信达澳银转型创新股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
(上接166版)
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三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
注：本基金未参与投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
注：本基金未参与投资国债期货。
十一）投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
中国人寿（601628）于2016年6月24日发布《中国人寿关于收到《中国保险监督管理委员会行政处罚决定书》的公告》，公告称近日，该公司收到《中国保险监督管理委员会行政处罚决定书》（保监罚〔2016〕13号），该公司因采取退保金直接冲减退保年度保费收入的方式处理长期险非正常退保业务，违反了《中华人民共和国保险法》相关规定，被罚款40万元。
2016年6月30日发布《中国人寿关于国家审计署审计控股股东涉及本公司有关情况的公告》，公告称国家审计署于2015年对该公司控股股东中国人寿保险（集团）公司2014年度资产、负债、损益情况进行了例行审计，该公司作为集团公司控股子公司接受了相关审计。审计情况表明，集团公司能够贯彻落实国家经济金融政策，不断提升经营管理水平，多项业务位居行业前列，但在财务收支、重大决策和执行、风险管控和廉洁从业方面也存在一些薄弱环节。本次审计涉及该公司在业务经营和财务管理方面存在本部超上限缴存住房公积金、部分福利支出未纳入工资总额核算、广告费未按权责发生制进行分摊，个别分支机构通过投保后退保虚增保费、误导销售行为、部分个人违规领取佣金、虚列会议费套取资金用于销售支出等问题；在重大经济决策制度和执行、信息系统建设等方面存在薄弱环节或执行不到位等问题，尚需要进一步改进和完善。
基金管理人分析认为，该公司已积极整改解决，不影响公司长期价值。
东山精密(002384)于2016年3月18日发布公告称，2016年3月18日上午7时30分左右，该公司位于苏州市吴中区东山镇石鹤山路8号的LED仓库发生失火事故。该公司及时启动应急预案，成立现场应急领导小组，由于失火事故发现早、处置得当，经该公司和消防部门及时扑救，明火很快被扑灭，失火造成的财产损失得到及时控制。
基金管理人分析认为，仓库失火快速扑灭，不影响该公司的正常经营。
除中国人寿（601628）、东山精密(002384)外，其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
3、其他资产构成
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4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截至2016年12月31日）：
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（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：1、本基金基金合同于2015年4月15日生效，2015年5月18日开始办理申购、赎回业务。
2、本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%-95%，其中投资于本基金定义的转型创新主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；债券（含中小企业私募债、可转换债券等）资产、现金、货币市场工具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为5%-20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；权证的投资比例不超过基金资产净值的3%；资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
上述“（一）基金费用的种类中第3－8项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒介上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于2016年11月21日公告的本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
（一）在“重要提示”部分，明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期；
（二）在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息：
1、 更新了证券投资基金管理情况；
3、更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息；
4、更新了基金经理信息。
（三）在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息；
（五）在“九、基金的投资”部分，说明了本基金最近一期投资组合报告内容，数据截至2016年12月31日；
（六）在“十、基金的业绩”部分，说明了基金业绩相关数据，数据截至2016年12月31日；
（七）在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本基金的其他应披露事项列表。
信达澳银基金管理有限公司
二〇一七年五月十九日
