属科技股份有限公司（832532）、山东力诺特种玻璃股份有限公司（833017）、山东科汇电力自动化股份有限公司（830912）、山东乐得仕软木科技有限公司、山东健源生物工程股份有限公司（839225）、淄博天恒纳米新材料科技股份有限公司、山东神戎电子股份有限公司（832992）、山东三元生物科技股份有限公司（834971）、山东瀚高基础软件股份有限公司（833644）、山东海莱云视股份有限公司（837582）的投资。

（9）工业转型投资企业报告期内完成了对山东凯仕利合成材料科技股份有限公司的投资。

（10）淄博高新投报告期内完成了对国高（淄博）微系统科技有限公司、淄博天恒纳米新材料科技股份有限公司、山东思睿环境设备科技有限公司的投资。

1.5实业经营方面

在国内实体经济下滑、磨料磨具市场需求疲软、原材料成本上升等不利因素的叠加影响下，鲁信高新坚持稳中求进，总体经营运行情况良好，2016年，公司磨料磨具业务实现营业收入17,002.94万元，同比增长0.58 %。进一步整合公司磨料磨具产业，优化公司治理结构。2016年，鲁信高新新设立的山东鲁信四砂泰山磨料有限公司、山东鲁信四砂泰山磨具有限公司通过引入关键岗位职工持股增强了企业活力，目前两家公司已经完成工商注册。

1.6内控管理方面

1.6.1完善内控制度体系建设，提升内部管理规范化水平。配合基金化转型需要，公司制定出台了《对外合资合作设立投资机构工作指引》、《对外合资合作设立投资机构财务管理指引》、《对外合作投资基金的监督与管理暂行办法》等9部基金内控管理制度，构建起本部母基金和专业化子基金协同的投资体系，风险防控能力得到进一步提高。此外，围绕财务、研发、信息化、证券管理等后台工作，进一步加强了内部管理规范化和标准化水平。

1.6.2积极开展“新三板”做市资质申报工作，高新投成功入围全国股转系统首批做市业务试点私募机构。根据全国股转系统有关要求，积极做好各项筹备工作，制订了做市业务制度体系和试点实施方案，2016年12月通过了全国股转系统做市业务试点专业评审会，顺利进入下一阶段现场验收环节，为公司深入发现企业价值、丰富投资手段、拓宽项目退出路径、获得更强业务竞争力、资本运作空间和市场话语权奠定了基础。

2 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

本公司2016年度纳入合并范围的子公司共18户，详见本附注九“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围的变化，详见本附注八“合并范围的变更”。

证券代码: 600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2017-25

债券代码: 122294 债券简称：12鲁创投

鲁信创业投资集团股份有限公司

九届九次董事会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鲁信创业投资集团股份有限公司第九届董事会第九次会议于2017年4月28日在公司会议室召开，本次会议通知已于2017年4月26日以书面方式发出。会议应到董事9人，实到董事9人。公司监事及高管人员列席了会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并全票通过了以下议案：

一、审议通过了《公司2016年度董事会工作报告》；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该项议案尚需提交公司股东大会审议。

二、审议通过了《公司2016年年度报告及其摘要》；（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该项议案尚需提交公司股东大会审议。

三、审议通过了《关于2016年度计提资产减值准备的议案》：

公司本年计提各类资产减值准备，是基于谨慎性原则，对相关资产可能存在的减值风险进行分析和预计后做出的决定，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定。同意公司2016年度计提各类资产减值准备合计7527.25万元。（详见公司临2017-27号公告）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过了《公司2017年第一季度报告》；（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过了《公司2016年度内部控制自我评价报告》；（报告全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

六、审议通过了《公司2016年度社会责任报告》；（报告全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；

表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

七、审议通过了《公司2016年度财务决算报告》；

表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

该项议案尚需提交公司股东大会审议。

八、审议通过了《公司2016年度利润分配预案》；

经瑞华会计师事务所审计，2016年度公司归属于母公司所有者的净利润37,230.90万元，加年初未分配利润136,944.44万元，减去已分配的2015年度利润7,443.59万元，按规定提取法定盈余公积1,364.07万元，2016年度可供股东分配利润为165,367.68万元；2016年度母公司未分配利润为13,103.00万元。

经公司研究，拟按照如下方案实施利润分配预案：

以2016年末总股本744,359,294股为基数，向全体股东每10股派息1.5元（含税）。上述分配方案共计派发现金股利11,165.39万元，剩余可分配利润结转至下一年度。公司不进行资本公积金转增股本。

为保证本次利润分配方案的顺利实施，提请股东大会授权董事会全权负责处理与本次利润分配有关的一切事宜。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该项议案尚需提交公司股东大会审议。

九、审议通过了《公司董事会审计委员会2016年度履职情况报告》；（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十、审议通过了《公司董事会薪酬与考核委员会2016年度工作报告》；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

十一、审议通过了《公司董事会提名委员会2016年度工作报告》；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

十二、审议通过了《公司2016年度独立董事述职报告》；（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该项议案尚需提交公司股东大会审议。

十三、审议通过了《关于确定2017年度公司高管人员薪酬的议案》；

总经理年度基本薪酬标准为33万元，副总经理年度基本薪酬标准为30万元，财务总监年度基本薪酬标准为16万元，董事会秘书年度基本薪酬标准为28万元。身兼多职的高管人员的薪酬，按其担任的最高职位的基本薪酬标准执行。授权董事会薪酬与考核委员会根据公司2017年度经营目标完成情况，对公司总经理和其他高管人员进行年度考核奖惩。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十四、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》；

同意公司续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务和内控审计机构，其中财务审计报酬为130万元，内控审计报酬为45万元。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该项议案尚需提交公司股东大会审议。

十五、审议通过了《关于使用暂时闲置资金进行现金管理的议案》；

同意公司未来12个月内使用暂时闲置资金进行现金管理的额度累计不超过公司最近一期经审计的净资产的50%。在上述额度内，资金可以滚动使用。（详见公司临2017-28号公告）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十六、审议通过了《关于召开2016年年度股东大会的议案》；

定于2017年5月23日14时在公司410会议室召开2016年年度股东大会，审议《公司2016年度董事会工作报告》、《公司2016年度监事会工作报告》、《公司2016年年度报告及其摘要》、《公司2016年度财务决算报告》、《公司2016年度利润分配预案》、《公司2016年度独立董事述职报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

2017年4月29日

证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2017-26

债券代码：122294 债券简称：12鲁创投

鲁信创业投资集团股份有限公司

九届四次监事会决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鲁信创业投资集团股份有限公司第九届监事会第四次会议于2017年4月28日在公司会议室召开，本次会议通知已于2017年4月26日以书面方式发出。会议应出席监事5人，实际出席监事5人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并全票通过了以下议案：

一、审议通过了《公司2016年度监事会工作报告》；

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

二、审议通过了《公司2016年年度报告及其摘要》和《公司2017年第一季度报告》（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn），并发表以下审核意见：

（一）2016年年度报告和2017年第一季度报告（以下简称“年报和季报”）的编制及审议程序符合有关法律法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

（二）年报和季报的内容与格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映报告期内公司的财务状况和经营成果；

（三）在提出本意见前，未发现参与年报和季报的编制与审议人员有违反保密规定的行为；

（四）我们保证年报和季报所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

《公司2016年年度报告及其摘要》尚需提交公司股东大会审议。

三、审议通过了《公司2016年度利润分配预案》；

同意董事会提出的利润分配预案，方案如下：

以2016年末总股本744,359,294 股为基数，向全体股东每10股派息1.5元（含税）。上述分配方案共计派发现金股利11,165.39万元，剩余可分配利润结转至下一年度。公司不进行资本公积转增股本。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

四、审议通过了《关于使用暂时闲置资金进行现金管理的议案》（具体内容详见公司临2017-28号公告）；

同意公司未来12个月内使用暂时闲置资金进行现金管理的额度累计不超过公司最近一期经审计的净资产的50%。在上述额度内，资金可以滚动使用。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过了《公司2016年度内部控制自我评价报告》（报告全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；

公司监事会根据国家有关法律、法规，认真审阅了《鲁信创业投资集团股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告》，认为其真实、客观、公正地反映了公司内部控制的实施情况及其效果。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

六、审议通过了《公司2016年度社会责任报告》（报告全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；

公司监事会根据国家有关法律、法规，认真审阅了《鲁信创业投资集团股份有限公司2016年度社会责任报告》，认为其真实、客观、公正地反映了公司的社会责任履行情况。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

七、审议通过了《关于2016年度计提资产减值准备的议案》（具体内容详见公司临2017-27号公告）；

公司本年计提资产减值准备的决议程序合法，依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关会计策的规定，公司本年资产减值准备的计提是恰当的。同意公司2016年度计提各类资产减值准备合计7527.25万元。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

鲁信创业投资集团股份有限公司监事会

2017年4月29日

证券代码：600783 证券简称：鲁信创投 编号：临2017-27

债券代码：122294 债券简称：12鲁创投

鲁信创业投资集团股份有限公司

关于2016年度计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负个别及连带责任。

按照《企业会计准则》的相关规定，基于谨慎性原则，在充分考虑年报审计会计师事务所审计意见的基础上，公司对合并范围内所属资产进行了估计和减值测试，并对其中存在大额减值的资产计提减值准备。公司九届九次董事会和九届四次监事会审议通过了《关于2016年度计提资产减值准备的议案》。

一、2016年度计提减值情况

2016年度公司计提各类减值准备7,527.25万元，减少当期合并报表利润总额7,527.25万元，具体情况如下：

1、坏账准备

公司按照账龄分析法结合个别认定法对应收款项的可回收性进行评估，2016年对应收款项计提了坏账准备340.55万元。此项计提减值准备对合并报表利润总额的影响数为-340.55万元。

2、存货跌价准备

公司在期末对存货进行了盘点，对存在减值迹象的存货，按照存货可变现净值低于账面成本的差额相应计提跌价准备329.57万元。此项计提减值准备对合并报表利润总额的影响数为-329.57万元。

3、可供出售金融资产减值准备

公司依据企业会计准则，对按成本计量的可供出售金融资产进行了减值测试，按照谨慎性原则考虑投资项目经营状况及可收回金额，2016年度计提可供出售金融资产减值准备1,983万元。此项计提减值准备对合并报表利润总额的影响数为-1,983万元。

4、长期股权投资减值准备

公司依据企业会计准则，对按权益法核算的连续亏损投资项目进行了减值测试，根据明显存在减值迹象投资项目的溢价投资额，2016年度计提长期股权投资减值准备3,942.52万元。此项计提减值准备对合并报表利润总额的影响数为-3,942.52万元。

5、其他非流动资产减值准备

公司依据企业会计准则，对委托投资项目进行了减值测试，根据投资项目预计可收回金额，2016年度计提减值准备931.61万元。此项计提减值准备对合并报表利润总额的影响数为-931.61万元。

二、2016年度计提上述减值准备对公司利润的影响

上述计提资产减值损失7,527.25万元，减少当期合并报表利润总额7,527.25万元，减少当期合并报表归属于上市公司股东的净利润5,645.44万元。

三、董事会关于公司计提资产减值准备的合理性说明

公司董事会认为：公司本年计提资产减值准备，是基于谨慎性原则，对相关资产可能存在的减值风险进行分析和预计后做出的决定，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定。

四、监事会对《关于2016年度计提资产减值准备的议案》的审核意见

监事会对《关于2016年度计提资产减值准备的议案》进行了认真的审核，认为：公司本年计提资产减值准备的决议程序合法，依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，公司本年资产减值准备的计提是恰当的。

五、独立董事关于公司计提资产减值准备事项的独立意见

公司本年计提资产减值准备是基于谨慎性的会计原则，符合公司资产实际情况和相关会计政策规定，公司本年计提资产减值准备的程序符合相关法律、法规和规范性文件的规定，能更加公允地反映公司资产情况，有助于向投资者提供可靠、准确的会计信息。

特此公告。

鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

2017年4月29日

证券代码：600783 证券简称：鲁信创投 编号：临2017-28

债券代码：122294 债券简称：12鲁创投

鲁信创业投资集团股份有限公司

关于使用暂时闲置资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司目前持有多家上市项目公司股权，其中大部分已限售期满并可以在资本市场减持。鉴于公司投资业务用款存在不均衡性，公司资金会出现阶段性闲置。为提高公司暂时闲置资金使用效率，增加公司现金资产收益，在不影响公司正常经营和有效控制风险的前提下，授权公司经营层使用暂时闲置资金，投资国债、银行理财产品、基金及其他保本型产品。

一、现金管理概述

（一）投资目的：提高公司资金的使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营和有效控制风险的前提下，利用暂时闲置资金进行现金管理，增加公司收益。

（二）投资额度：未来12个月内累计不超过公司最近一期经审计净资产的50%。在上述额度内，资金可以滚动使用。

（三）投资产品：国债、银行理财产品、基金及其他保本型投资产品。 上述投资产品必须同时符合下列条件：

1.安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺（国债除外）；

2.流动性好，不影响公司正常经营使用；

3.不得质押；

4.资金来源：为公司自有暂时闲置资金和所属企业的闲置资金；

5.投资期限：单个投资产品的投资最长期限不超过一年。

二、风险控制措施

（一）由财务部会同证券业务部，根据公司流动资金情况，以及投资产品安全性、流动性、发行主体相关承诺、预测收益率等，选择合适的投资产品，并提出投资方案。

（二）投资方案经法律顾问对相关认购协议进行审查确认后，经公司财务总监认可后，提交总经理办公会审议批准后执行。

（三）公司风险管理部负责对上述闲置资金的现金管理情况进行审计与监督，每个季度末应对所有现金管理投资产品进行全面检查，检查结果报公司总经理和董事长。

（四）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、议案审议情况

1、董事会审议意见：公司九届董事会第九次会议全票审议通过了《关于使用暂时闲置资金进行现金管理的议案》，授权公司经营层在不影响公司正常经营和有效控制风险的前提下，使用公司暂时闲置资金投资国债、银行理财产品、基金及其他保本型产品。

2、监事会审议意见：公司九届监事会第四次会议全票审议通过了《关于使用暂时闲置资金进行现金管理的议案》，审议意见为：公司董事会授权公司经营层，在不影响公司正常经营和有效控制风险的前提下，使用公司暂时闲置资金，投资国债、银行理财产品、基金及其他保本型产品，并对上述投资产品的符合性条件进行了限制，建立了相应的风险控制措施，有利于提高公司资金使用效率，增加公司投资收益。同意公司董事会通过的《关于使用暂时闲置资金进行现金管理的议案》。

四、对公司的影响

利用自有暂时闲置资金进行上述现金管理，有利于提高公司资金使用效率，增加投资收益，且不会影响公司主营业务的正常运营。

特此公告。

鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

2017年4月29日

证券代码：600783 证券简称：鲁信创投 公告编号：2017-29

债券代码：122294 债券简称：12鲁创投

鲁信创业投资集团股份有限公司

关于召开2016年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年5月23日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2016年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年5月23日14点 00分

召开地点：济南市经十路9999号黄金时代广场C座公司410会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年5月23日

至2017年5月23日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第九届董事会第九次会议、第九届监事会第四次会议审议通过，并于2017年4月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：5、7

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记所需文件、证件：

凡出席会议的股东凭本人身份证及有效持股凭证，受托人持本人身份证、委托人身份证及有效持股凭证、授权委托书办理登记手续；法人股东由法定代表人出席会议的凭本人身份证、法人股东的受托人持本人身份证及法人代表授权委托书（加盖公司公章）、股东账户卡及公司介绍信办理登记手续。异地股东可用信函或传真方式登记（授权委托书见附件1）。

（二）登记时间：2017年5月19日上午 8:30-11:30,下午 13:00-17:00。

（三）登记地点：公司董事会秘书处（山东省济南市历下区经十路9999号黄金时代广场C座423室）。

（四）登记方式：股东本人或代理人亲自登记、传真、信函方式登记。传真、信函登记收件截止2017年5月19日下午17时。

六、 其他事项

（一）与会股东或代理人食宿及交通费用自理。

（二）联系方式：

地址：山东省济南市历下区经十路9999号黄金时代广场C座423室。

邮编：250101

电话：0531-86566770

传真：0531-86969598

特此公告。

鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

2017年4月29日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

鲁信创业投资集团股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年5月23日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。