国元证券股份有限公司
第八届董事会第七次会议决议公告

证券代码：000728 证券简称：国元证券公告编号：2017－036

国元证券股份有限公司

第八届董事会第七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届董事会第七次会议通知于2017年6月13日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2017年6月16日以通讯方式召开。本次会议应表决的董事11人，实际表决的董事11人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于在深圳福田区新设一家证券营业部的议案》。

根据中国证监会《证券公司分支机构监管规定》（〔2013〕17号公告）要求以及公司经纪业务发展需要，同意公司在深圳市福田区设立1家证券营业部，并授权公司经营管理层办理新设分支机构的申请等相关手续和具体事宜。

新设证券营业部经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；融资融券业务；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；代销金融产品；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；证券承销与保荐（项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。具体经营范围以监管部门的核定为准。

表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（二）审议通过《关于在广州经济技术开发区新设一家证券营业部的议案》。

根据中国证监会《证券公司分支机构监管规定》（〔2013〕17号公告）要求以及公司经纪业务发展需要，同意公司在广东省广州市经济技术开发区设立1家证券营业部，并授权公司经营管理层办理新设分支机构的申请等相关手续和具体事宜。

新设证券营业部经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；融资融券业务；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；代销金融产品；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；证券承销与保荐（项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。具体经营范围以监管部门的核定为准。

表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（三）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司全面风险管理制度〉的议案》。

根据中国证券业协会发布新修订的《证券公司全面风险管理规范》要求，同意公司修订的《国元证券股份有限公司全面风险管理制度》。

表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

《国元证券股份有限公司全面风险管理制度》修订内容如下：

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修订后的《国元证券股份有限公司全面风险管理制度》见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

（四）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司风险控制指标管理办法〉的议案》。

根据中国证监会发布新修订的《证券公司风险控制指标管理办法》要求，同意公司修订的《国元证券股份有限公司风险控制指标管理办法》。

表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

《国元证券股份有限公司风险控制指标管理办法》修订内容如下：

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修订后的《国元证券股份有限公司风险控制指标管理办法》见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2017年6月17日