欧阳昌琼：证券投资咨询
机构应加强合规管理

⊙记者 马婧妤 ○编辑 浦泓毅

中国证券业协会（下称“中证协”）证券投资咨询机构业务培训班日前杭州成功举办。中证协副会长欧阳昌琼出席该培训班时表示，证券咨询机构在开展业务时应加强合规管理，做好风险控制和利益冲突防范，树立底线思维，坚持职业操守，依法合规开展业务。

欧阳昌琼表示，近年来随着行业发展，咨询机构取得了长足进步，业务范围不断拓宽，资产规模、业务收入快速增长，但在发展中也存在一些问题。具体包括：

业务单一的局面依然没有改观；一些公司出现了盲目扩张的苗头，在没有业务支撑的前提下盲目设立分公司，盲目扩充员工队伍，但持牌从业人员却严重不足；存在一些违法违规经营的情况，个别公司出租、出售或者承包执业牌照，存在较大风险隐患；合规风控还需要进一步加强，投资者适当性工作没有足够重视。

欧阳昌琼指出，各家咨询机构在开展业务的同时应加强合规管理，做好风险控制和利益冲突防范，树立底线思维，坚持职业操守，依法合规开展业务，勤勉尽责地为客户提供优质服务，不断提升综合实力和市场竞争力。

中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、朱雀投资、洪泰基金、深圳市中证投资资讯有限公司、上海益盟软件技术股份有限公司、海通证券研究所、北部资产经营股份有限公司的9位专家就证券投资咨询机构相关业务进行了专题讲授，并就业务相关法律法规、政策、合规及风控管理等内容进行了经验交流。

来自80家证券投资咨询公司的164位业务负责人参加了此次培训。