海富通领先成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
(上接133版)
(114) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人:TAN YIK KUAN
客服电话:400-684-0500
联系人:叶健
网址:www.ifastps.com.cn
(115) 浙江金观诚财富管理有限公司
地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
法定代表人:徐黎云
客服电话:400-068-0058
联系人:孙成岩
网址:www.jincheng-fund.com
(116) 上海大智慧财富管理有限公司
地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11楼
法定代表人:申健
客服电话:021-20219931
联系人:施燕华
网址:https://8.gw.com.cn
(117) 北京广源达信基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区望京东园四区13楼浦项中心B座19层
法定代表人:齐剑辉
客服电话:400-623-6060
联系人:崔丁元
网址:https://www.niuniufund.com/
(118) 北京汇成基金销售有限公司
地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
联系人:丁向坤
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(119) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
地址: 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504
法定代表人:陈洪生
客服电话:400-918-0808
联系人:蔡之帆
网址:www.xds.com.cn
(120) 北京新浪仓石基金销售有限公司
地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人:李昭琛
客服电话:010-62675369
联系人:吴翠
网址:http://finance.sina.com.cn/fund/
(121) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
法定代表人:陈超
客服电话:95118 / 400-098-8511
联系人:赵德赛
网址:http://fund.jd.com
(122) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
法定代表人:程刚
客服电话:400-810-5919
联系人:王鹤敏
网址:www.fengfd.com
(123) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F
法人代表:陈姚坚
客服电话:400-9500-888
联系人:张烨
网址:www.jfzinv.com
(124) 上海华夏财富投资管理有限公司
地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
法人代表:李一梅
客服电话:400-817-5666
联系人:穆文燕
网址:www.amcfortune.com
(125) 南京苏宁基金销售有限公司
地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法人代表:钱燕飞
客服电话:95177
联系人:喻明明
网址:www.snjijin.com
3、场内销售机构
具有开放式基金销售资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构,相关信息同时通过上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载。
基金管理人可以根据需要,增加其他符合要求的机构销售本基金,并按照相关规定及时公告。
(二) 注册登记机构
名称: 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
电话:010-50938782
传真:010-50938907
联系人:赵亦清
(三) 出具法律意见书的律师事务所
北京市金杜律师事务所
地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层
负责人:王玲
电话:010-58785588
传真:010-58785599
联系人:靳庆军
联系电话:010-58785588
经办律师:靳庆军、宋萍萍
(四) 审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:李丹
经办注册会计师:陈玲、都晓燕
电话:(021) 23238888
传真:(021) 23238800
联系人:都晓燕
四、 基金的名称
本基金的名称:海富通领先成长混合型证券投资基金
五、 基金类型
基金类型:契约型开放式
六、 基金的投资目标
本基金的投资目标为: 从具有领先发展的行业中,精选出具有高度成长性的股票,在控制风险并保持资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期最大化增值。
七、 投资方向和范围
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他产品,基金管理人在履行适当的程序后,可以将其纳入投资范围。
基金投资组合中股票资产占基金资产的65%~95%,权证投资占基金资产净值的0%~3%,现金、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%~35%,其中,基金保留的现金或者投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
八、 投资策略
1、股票投资策略
本基金管理人将运用已经得到市场检验和认可的国际先进投资理念,通过上市公司基本面的分析和研究,坚持寻找价值“洼地“和长线投资,来获得超额收益。在投资组合构建和管理的过程中,本基金管理人将采取“自上而下”与“自下而上”相结合的方法,在具有领先发展的行业中,精选出具有高度成长性的股票。
1) 领先成长的定位
(1)聚焦领先发展的行业
判断一个行业是否具有成长性,本基金管理人将利用多因素分析系统,从国际和国内经济周期、国际产业结构调整趋势、国内产业结构调整和升级等方面挑选出具有领先优势的行业。
(2)精选领先成长的企业
本基金管理人将运用定价指标分析系统,对中国证券市场进行实证分析,重点研究对能够领先于市场的上市公司所具有的量化定价指标及其显著性,包括了上市公司财务数据和交易数据的综合分析,从市盈率、市净率、市销率、市现率、市息率、每股收益增长率、市值、每股收益等定价指标中,寻找出具有成长性并领先于市场的因素。
本基金管理人也将通过分析公司盈利模式、经营效率和盈利能力、经营与财务风险,以及公司治理及管理、企业管理团队的素质、竞争策略与能力等定性因素,判断公司是否具有将潜在成长性转化为现实成长性的能力。
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2) 多因素分析系统
本基金管理人将运用宏观策略分析师和股票分析师的经验和统计学的方法,对各种影响行业景气度变化的因素进行归纳、分析和研究,挑选出具有领先成长特征的行业。这些因素包括:
国际和国内经济周期。把握周期性是对大多数周期性行业做出正确判断的关键。产业和经济周期之间具有密切的关联度,有些产业会先于国民经济走强,有些则存在着明显的滞后。有些产业与国际经济周期关联度较大,有些产业则与国内经济波动的关联度较大。这种前后向关系以及对经济周期的判断,对于选择景气行业以及拟重点投资企业具有重要的意义。另外,中国大规模的经济体制改革将对各个行业、部门造成冲击,如市场准入、行业重整、股份制、市场化和对外开放与国民待遇等。上述因素对不同行业中的企业所产生的影响往往是长期的、结构性的,因而分析这些因素对发现企业投资价值具有决定性作用。
国际产业结构调整趋势。随着全球经济一体化进程和国际分工的加快以及中国经济的日益对外开放,世界经济周期、行业周期、周边环境及资本流动等外部因素对中国企业的影响日益增强,对外部环境因素的分析在整个基金的投资分析决策过程中的作用也越来越重要。中国加入WTO之后,不同行业及相关企业之间在竞争优势方面将发生较大变化。生产要素禀赋、经济发展阶段和技术发展水平决定了中国在国际分工格局中的地位,与此格局相一致的产业其竞争优势将得到强化,而一些在技术上处于国内相对领先水平的产业在国际竞争格局中却可能处于比较明显的劣势。因此,国际产业结构的变化,各种产品在不同生命周期的扩展,都将对国内产业产生重要影响。在这种变化过程中,产品生命周期将是一个重要的判断依据。在产品幼稚期,生产和消费一般在发达国家;到了成长期,消费需求开始向发展中国家扩散;当产品进入成熟期以后,产品竞争的核心已经由技术方面的因素转移到生产成本方面,产品的生产中心逐步向发展中国家转移。因此,在产品的不同阶段,行业的竞争优势会在国家之间发生转移。本基金将根据我国具体情况,判断各行业及相关企业领先成长性的现状和发展趋势。
国内产业结构调整和升级。国民经济发展趋势、国家财政和货币政策调整、产业政策导向、利率走势和汇率政策等一系列因素,会对产业结构产生很大影响。产业结构的优化升级是一个随着社会需求变化和信息知识结构进步而逐步演进的过程,表现为国民经济中产值构成的变化、生产要素组合状态的变化和产业关联度的变化等,如一次产业向二次产业、三次产业转移,产品构成从劳动密集型向资本密集型和技术密集型发展等。中国作为一个发展中大国,一直存在着产业结构低度化的倾向,在研究中国经济发展的过程中,借鉴国外经验,寻求国内产业结构高度化的一般规律,对于发现和预测长期或周期性因素对于企业的影响,尽早发现导致企业投资价值出现重大变化的契机,及时把握投资机会,具有重要的意义。
3)个股选择
领先成长精选股票分析决策支持系统以市场实证分析为基础,结合对定价指标和盈利预测指标的综合分析,坚持定价指标“向后看”和预测指标“向前看”,以基本面分析为主要手段,重视取得第一手材料,从定价指标和盈利预测指标两方面对投资范围内的股票进行分析、估值、风险评判和评级,以筛选和确定基金投资的精选股票。该系统主要由定价指标分析系统和盈利预测指标分析系统两部分构成:
定价指标分析系统。多因素分析系统首先对中国证券市场进行实证分析,重点研究对股票价格波动具有解释力的量化因素在不同时期的显著性,从中寻找出具有领先成长特征的定价指标。实证结果显示:市现率、市息率、市销率和市净率等因素与股价变动有着显著的相关性,运用这些投资策略能在检验期内显著地跑赢大盘。在此基础上,对这些定价指标进行定量分析,筛选出符合标准的候选上市公司,这些上市公司的上述定价指标应低于市场或行业的平均水平。定价指标分析打破了在投资管理中“碰运气”的管理方式,使股票选择在一开始就能有的放矢,最大限度地减低了股票选择的随意性。
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盈利预测指标分析系统。盈利预测是精选领先成长企业的关键,盈利预测指标分析就是要通过“自上而下”和“自下而上”相结合的方式对上市公司的盈利指标进行预测。“自上而下”是指充分利用国际和国内研究平台,着重研究国内外经济发展前景及其周期性和趋势性特征,把握国家宏观经济走势和经济政策及行业发展状况对公司发展的影响。“自下而上”是针对公司基本面的研究,从上市公司发展战略、管理水平、经营规模、成长趋势、财务状况、竞争地位、市场特性等多个角度,通过走访公司和取得第一手材料,对公司盈利能力进行预测,并对相关信息进行风险识别。能进入候选股票池的上市公司其盈利预测指标应高于市场或行业的平均水平,也就是我们所定义的具有领先成长性企业。
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图:领先成长预测盈利指标流程图
领先成长精选股票的确定。定价指标低于市场或行业平均水平、盈利预测指标高于市场或行业平均水平的上市公司就是本基金管理人所定义的领先成长精选股票。
2、债券投资策略
1) 投资策略
本基金的债券投资对象主要是银行间债券市场和交易所债券市场的债券品种,投资工具包括国债、金融债、企业债(包括可转换债)和债券回购等。债券投资采取“自上而下”的投资策略。本基金将深入分析宏观经济、货币政策和利率变化等趋势,综合考虑不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,通过采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、收益率利差策略和套利等积极的投资策略,确定和构造合理的债券组合。
2) 投资原则
本基金债券投资的原则是以价值发现为基础,在市场创新和变化中寻找投资机会,通过积极有效的组合管理,力求获取高于市场平均水平的投资回报。
(1)以价值发现为基础
价值发现是本基金债券投资的基本原则。本基金管理人认为,债券的价值包含到期收益率、信用等级、流动性等诸多方面,在其他条件相同时,将优先选择到期收益率较高、信用等级较好、流动性较高的品种。
(2)在市场创新中发掘机会
中国债券市场属于新兴市场,市场总量存在巨大的增长空间,同时,债券品种结构目前还较为简单,品种创新的空间非常广阔。债券市场市场化进程的推进,有利于创新品种的发展和满足投资者日益多样化的投资需要。这些创新包括但不限于:发行方式的创新、利息支付方式的创新、利率确定机制的创新、到期日确定规则的创新及附加的各种选择权力等。在其他条件相同的情况下,本基金将优先选择能够符合当前市场需要、较容易受到市场欢迎的创新品种。
(3)在市场变化中寻找机会
各种市场条件的变化,如资金供给和需求变动、债券供给和需求变动、市场利率水平变动、宏观经济指标变化、周边市场影响、政府宏观经济政策包括中央银行的公开市场操作等,会对不同债券品种在持有期间的收益率、流动性、信用等级和价格等造成不同影响。目前中国债券市场还存在一定的分割特征,投资者对上述影响因素的判断不尽相同,债券价格的反映可能过度或失衡,从而带来更多盈利机会。基金管理人将运用计量模型,根据专业判断,及时捕捉投资机会,一方面有助于稳定市场,另一方面也可能为基金持有人带来更高的回报。
3、权证投资策略
本基金的权证投资将以保值为主要投资策略,以充分利用权证来达到控制下跌风险、实现保值和锁定收益的目的;在个股层面上,充分发掘可能的套利机会,以达到增值的目的。本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证,并可以根据证券交易所的有关规定卖出该部分权证或行权。
4、投资决策
1) 决策依据
(1)投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定;
(2)投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比;
(3)投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。
2) 决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下:
(1)投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规,决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策;决定投资决策程序和风险控制系统及做出必要的调整;对旗下基金重大投资的批准与授权等。
(2)投资总监在公司有关规章制度授权范围内,对重大投资进行审查批准;并且根据基金合同的有关规定,在组合业绩比较基准的基础上,制定各组合资产和行业配置的偏差度指标。
(3)分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本面等进行分析,提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
(4)定期不定期召开基金经理例会,基金经理们在充分听取各分析师意见的基础上,确立公司对市场、资产和行业的投资观点,该投资观点是指导各基金进行资产和行业配置的依据。
(5)基金经理在投资总监授权下,根据基金经理例会所确定的资产/行业配置策略以及偏差度指标,在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师行业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见,进行投资组合的资产及行业配置;之后,在股票分析师设定的股票池内,根据所管理组合的风险收益特征和流动性特征,构建基金组合。
(6)基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
(7)定量分析师负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。
(8)定量分析师负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资管理程序做出调整。
九、 业绩比较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准是MSCI China A指数,债券投资部分的业绩比较基准是上证国债指数。
基金业绩比较基准=MSCI China A指数×80%+上证国债指数×20%
* MSCI China A指数:摩根斯坦利资本国际--中国A股指数
如果未来我国证券市场推出更具代表性的业绩比较基准,本基金可以在履行适当的程序后变更基金业绩比较基准。
本基金管理人认为,适用于本基金的业绩比较基准应符合下列条件:
1. 合理、透明,为广大投资者所接受;
2. 有一定市场覆盖率,并且不易被操纵;
3. 业绩基准的编制和发布有一定的历史;
4. 业绩基准有较高的知名度和市场影响力。
本基金股票部分的业绩比较基准为MSCI China A,由全球四大指数提供商MSCI提供,其指数编制和运用广受国际投资者接受。选择该指数主要基于以下四个理由:MSCI有完善的,国际通用的行业分类体系,以及行业指数体系;MSCI已经形成系列的中国指数;MSCI China A指数具有国际性,更方便海外投资者理解基金的业绩;MSCI China A指数,从方法论上,具有更好的行业代表性。
债券部分的业绩比较基准为上证国债指数,该指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成,具有良好的市场代表性。
因此,本基金选择MSCI China A指数作为股票投资部分的业绩基准,选择上证国债指数作为基金债券投资部分的业绩基准。
十、 风险收益特征
本基金是混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中高风险水平的投资品种。
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于2017年5月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至2017年3月31日(“报告期末”)。
1、 报告期末基金资产组合情况
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2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
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2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
11.1报告期内本基金投资的中钢国际(000928)于2017年3月8日公告称,公司下属全资子公司中钢设备有限公司霍邱铁矿深加工项目收入确认存在跨期情况,违反《企业会计准则-基本准则》和《上市公司信息披露管理办法》的相关规定,被吉林证监局予以责令改正。
对该证券的投资决策程序的说明:公司是冶金工程领域最早走出去的中国企业,已在国际冶金工程领域形成重要影响力和竞争力,在全球 16 个国家和地区设有分支机构,其中俄罗斯、哈萨克斯坦、伊朗、马来西亚、印尼、巴基斯坦等均为“一带一路”重点市场。我们看好公司凭借强大的海外营销网络及项目承揽实施能力,受益于“一带一路”战略下国际产能合作大格局。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程,该证券被纳入本基金的实际投资组合。
报告期内本基金投资的中兴通讯(000063)于2017年3月8日公告称,公司违反了美国出口管制法律,并在调查过程中因提供信息及其他行为违反了相关美国法律法规,公司已同意认罪并支付合计892,360,064美元罚款。此外,BIS还对公司处以暂缓执行的3亿美元罚款,在公司于七年暂缓期内履行与BIS达成的协议要求的事项后将被豁免支付。
对该证券的投资决策程序的说明:公司是世界最顶尖的通信设备制造商之一,是我国民族品牌的佼佼者;2008年金融危机后,中国电信产业链崛起,在“一带一路”背景下,国内通信设备商再度出海;国内IT 与CT 融合趋势明显,“云、大、物、移”大势所趋。美国罚款利空出尽,现金流足以承担罚款。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程,该证券被纳入本基金的实际投资组合。
报告期内本基金投资的复星医药(600196)于2017年3月2日公告称,控股子公司重庆医药工业研究院有限责任公司于近日收到美国食品药品监督管理局针对2016年5月16日至19日对重庆医工院南岸区涂山路工厂QC实验室原料药检查中所发现的实验室数据规范性不足出具的警告信。
对该证券的投资决策程序的说明:公司是一家大型综合型医药集团,医药工业、医学诊断与器械、医疗服务均保持快速增长。公司单抗药物研发历经 9 年时间,已处于国内第一梯队,重磅产品即将进入收获期。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程,该证券被纳入本基金的实际投资组合。
其余七名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3其他资产构成
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11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为2017年3月31日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
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(二) 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:
2009年4月30日至2017年3月31日
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注:按照基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月,即2009年4月30日至2009年10月29日。建仓期结束时本基金投资组合均达到本基金合同第十二条(二)、(七)规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
十三、 基金的费用和税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产拨划支付的银行费用;
4.基金合同生效后的信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、上述(一)中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付;基金收取认购费的,可以从认购费中列支。
(四)基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率等相关费率。调低基金管理费率或基金托管费率,由基金管理人和基金托管人协商一致,经中国证监会核准后公告,此项调整不需要召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率须召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
(五)税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
海富通领先成长混合型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
一、“第三节 基金管理人”部分:
1.更新了基金管理人概况的相关内容。
1.更新了张文伟先生、陶乐斯(Ligia Torres)女士、黄金源(Alex NG Kim Guan)先生、陈虹女士、章明女士、李志女士的简历。
3.增加了吴淑琨先生的简历。
4.删除了刘颂先生、黄正红先生、张金涛先生的简历。
5.更新了本基金历任基金经理的相关信息。
6.更新了投资决策委员会的相关信息。
二、 “第四节 基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。
三、“第五节 相关服务机构”部分:
1.对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。
2.更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。
四、“第八节 基金份额的申购与赎回”部分:更新了“(五)申购和赎回的数额和价格”的相关信息。
五、“第十一节 基金的投资”部分:根据2017年第一季度报告,更新了基金投资组合报告,相关数据截止期为2017年3月31日。
六、“第十二节 基金的业绩”部分:根据2017年第一季度报告,更新了基金业绩的内容,相关数据截止期为2017年3月31日。
海富通基金管理有限公司
2017年6月13日