国泰基金管理有限公司
调整长期停牌股票估值方法的公告
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证监会[2008]38 号公告)以及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》(中基协发[2013]13号)的原则和有关要求,国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与托管银行商定,决定对本公司旗下基金持有的 “乐视网”(证券代码:300104)股票进行估值调整,自2017 年5月10日起按指数收益法进行估值。
待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,届时将不再另行公告。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2017年5月12日
国泰基金管理有限公司关于国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金新增销售机构的公告
根据国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)与国泰君安证券股份有限公司等销售机构(具体机构清单详见本公告列示)签署的基金销售协议,相关销售机构自2017年5月15日起销售本基金管理人募集发行的国泰大农业股票型证券投资基金(募集期间为2017年3月31日至2017年6月9日)和国泰智能装备股票型证券投资基金(募集期间为2017年4月28日至2017年7月27日)。投资者可通过相关销售机构的营业网点办理基金的开户、认购等业务。具体公告如下:
一、相关基金及代码
■
二、投资者可以通过以下销售渠道办理相关业务
1、国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
2、中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
客服电话:4008-888-108、95587
网址:www.csc108.com
3、国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
4、招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
客服电话:400-888-8111、95565
网址:www.newone.com.cn
5、中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.om
6、中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
7、申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话: 4008895523、95523
网址: www.swhysc.com
8、兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路268号证券大厦
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
9、长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
客服电话:95579
网址:www.95579.com
10、安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
客服电话:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
11、西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
客服电话:95355、4008096096
网址:www.swsc.com.cn
12、渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
客服电话:400-651-5988
网址:www.bhzq.com
13、中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客服电话:95548
网址:www.citicssd.com
14、东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街5号
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
15、信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
16、光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
17、平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
18、国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
客服电话:4008188118
网址:www.guodu.com
19、华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
20、申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
客服电话:4008000562
网址:www.hysec.com
21、中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路86号
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
22、德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
客服电话:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
23、华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路750号
客服电话: 021-32109999、029-68918888、4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
24、中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
客服电话:95532
网址:www.china-invs.cn
25、国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街95号
办公地址:四川省成都市东城根上街95号
客服电话: 95310
网址:www.gjzq.com.cn
26、天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
客服电话:010-66045678
天相投顾网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
27、中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
三、本基金管理人的联系方式
国泰基金管理有限公司
办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层
客服电话:400-888-8688
网址:www.gtfund.com
四、重要提示
投资者如需查询国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金相关的发行文件(《发售公告》、《招募说明书》和《基金合同摘要》等)可登陆本基金管理人公司网站或查询2017年3月28日和2017年4月25日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
本公告的解释权归国泰基金管理有限公司所有。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二〇一七年五月十二日
国泰基金管理有限公司关于新增上海通华
财富资产管理有限公司销售旗下部分基金
并开通定期定额投资计划、转换业务的公告
国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)已与上海通华财富资产管理有限公司(以下简称“通华财富”)签订了以下基金的基金销售协议。经双方协商一致,通华财富自2017年5月12日起销售本基金管理人管理的以下基金。投资者可通过通华财富办理基金的开户、认购、申购、定期定额投资、转换、赎回等相关业务。具体公告如下:
一、适用基金列表及业务范围:
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注:(1)由于外汇额度限制,自2016年2月24日起,上述表格内标*的QDII基金(国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金(人民币))暂停申购业务。自该基金恢复申购业务之日起,投资者可通过通华财富办理相关业务。
(2)上述表格内标注**的国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金暂处于封闭期,自上述基金处于开放期之日起,投资者可通过通华财富办理相关业务。
(3)上述表格内标注***的国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金(A类)、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金(C类)暂处于认购期,投资者可通过通华财富办理相关基金的认购业务。
(4)如通华财富对上述表格内基金的认购、申购金额下限有不同规定,投资者通过通华财富办理相关业务时,需同时遵循通华财富的具体规定。
(5)投资者通过通华财富办理上述表格内基金的认购、申购、定期定额投资业务,是否享受费率优惠、具体折扣费率及费率优惠活动期限以通华财富活动公告为准;活动期间,优惠前认购、申购费率为固定费用的,则按原费率执行,不再享受费率优惠。
二、“定期定额投资业务”是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请,约定每月扣款时间、扣款金额、扣款方式,由指定销售机构于每期约定扣款日,在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同,每期扣款金额以各销售渠道为准。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金交易日时,扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。
三、基金转换业务是指投资者在同一销售机构持有本基金管理人管理的开放式基金基金份额后,可将其持有的基金份额直接转换成本基金管理人管理的由该销售机构销售的其他开放式基金的基金份额,而不需要先赎回已持有的基金份额,再申购目标基金的一种业务模式。基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归国泰基金管理有限公司。
四、投资者可以通过以下渠道办理相关业务
1、上海通华财富资产管理有限公司
地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
客服电话:95156
网址:www.tonghuafund.com
2、国泰基金管理有限公司
地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层
客服电话:400-888-8688
网址:www.gtfund.com
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二〇一七年五月十二日