第一创业证券股份有限公司
2016年度权益分派实施公告
证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2017-048
第一创业证券股份有限公司
2016年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）2016年度权益分派方案已经公司于2017年4月19日召开的2016年度股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、本次实施的权益分派方案
本公司2016年年度权益分派方案为：以公司现有总股本2,189,000,000股为基数，向全体股东每10股派0.400000元人民币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII以及持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每10股派0.360000元；持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征
收，先按每10股派0.400000元，权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款；持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收a；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增6.000000股。
【a注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.080000元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.040000元；持股超过1年的，不需补缴税款。】
分红前本公司总股本为2,189,000,000股，分红后总股本增至3,502,400,000股。
二、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2017年5月25日（星期四）；除权除息日为：2017年5月26日（星期五）。
三、权益分派对象
本次权益分派对象为：截止2017年5月25日（星期四）下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的公司全体股东。
四、权益分派方法
1、本次转增股份于2017年5月26日直接记入股东证券账户。在转增股份过程中产生的不足1股的部分，按小数点后尾数由大到小排序依次向股东派发1股（若尾数相同时则在尾数相同者中由系统随机排序派发），直至实际转股总数与本次转股总数一致。
2、公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于2017年5月26日（星期五）通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：
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在权益分派业务申请期间（自申请日：2017年5月16日至股权登记日：2017年5月25日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由本公司自行承担。
3、本次转增的无限售流通股的起始交易日为2017年5月26日。
五、股份变动情况表
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六、本次转增股本后，按新股本3,502,400,000股摊薄计算，2016年度，
公司每股净收益为0.1603元。
七、其他说明
1、自2016年度权益分派方案披露至实施期间，公司股本总额未发生变化。
2、本次实施的权益分派方案与公司股东大会审议通过的分派方案一致。
3、本次实施权益分派方案距离公司股东大会审议通过的时间未超过2个月。
八、咨询机构
咨询地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦9楼公司董事会办公室
咨询联系人：何如文
咨询电话：0755-23838860
传真电话：0755-23838877
九、备查文件
1、中国结算深圳分公司确认有关本次权益分派具体时间安排的文件；
2、公司第二届董事会第十七次会议决议；
3、公司2016年度股东大会决议。
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇一七年五月十九日
证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2017-049
第一创业证券股份有限公司
关于停牌核查结果暨股票复牌的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：公司股票自2017年5月19日（星期五）开市起复牌。
一、股票交易异常波动停牌核查的情况介绍
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”)股票交易价格连续两个交易日（2017年5月12日、2017年5月15日）收盘价跌幅偏离值累计超过20%。根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，属于股票交易异常波动的情况。为保护广大投资者合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，经公司申请，公司股票自2017年5月16日（星期二）开市起停牌核查。
在公司股票停牌期间，公司就前期已披露的经营情况和内外部经营环境是否发生重大变化，前期披露的信息是否需要补充、更正，是否存在或知悉应披露而未披露的重大事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议，近期公共传媒是否报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息、是否存在违反信息公平披露的情形以及公司的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属在最近一个月内是否存在买卖公司股票的行为等事项进行了自查及问询核查，并得到了董事、监事、高级管理人员书面回复确认。
同时，公司就主要股东是否存在应披露而未披露的重大事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议，是否存在其他影响本公司股票价格的其他重大事项以及在本公司股票交易异常波动期间是否存在买卖本公司股票的行为等事项向持有公司5%以上股份的全部4家股东进行了问询核查，并得到了其书面回复确认。
二、相关情况的核查结果
经核查，公司董事会认为：
公司前期已披露的经营情况和内外部经营环境未发生重大变化，前期披露的信息不存在需要补充、更正之处，公司不存在应披露而未披露的重大事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议，未发现近期公共传媒报道可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息，不存在违反信息公平披露的情形，未发现公司的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属在最近一个月内买卖公司股票的行为。
持有公司5%以上股份的股东不存在应披露而未披露的重大事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议，不存在其他影响本公司股票价格的其他重大事项，在本公司股票交易异常波动期间未买卖本公司股票。
三、其他风险提示
公司近期经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险。本公司各项业务收入波动与证券市场周期性变化以及自身收入结构关系密切，未来存在本公司盈利水平随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。
受国内股票市场行情走弱、交投量萎缩及年底债券市场大幅波动等因素影响，我国证券业全行业2016年实现营业收入3,279.94亿元，同比下降42.97%，实现净利润1,234.45亿元，同比下降49.57%，行业周期性特征较为明显。受前述因素影响，2016年度，公司合并报表口径实现营业收入2,027,620,143.44元，较上年同期下降32.64% ，实现归属于上市公司股东的净利润561,781,266.87元，较上年同期下降44.99%。2017年第1季度，我国证券市场持续走低，A股主要股指呈下跌态势，我国证券业全行业实现的营业收入及净利润持续下滑。2017年第1季度，公司合并报表口径实现营业收入 368,457,928.72元，较上年同期下降3.60% ，实现归属于上市公司股东的净利润 68,615,330.15元，较上年同期下降31.31% 。
同时，公司将严格《关于加强上市证券公司监管的规定》，在每月结束后5个工作日（每季度结束后7个工作日）内，在公司指定信息披露媒体上披露母公司及境内控股证券子公司第一创业摩根大通证券有限责任公司的月度主要财务数据（非合并报表），敬请投资者关注。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息披露均以上述媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者注意风险，审慎决策，理性投资。
截至目前，相关核查工作已实施完毕。经公司申请，公司股票自2017年5月19日（星期五）开市起复牌，恢复正常交易。
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇一七年五月十九日
证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2017-050
第一创业证券股份有限公司
关于回复深圳证券交易所问询函的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月17日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对第一创业证券股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第248号，以下简称“问询函”）。公司对问询函所述事项进行了逐项自查，并向公司的董事、监事、高级管理人员以及包括公司第一大股东华熙昕宇投资有限公司在内的持有公司5%以上股份的全部4家股东进行了问询核查，并得到了其书面回复确认。公司已按照要求向深圳证券交易所作出回复，公司现将回复的内容公告如下：
问1：你公司及第一大股东是否存在应披露而未披露的重大事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，前期披露的信息是否存在需要更正、补充之处，近期公共传媒是否报道了可能或已经对你公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息，以及近期你公司经营情况及内外部经营环境是否或预计将要发生重大变化。
答1：包括公司第一大股东华熙昕宇投资有限公司在内的持有公司5%以上股份的股东不存在应披露而未披露的重大事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议，不存在其他影响本公司股票价格的其他重大事项，在本公司股票交易异常波动期间未买卖本公司股票。
经核查，公司不存在应披露而未披露的重大事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议，前期披露的信息不存在需要补充、更正之处，未发现近期公共传媒报道可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息，公司近期的经营情况和内外部经营环境未发生重大变化，也不存在即将发生重大变化的情形。
问2：你公司近3个月以来接待机构和个人投资者调研的情况，并自查是否存在违反公平披露原则的事项。
答2：近3个月以来公司仅接待了一次机构投资者现场调研。2017年5月10日，公司董事会秘书和董事会办公室投资者关系负责人在深圳星河丽思卡尔顿酒店接待了Turiya Capital -Turiya Advisors Asia 研究员郭伟业（Kevin Kwok）。在接待调研过程中，公司未向对方提供本公司未公开的重大信息，该次调研的详细情况，公司已根据贵所有关监管要求在贵所“互动易”平台上及时进行了披露（披露网址：http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-05-12/1203514937.PDF）。在日常接听投资者咨询电话过程中，公司也未向投资者提供本公司未公开的重大信息，公司不存在违反信息公平披露原则的情形。
问3：你公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属近一个月以来买卖你公司股票的情况。
答3：经核查，未发现公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属近一个月以来买卖本公司股票的情况。
问4：请你公司结合近期经营情况、内外部经营环境等情况进行风险提示，提请广大投资者理性投资，注意风险。
答4：公司近期经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险。本公司各项业务收入波动与证券市场周期性变化以及自身收入结构关系密切，未来存在本公司盈利水平随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。
受国内股票市场行情走弱、交投量萎缩及年底债券市场大幅波动等因素影响，我国证券业全行业2016年实现营业收入3,279.94亿元，同比下降42.97%，实现净利润1,234.45亿元，同比下降49.57%，行业周期性特征较为明显。受前述因素影响，2016年度，公司合并报表口径实现营业收入2,027,620,143.44元，较上年同期下降32.64% ，实现归属于上市公司股东的净利润561,781,266.87元，较上年同期下降44.99%。2017年第1季度，我国证券市场持续走低，A股主要股指呈下跌态势，我国证券业全行业实现的营业收入及净利润持续下滑。2017年第1季度，公司合并报表口径实现营业收入 368,457,928.72元，较上年同期下降3.60% ，实现归属于上市公司股东的净利润 68,615,330.15元，较上年同期下降31.31% 。
同时，公司严格按照中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》，在每月结束后5个工作日（每季度结束后7个工作日）内，在公司指定信息披露媒体上披露母公司及境内控股证券子公司第一创业摩根大通证券有限责任公司的月度主要财务数据（非合并报表）。敬请投资者关注，并提请广大投资者理性投资，注意风险。
问5：你公司认为应予说明的其它事项。
答5：公司不存在应予以补充说明的其他事项。未来公司将持续遵循审慎原则，恪守合法合规底线，严格依照有关法律法规和中国证监会及其派出机构、中国证券业协会及贵所等相关监管机构、行业自律组织的监管要求，积极履行信息披露义务，努力提高公司治理水平，切实维护广大投资者的合法权益。
特此报告！
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇一七年五月十九日
证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2017-051
第一创业证券股份有限公司
关于持股5%以上股东部分股份解除质押
及补充质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）接到持有公司5%以上股份的股东能兴控股集团有限公司（以下简称“能兴控股”）通知，能兴控股于2017年5月17日及5月18日将其此前已质押的本公司股份部分解除质押，又将部分股份补充质押，具体情况如下：
一、能兴控股解除质押及补充质押的基本情况
1、本次解除质押的基本情况
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2、本次补充质押的基本情况
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二、能兴控股本次解除部分质押又补充质押后，其持本公司股份累计被质押的情况
截至本公告日，能兴控股共持有本公司股份185,834,000股，占本公司总股本的8.49%，累计被质押152,361,731股，占其持有本公司股份总数的81.99%，占本公司总股本的6.96%。能兴控股所持本公司股份累计被质押明细如下：
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二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股份冻结数据表
特此公告
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇一七年五月十九日
