中科沃土沃祥债券型发起式证券投资基金份额发售公告
（上接17版）
3、计算举例
例 1：某投资者投资30万元认购本基金，假设其认购资金的利息为30元，其对应的认购费率为0.60%，则其可得到的认购份额为：
净认购金额＝300,000/（1+0.60%）＝298,210.74元
认购费用＝300,000－298,210.74＝1,789.26元
认购份额＝（298,210.74+30）/1.00＝298,210.74份
即：投资者投资30万元认购本基金，假设其认购资金的利息为30元，则其可得到298,210.74份基金份额。
例 2：某投资者投资550万元认购本基金，假设其认购资金的利息为550元，其对应的认购费用为1000元，则其可得到的认购份额为：
认购费用＝1000.00元
净认购金额＝5,500,000－1000＝5,499,000.00元
认购份额＝（5,499,000+550）/1.00＝5,499,550.00份
即：投资者投资550万元认购本基金，假设其认购资金的利息为550元，则其可得到5,499,550.00份基金份额
4、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。
（五）投资者对基金份额的认购
1、认购时间安排
投资者可在募集期内前往本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。
2、投资者认购应提交的文件和办理的手续
投资者认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。
3、认购的方式及确认
（1）投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
（2）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。
（3）投资者在 T 日规定时间内提交的认购申请，通常可在T+2日到原认购网点或以销售机构规定的其他方式查询认购申请的受理情况。
（4）销售机构对申请的受理并不表示该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请是否有效应以基金注册登记机构的登记确认为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
4、认购的限额
在基金募集期内，投资者通过基金管理人的直销柜台、网上交易系统和非直销销售机构首次认购的单笔最低限额为人民币100元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，需同时遵循各销售机构的相关业务规定。追加认购最低金额为人民币100元（含认购费），具体最低认购金额以各基金销售机构的公告为准。
（六）销售机构
1、直销机构：
中科沃土基金管理有限公司
2、非直销销售机构：
中国工商银行股份有限公司、广州农村商业银行股份有限公司、珠海华润银行股份有限公司、广州证券股份有限公司、大泰金石投资管理有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、深圳市金斧子投资咨询有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、北京展恒销售股份有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、乾道金融信息服务（北京）有限公司、深圳前海京西票号基金销售有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司（上述排名不分先后）
3、如在募集期间增加其他非直销销售机构，本公司将另行公告。
三、本基金的开户与认购程序
（一）本公司直销柜台办理开户与认购的程序
1、业务办理时间：正常工作日9：00：00～16：00：00。
2、个人投资者办理开户与认购程序
（1）个人投资者到直销柜台办理开户须提供如下资料：
出示本人有效身份证原件并提供正反面复印件，本人签字；
填写合格并经本人签字确认的《直销账户业务申请表（个人）》；
出示投资者本人的指定银行储蓄存折或银行借记卡原件，并提供复印件，本人签字；
提供填妥并本人签字的《个人投资者风险承受能力调查问卷》；
非投资者本人，则需办理委托代理业务，即被授权人需出具经公证的授权委托书或本人及被授权人亲自到直销部门办理授权委托书，此后的交易可根据授权委托书的具体内容由代理人代办，留存本人及被授权人有效身份证件复印件及本人银行卡复印件；
如个人客户是18周岁以下的投资者，办理开户应由该未成年人的法定代理人代理进行（十六周岁以上不满十八周岁以自己的劳动收入为主要生活来源的除外），需准备以下证明材料：
1) 提供填写完整并由代理人签字的《直销账户业务申请表》一式两份（原件）；
2) 出示未成年人、代理人的有效身份证件原件，并提供正反面复印件；
3) 出示代理人与未成年人的法定代理关系证明（如户口本）原件并提供复印件；
4) 出示指定银行储蓄存折（卡）原件，提供复印件。
5) 出示证券账户卡（证券投资基金账户）原件并提供复印件（若有且客户需开立开通中登基金账户时提供）；
6) 提供由代理人签字的《个人投资者风险承受能力调查问卷》。
（2）个人投资者到直销柜台办理认购申请时，须提供如下资料：
提供填妥的《直销日常交易业务申请表》；
出示投资者本人的身份证原件，提供正反面复印件，本人签字。
（3）认购资金的划拨
投资者在直销柜台申请认购基金时不接受现金认购，投资者应使用预留银行卡通过网上银行或银行柜台汇款至本公司指定的基金直销柜台清算账户：
■
在办理汇款时，投资者必须注意以下事项：
① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销机构开立基金账户时登记的客户名称；
② 已经开户的注明交易账号；还没有开户的注明资金用途“**认购中科沃土**”，并确保在募集结束日17:00：00前到账；
③ 投资者申请的认购金额不可超过汇款金额；
④ 投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
3、机构投资者办理开户与认购程序
（1）机构投资者申请开立基金账户时须提供如下资料：
提供填妥并加盖单位公章（或预留印鉴）和法定代表人签章（或授权经办人）的《直销账户业务申请表》（机构）一式两份；
出示营业执照副本或民政部门等颁发的注册登记书原件，提供加盖单位公章（或预留印鉴）的复印件；
出示组织机构代码证和税务登记证原件，提供加盖单位公章（或预留印鉴）的复印件；
如企业持已加盖单位公章的含有统一社会信用代码营业执照复印件办理开户及认购业务,则无需提供组织机构代码证和税务登记证复印件。
提供加盖单位公章（或预留印鉴）的由银行出具的银行账户证明复印件；
提供填妥并加盖单位公章（或预留印鉴）和法定代表人签章的《基金业务授权委托书》；
提供填妥并加盖单位公章（或预留印鉴）的《机构客户预留印鉴卡》一式两份；
提供填妥并加盖单位公章（或预留印鉴）的《传真交易协议书》一式两份,如不需要开通传真协议则不需要提供；
出示经办人的有效身份证原件，并提供加盖单位公章（或预留印鉴）的正反面复印件；
提供加盖单位公章（或预留印鉴）的法定代表人有效身份证正反面复印件；
提供有授权交易经办人签字并加盖单位公章（或预留印鉴）的《机构投资者风险承受力调查问卷》一份；
提供填妥并加盖单位公章（或预留印鉴）的《网上交易服务协议》一式两份，如不需要开通网上交易则不需要提供。
（2）机构投资者到直销柜台办理认购申请时，须提供如下资料：
机构投资者办理认购申请时须提供如下资料：
提供加盖预留印鉴及授权经办人签字的《直销日常交易业务申请表》。
（3）认购资金的划拨
通过本公司直销柜台和网上交易系统认/申购的机构投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：
■
投资者在汇款时必须在汇款用途中注明认购的基金名称和基金代码，由于汇款各银行系统之间需要一定的处理时间，请投资者务必提前汇款，确保认购资金在认购当日17：00：00前到账。投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，中科沃土基金管理有限公司及直销柜台清算账户的开户银行不承担任何责任。
4、注意事项
（1）投资者开立基金账户未确认前，可以办理认购申请。如基金账户开户失败，则认购申请失败，认购资金退回投资者。
（2）若投资者认购资金在当日17:00:00之前未到本公司直销专户的，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。
（3）机构投资者传真交易的时间以我司的传真系统记录时间为准。
（4）机构投资者汇款使用的户名应与基金账户户名一致（托管类资产及产品户除外）。
（5）直销柜台T日受理业务申请，并不表示对本申请予以确认，最终结果以基金注册登记机构的确认为准。
（6）投资者不能直接以现金方式认购。
（7）在本公司直销中心开户的机构投资者必须事先开立并指定一个银行活期存款账户作为投资基金的结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均通过此账户进行。
（8）以下情形将被认定为无效认购：
1) 投资者已划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
2) 投资者已划入资金，但逾期未办理认购手续的；
3) 投资者划入资金金额少于其申请的认购金额的；
4) 在募集期截止17:00:00之前资金未到本公司指定直销资金账户的；
5) 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
投资者因上述情形造成认购无效的，中科沃土基金管理有限公司及直销柜台清算账户的开户银行不承担任何责任。
(三) 非直销销售机构
机构投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的规定为准。
四、过户登记与退款
1、本基金注册登记机构（中科沃土基金管理有限公司）在募集结束后对基金权益进行过户登记。
2、在发售期内被确认无效的认购资金，将于认购申请被确认无效之日起五个工作日内向投资者的结算账户划出，在发售结束后被确认无效的认购资金，将于验资完成日起五个工作日内向投资者的结算账户划出。
五、基金的验资与基金合同生效
1.募集截止后，基金管理人根据注册登记机构确认的数据，将有效认购资金（不含认购费）及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用账户，基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，注册登记机构出具认购户数证明。
2.若基金合同达到生效条件，基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公告基金合同生效。
3.若本基金合同未能生效，则基金管理人应承担全部募集费用，并将已募集资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。
六、本基金募集的当事人和中介机构
（一）基金管理人
名称：中科沃土基金管理有限公司
办公场所：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心21楼01单元自编06-08号
法定代表人：朱为绎
成立日期：2015年9月6日
客服电话：400-018-3610
联系电话：020-23388993
传真：020-23388981
联系人：古琳花
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（三）销售机构
1、直销机构
（1）中科沃土基金管理有限公司
公司住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-5668
办公场所：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心21楼01单元自编06-08号
法定代表人：朱为绎
联系人：古琳花
联系电话：020-23388993
客服电话：400-018-3610
网址：www.richlandasm.com.cn
2、非直销销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人: 卢媛薇
电话：020-28852729
客服电话：95313
传真：020-28852692
网址: www.grcbank.com
（3）珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
法定代表人：刘晓勇
联系人：李阳
电话：0755-82817529
客服电话：0756-96588
传真：0755-82817612
网址：www.crbank.com.cn
（4）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
电话：020-88836999
客服电话：95396
传真：020-88836984
网址：www.gzs.com.cn
（5）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
联系人: 王骅
电话：021-20324174
客服电话：400-928-2266
传真：021-20324199
网址：http://www.dtfunds.com
（6）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人:曾健灿
电话：020-89629023
客服电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：https://www.yingmi.cn
（7）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
客服电话：400-821-9031
传真：021-22066653
（8）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
法定代表人：赖任军
联系人: 张烨
电话：0755-66892301
客服电话：400-9500-888
传真：0755-66892399
网址：www.jfzinv.com
（9）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
客服电话：400-678-8887
传真：0755-33227951
网址：www.jjmmw.com
（10）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦e
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
联系电话：15088061116
客服电话：95021/4001818188
网址：http://www.1234567.com.cn/
（11）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：金佶
联系人:傅晨
电话：021-33323998
客服电话：4008213999
网址：licaijia.chinapnr.com
（12）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人: 刘静
电话：010-59601366-7055
客服电话：400-818-8000
传真：01062020355
网址：www.myfund.com
（13）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人：周斌
联系人:张鼎
电话：18641514414，座机010-53509644
客服电话：4008980618
传真：010-53509643
网址：www.chtfund.com
（14）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
客服电话：400-920-0022
传真：010-65884788
网址：licaike.hexun.com
（15）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室
法定代表人：王兴吉
联系人:宋子琪
电话：18500501595
客服电话：400-088-8080
传真：010-82057741
网址：www.qiandaojr.com
（16）深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路19号易思博软件大厦13层1302
法定代表人：吴永宏
联系人：盖润英
电话：180028764960
客服电话：400-800-8668
网址：http://ph6.com
（17）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人:叶健
电话：0755-89460507
客服电话：400-684-0500
传真：0755-21674453
网址：www.ifastps.com.cn
（18）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人：王伟刚
联系人:熊小满
电话：010-56251471
客服电话：010-56251471
传真：010-62680827
网址：www.hcjijin.com
（19）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-4号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-4号
法定代表人：钱燕飞
联系人:赵耶
电话：18551602256
客服电话：95177
传真：025-66996699-884131
网址：www.snjijin.com
（20）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人:刘宁
电话：18668036160
客服电话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
（21）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法定代表人：马勇
联系人:文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
网址：8.jrj.com.cn
（22）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座
法定代表人：江卉
联系人：徐伯宇
电话：010-89189285
客服电话： 95118
网址：fund.jd.com
3、本基金募集期内，本公司可能增加新的非直销销售机构，并另行公告。投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。
（四）注册登记机构
名称：中科沃土基金管理有限公司
公司住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-5668
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心21楼01单元自编06-08号
法定代表人：朱为绎
联系电话：020-37128624
传真：020-23388994
联系人：高寅初
（五）律师事务所和经办律师
律师事务所：北京市盈科（广州）律师事务所
办公地址：广东省广州市越秀区广州大道中289号南方传媒大厦15、16、17、18层
负责人：牟晋军
电话：020-66857288
传真：020-66857289
经办律师：侯旺、陈设
联系人：侯旺
（六）会计师事务所和经办注册会计师
1、本基金的法定验资机构为：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办注册会计师：赵雅、李明明
联系人：赵雅
电话：020-2881 2773
传真：020-2887 7406
2、本基金的法定年审机构为：
会计师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：杭州市西溪路128号9楼
执行事务合伙人：胡少先
经办注册会计师：杨克晶
联系人：卢玲玉
电话：020-37600380
传真：020-37606120
中科沃土基金管理有限公司
2017年5月6日
