招商银行股份有限公司2016年度股东大会、2017年第一次A股类别股东会议和2017年第一次H股类别股东会议决议公告

证券代码：600036证券简称：招商银行公告编号：2017-018

招商银行股份有限公司2016年度股东大会、2017年第一次A股类别股东会议和2017年第一次H股类别股东会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 2016年度股东大会、2017年第一次A股类别股东会议和2017年第一次H股类别股东会议（“本次会议”）召开的时间：2017年5月26日

(二) 本次会议召开的地点：中国深圳市深南大道7088号招商银行大厦五楼会议室

(三) 出席2016年度股东大会的股东及其持有股份情况：

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出席2017年第一次A股类别股东会议的股东及其持有股份情况：

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出席2017年第一次H股类别股东会议的股东及其持有股份情况：

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(四) 表决方式是否符合《中华人民共和国公司法》及《招商银行股份有限公司章程》的规定，大会主持情况等。

李建红董事长主持了本次会议并担任会议主席。

本次会议的召开和表决方式符合《中华人民共和国公司法》、香港联合交易所有限公司《证券上市规则》和《招商银行股份有限公司章程》的规定。

(五) 本公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 本公司在任董事16人，出席15人，非执行董事孙月英女士因公务未出席；

2、 本公司在任监事9人，出席7人，股东监事温建国先生和外部监事韩子荣先生因公务未出席；

3、 本公司董事会秘书出席了本次会议；本公司部分高级管理人员列席了本次会议；

4、 北京市君合（深圳）律师事务所、史密夫斐尔律师事务所、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）等中介机构出席了本次会议。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

关于2016年度股东大会

1、 议案名称：2016年度董事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

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2、 议案名称：2016年度监事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

■

3、 议案名称：2016年度报告（含经审计之财务报告）

审议结果：通过

表决情况：

■

4、 议案名称：2016年度财务决算报告

审议结果：通过

表决情况：

■

5、 议案名称：2016年度利润分配方案（包括宣派末期股息）

审议结果：通过

表决情况：

■

6、 议案名称：关于聘请2017年度会计师事务所及其报酬的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

7、 议案名称：2016年度董事会及其成员履行职务情况评价报告

审议结果：通过

表决情况：

■

8、 议案名称：2016年度监事会及其成员履行职务情况评价报告

审议结果：通过

表决情况：

■

9、 议案名称：2016年度独立董事述职及相互评价报告

审议结果：通过

表决情况：

■

10、 议案名称：2016年度外部监事述职及相互评价报告

审议结果：通过

表决情况：

■

11、 议案名称：2016年度高级管理层及其成员履行职务情况评价报告

审议结果：通过

表决情况：

■

12、 议案名称：2016年度关联交易情况报告

审议结果：通过

表决情况：

■

13、 议案名称：关于调整董事会对金融债发行授权统计口径的议案

审议结果：通过

表决情况：

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14、 议案名称：关于本公司非公开发行境内优先股方案的议案（逐项表决）

14.01 议案名称：本次发行境内优先股的种类和数量

审议结果：通过

表决情况：

■

14.02 议案名称：存续期限

审议结果：通过

表决情况：

■

14.03 议案名称：发行方式

审议结果：通过

表决情况：

■

14.04 议案名称：发行对象

审议结果：通过

表决情况：

■

14.05 议案名称：票面金额和发行价格

审议结果：通过

表决情况：

■

14.06 议案名称：限售期

审议结果：通过

表决情况：

■

14.07 议案名称：股息分配条款

审议结果：通过

表决情况：

■

14.08 议案名称：有条件赎回条款

审议结果：通过

表决情况：

■

14.09 议案名称：强制转股条款

审议结果：通过

表决情况：

■

14.10 议案名称：表决权限制

审议结果：通过

表决情况：

■

14.11 议案名称：表决权恢复

审议结果：通过

表决情况：

■

14.12 议案名称：清偿顺序及清算方法

审议结果：通过

表决情况：

■

14.13 议案名称：评级安排

审议结果：通过

表决情况：

■

14.14 议案名称：担保情况

审议结果：通过

表决情况：

■

14.15 议案名称：募集资金用途

审议结果：通过

表决情况：

■

14.16 议案名称：转让安排

审议结果：通过

表决情况：

■

14.17 议案名称：监管要求更新

审议结果：通过

表决情况：

■

14.18 议案名称：本次境内优先股发行决议有效期

审议结果：通过

表决情况：

■

14.19 议案名称：本次优先股境内发行和境外发行的关系

审议结果：通过

表决情况：

■

14.20 议案名称：有关授权事项

审议结果：通过

表决情况：

■

15、 议案名称：关于本公司非公开发行境外优先股方案的议案（逐项表决）

15.01 议案名称：本次发行境外优先股的种类和数量

审议结果：通过

表决情况：

■

15.02 议案名称：存续期限

审议结果：通过

表决情况：

■

15.03 议案名称：发行方式

审议结果：通过

表决情况：

■

15.04 议案名称：发行对象

审议结果：通过

表决情况：

■

15.05 议案名称：票面金额和发行价格

审议结果：通过

表决情况：

■

15.06 议案名称：限售期

审议结果：通过

表决情况：

■

15.07 议案名称：股息分配条款

审议结果：通过

表决情况：

■

15.08 议案名称：有条件赎回条款

审议结果：通过

表决情况：

■

15.09 议案名称：强制转股条款

审议结果：通过

表决情况：

■

15.10 议案名称：表决权限制

审议结果：通过

表决情况：

■

15.11 议案名称：表决权恢复

审议结果：通过

表决情况：

■

15.12 议案名称：清偿顺序及清算方法

审议结果：通过

表决情况：

■

15.13 议案名称：评级安排

审议结果：通过

表决情况：

■

15.14 议案名称：担保情况

审议结果：通过

表决情况：

■

15.15 议案名称：募集资金用途

审议结果：通过

表决情况：

■

15.16 议案名称：转让安排

审议结果：通过

表决情况：

■

15.17 议案名称：监管要求更新

审议结果：通过

表决情况：

■

15.18 议案名称：本次境外优先股发行决议有效期

审议结果：通过

表决情况：

■

15.19 议案名称：本次优先股境外发行和境内发行的关系

审议结果：通过

表决情况：

■

15.20 议案名称：有关授权事项

审议结果：通过

表决情况：

■

16、 议案名称：关于本公司向中远海运金融控股有限公司非公开发行境外优先股暨关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

17、 议案名称：关于本公司与中远海运金融控股有限公司签署附条件生效的境外优先股认购协议的议案

审议结果：通过

表决情况：

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18、 议案名称：关于非公开发行优先股摊薄即期回报的影响分析及填补措施的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

19、 议案名称：关于本公司2017-2019年资本管理规划的议案

审议结果：通过

表决情况：

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20、 议案名称：关于本公司2017-2019年股东回报规划的议案

审议结果：通过

表决情况：

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21、 议案名称：关于本公司前次募集资金使用情况报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

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22、 议案名称：关于本公司发行股份及/或购股权的一般性授权的议案

审议结果：通过

表决情况：

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23、 议案名称：关于修订《招商银行股份有限公司章程》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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24、 议案名称：关于修订《招商银行股份有限公司股东大会议事规则》和《招商银行股份有限公司董事会议事规则》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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关于2017年第一次A股类别股东会议

1.00 议案名称：关于本公司非公开发行境内优先股方案的议案（逐项表决）

审议结果：全部通过

表决情况：

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2.00 议案名称：关于本公司非公开发行境外优先股方案的议案（逐项表决）

审议结果：全部通过

表决情况：

■

关于2017年第一次H股类别股东会议

1.00 议案名称：关于本公司非公开发行境内优先股方案的议案（逐项表决）

审议结果：全部通过

表决情况：

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2.00 议案名称：关于本公司非公开发行境外优先股方案的议案（逐项表决）

审议结果：全部通过

表决情况：

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(二) 涉及重大事项，5%以下A股股东（不含董监高）的表决情况

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(三) 关于议案表决的有关情况说明

本公司股东代表、监事代表、北京市君合（深圳）律师事务所律师和本公司H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司等负责本次会议的监票、计票。

上述议案中，2016年度股东大会第13、14、15、22、23及24项议案、2017年第一次A股类别股东会议议案和2017年第一次H股类别股东会议议案为特别决议案，均获出席会议的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上同意（其中，2016年度股东大会中涉及关联股东回避表决的第15项议案、2017年第一次A股类别股东会议和2017年第一次H股类别股东会议中涉及关联股东回避表决的第2项议案，关联股东中国远洋运输（集团）总公司及其一致行动人已回避表决）；其他议案为普通决议案，均获出席会议的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上同意（其中，2016年度股东大会中涉及关联股东回避表决的第16、17项议案，关联股东中国远洋运输（集团）总公司及其一致行动人已回避表决）。

关于上述议案的详细内容，可参见本公司2017年5月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和本公司网站（www.cmbchina.com）上发布的本次会议的股东大会文件。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市君合（深圳）律师事务所

律师：留永昭、陈珊珊

2、 律师见证结论意见：

北京市君合（深圳）律师事务所委派留永昭律师和陈珊珊律师对本次会议进行了见证，并出具了法律意见书，认为本公司本次会议的召集和召开程序、出席本次会议人员资格及表决程序等事宜均符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规章及《招商银行股份有限公司章程》的有关规定，本次会议表决结果合法、有效。

四、 备查文件目录

1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、 北京市君合（深圳）律师事务所出具的法律意见书。

招商银行股份有限公司

董事会

2017年5月26日