2017年

5月16日

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第一创业证券股份有限公司
第二届董事会第十九次会议决议公告

2017-05-16 来源:上海证券报

证券代码:002797 证券简称:第一创业 公告编号:2017-044

第一创业证券股份有限公司

第二届董事会第十九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第十九次会议通知于2017年5月8日以电子邮件方式向全体董事发出,2017年5月15日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事12名,实际参加表决董事12名。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议通过以下议案:

一、《关于补选公司第二届董事会专门委员会委员的议案》

表决结果:12票同意,0票反对,0票弃权。

1、补选独立董事刘斌先生为第二届董事会提名委员会主任委员;

2、补选独立董事刘斌先生为第二届董事会薪酬与考核委员会主任委员。

补选后的提名委员会组成人员为刘斌、张兴、吕随启,其中刘斌为主任委员;薪酬与考核委员会组成人员为刘斌、蔡启孝、吕随启,其中刘斌为主任委员。

二、《关于公司参与风险控制指标并表监管试点申请的议案》

表决结果:12票同意,0票反对,0票弃权。

1、同意公司参与风险控制指标并表监管试点申请,并同意相关工作方案;

2、同意授权经营管理层在取得监管批准后组织开展相关试点工作。

备查文件:经全体董事签字并加盖董事会印章的公司第二届董事会第十九

次会议决议。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇一七年五月十六日

证券代码:002797 证券简称:第一创业 公告编号:2017-045

第一创业证券股份有限公司

关于持股5%以上股东部分股份补充质押的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)接到持有公司5%以上股份的股东能兴控股集团有限公司(以下简称“能兴控股”)通知,能兴控股分别于2017年5月12日、2017年5月15日将其所持本公司的部分股份补充质押,质押情况如下:

一、股东股份质押的基本情况

1、能兴控股所持本公司股份本次补充质押的基本情况

2、能兴控股所持本公司股份累计被质押的情况

截至本公告日,能兴控股共持有本公司股份185,834,000股,占本公司总股本的8.49%,累计被质押153,311,731股,占其持有本公司股份总数的82.50 %,占本公司总股本的7.00%。能兴控股所持本公司股份累计被质押明细如下:

二、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。

特此公告

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇一七年五月十六日