高升控股股份有限公司
关于限制性股票激励计划
第一期解锁股份上市流通的提示性公告

证券代码：000971 证券简称：高升控股 公告编号：2017- 42号

高升控股股份有限公司

关于限制性股票激励计划

第一期解锁股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、本次解锁的限制性股票的上市流通日为2017年5月31日。

2、本次解锁的限制性股票数量为99.30万股，占目前公司总股本比例为0.19%。

3、本次解锁的激励对象人数为48名。

高升控股股份有限公司（以下称“公司”）于2017年5月16日召开了第八届董事会第四十次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》。本次符合解锁条件的激励对象共计48人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为99.30万股，占目前公司股本总数的0.19%。现将有关情况公告如下：

一、限制性股票激励计划简述

1、2015年12月8日，公司召开了第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第九次会议，审议通过了《〈高升控股股份有限公司限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要》、《高升控股股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜》的议案，公司监事会对激励对象名单进行核查，独立董事对此发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具相应报告。

2、2015年12月24日，公司召开2015年第四次临时股东大会，审议通过了《高升控股股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其相关事项的议案。

3、2015年12月25日，公司召开了第八届董事会第十七次会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划（草案修订稿）的议案》、《关于调整限制性股票激励计划授予对象、授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同日，公司召开第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划授予对象、授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司监事会对激励对象名单进行了核查，独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具相应报告。

4、2016年1月19日，公司公告了《关于2015年股权激励计划限制性股票授予完成公告》，限制性股票的上市日期为2016年1月20日。

5、2017年5月16日，公司第八届董事会第四十次会议和公司第八届监事会二十三次会议审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于公司限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》，公司监事会对激励对象名单进行了核查，独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具相应的法律意见书。

二、激励计划设定的第一个解锁期解锁条件成就的说明

（一）激励计划第一个锁定期已届满

公司限制性股票激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解锁或回购注销之日止，最长不超过4年。

1、激励对象自限制性股票授予之日起12个月内为锁定期。在锁定期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得转让、用于担保或用于偿还债务。

2、授予的限制性股票解锁安排如表所示：

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（二）激励计划设定的第一个解锁期解锁条件成就的说明

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综上所述，董事会认为公司设定的第一个解锁期解锁条件已经成就，除在股权激励计划实施过程中有部分员工离职，已不符合激励条件，本次可解锁的股权激励对象与之前披露的股权激励计划中的激励对象无差异。

三、本次可解锁限制性股票的激励对象及可解锁限制性股票数量

1、本次解锁的限制性股票的上市流通日为2017年5月31日。

2、本次解锁的限制性股票数量为99.30万股，占目前公司总股本比例为0.19%。

3、本次解锁的激励对象人数为48名。

4、本次解锁的激励对象及股票数量：

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注：1、除1名激励对象离职，已不具备激励资格以外，其余激励对象均满足本次全比例解锁条件。即本次可解锁的激励对象人数为48人，解锁的限制性股票数量为99.30万股。

注2：公司董事、高级管理人员所持激励限售股份解锁后，其买卖股份将遵守《公司法》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等有关法律法规的规定。

四、本次限制性股票解除限售后的股本结构变动表

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五、备查文件

1、第八届董事会第四十次会议决议；

2、第八届监事会第二十三次会议决议；

3、独立董事关于公司限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的独立意见；

4、北京市康达律师事务所关于高升控股股份有限公司限制性股票激励计划第一个解锁期解锁及注销部分已授予限制性股票事项的法律意见书。

特此公告

高升控股股份有限公司董事会

二O一七年五月二十五日