新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
(上接130版)
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2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
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3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于股指期货。
8、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
（2）告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
9、投资组合报告附注
（1）信雅达（600571.SH）系统工程股份有限公司（以下简称“信雅达”或“公司”）于2016年9月19日收到安徽省工商行政管理局（以下简称“安徽省工商局”）出具的《行政处罚决定书》，认定公司向安徽地区销售支付密码器构成实施垄断协议分割销售市场行为，决定对公司进行以下行政处罚：1）没收违法所得4,113,690.09元；2）处以2014年度前述支付密码器销售额8%的罚款76,170.94元；3）上述两项合计：4,189,861.03元。
（2）本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
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4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016年3月22日至2016年12月31日)
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注：1、本基金自2016年3月22日成立，截至报告期末基金合同生效未满一年。报告期末本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
十三 基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用、账户开户费用、账户维护费；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述“（一）基金费用的种类中第3－8项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2016年11月4日刊登的本基金招募说明书（《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2. 在“三、基金管理人”中，对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新。
3. 在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构的相关信息。
4. 在“八、基金份额的申购与赎回”中，根据2017年2月15日《新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金申购、赎回及最低持有份额的数额限制的公告》更新申购、赎回的数额限制。
5. 在“九、基金的投资”中，更新了本基金投资组合报告的内容，数据截止时间为2016年12月31日。
6. 更新了“十、基金的业绩”，数据截止时间为2016年12月31日。
7. 在“二十二、其他应披露事项”中，披露了自2016年9月23日至2017年3月22日期间本基金的公告信息：
1) 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2) 2016年10月26日 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金2016年第3季度公告
3) 2016年11月4日 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要及全文
4) 2016年11月9日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加和讯开展的基金申（认）购费率优惠活动的公告
5) 2016年11月28日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告
6) 2016年11月29日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加汇付金融为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
7) 2016年11月29日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加钱景财富开展的基金申（认）购费率优惠活动的公告
8) 2016年12月16日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加国美金融为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
9) 2016年12月22日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告
10) 2016年12月29日 新华基金管理股份有限公司参加中国工商银行股份有限公司基金定期定额投资业务的优惠活动公告
11) 2016年12月31日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金2016年年度资产净值的公告
12) 2017年1月7日 新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
13) 2017年1月7日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加肯瑞特财富为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
14) 2017年1月11日 新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
15) 2017年1月17日 新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
16) 2017年1月19日 新华基金管理股份有限公司关于总经理、督察长不再持有子公司股权的公告
17) 2017年1月20日 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金2016年第4季度报告
18) 2017年1月21日 新华基金管理股份有限公司新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告
19) 2017年2月18日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告
20) 2017年2月23日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告
新华基金管理股份有限公司
二〇一七年五月四日
