中国民生银行股份有限公司
2016年年度股东大会、2017年第二次A股类别股东大会、2017年第二次H股类别
股东大会决议公告
证券代码：600016证券简称：民生银行公告编号：2017-032
中国民生银行股份有限公司
2016年年度股东大会、2017年第二次A股类别股东大会、2017年第二次H股类别
股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2017年6月16日
(二) 股东大会召开的地点：中国北京市海淀区中关村南大街1号友谊宾馆嘉宾楼第五会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、2016年年度股东大会
■
2、2017年第二次A股类别股东大会
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3、2017年第二次H股类别股东大会
■
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由本公司董事会召集，洪崎董事长主持会议。2016年年度股东大会、2017年第二次A股类别股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规和《中国民生银行股份有限公司章程》的规定。网络投票通过上海证券交易所的交易系统进行，由本行A股股东参与。2017年第二次H股类别股东大会采取现场投票的方式。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事18人，出席17人，其中副董事长张宏伟、卢志强、刘永好、董事吴迪、姚大锋、翁振杰、刘纪鹏、郑海泉、彭雪峰通过电话连线出席会议，董事史玉柱因工作原因未出席会议；
2、 公司在任监事9人，出席9人，其中监事王航、包季鸣通过电话连线出席会议；
3、 公司财务总监白丹、董事会秘书方舟、见证律师张丽欣、田璧出席了本次会议。本公司部分高管列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2016年年度股东大会
1、 议案名称：本公司2016年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
■
2、 议案名称：本公司2016年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
■
3、 议案名称：本公司2016年下半年利润分配预案
审议结果：通过
表决情况：
■
4、 议案名称：本公司2017年中期利润分配授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
5、 议案名称：本公司2017年度财务预算报告
审议结果：通过
表决情况：
■
6、 议案名称：本公司2016年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
■
7、 议案名称：本公司2016年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
■
8、 议案名称：关于续聘2017年审计会计师事务所及其报酬的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
9、 关于中国民生银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券并上市方案的议案
9.01议案名称：本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
■
9.02议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
■
9.03议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
■
9.04议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
■
9.05议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
■
9.06议案名称：付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
■
9.07议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
■
9.08议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
■
9.09议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
■
9.10议案名称：转股数量的确定方式
审议结果：通过
表决情况：
■
9.11议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
■
9.12议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
■
9.13议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
■
9.14议案名称：发行方式和发行对象
审议结果：通过
表决情况：
■
9.15议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
■
9.16议案名称：可转债持有人及可转债持有人会议
审议结果：通过
表决情况：
■
9.17议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
■
9.18议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
■
9.19议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
■
10议案名称：关于中国民生银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集资金使用的可行性报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
11议案名称：关于中国民生银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
12议案名称：关于中国民生银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
13议案名称：关于中国民生银行股份有限公司提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权处理本次公开发行A股可转换公司债券并上市有关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
14议案名称：关于《中国民生银行股份有限公司2017－2019年资本管理规划》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
15议案名称：关于中国民生银行股份有限公司未来三年在境内外发行金融债券和二级资本债券计划的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
16议案名称：关于公司授予董事会发行股份一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2017年第二次A股类别股东大会
1.01议案名称：本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
■
1.02议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
■
1.03议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
■
1.04议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
■
1.05议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
■
1.06议案名称：付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
■
1.07议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
■
1.08议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
■
1.09议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
■
1.10议案名称：转股数量的确定方式
审议结果：通过
表决情况：
■
1.11议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
■
1.12议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
■
1.13议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
■
1.14议案名称：发行方式和发行对象
审议结果：通过
表决情况：
■
1.15议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
■
1.16议案名称：可转债持有人及可转债持有人会议
审议结果：通过
表决情况：
■
1.17议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
■
1.18议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
■
1.19议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
■
2议案名称：关于中国民生银行股份有限公司提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权处理本次公开发行A股可转换公司债券并上市有关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2017年第二次H股类别股东大会
1. 议案名称：关于中国民生银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券并上市方案的议案
1.01议案名称：本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
■
1.02议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
■
1.03议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
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1.04议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
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1.05议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
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1.06议案名称：付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
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1.07议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
■
1.08议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
■
1.09议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
■
1.10议案名称：转股数量的确定方式
审议结果：通过
表决情况：
■
1.11议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
■
1.12议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
■
1.13议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
■
1.14议案名称：发行方式和发行对象
审议结果：通过
表决情况：
■
1.15议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
■
1.16议案名称：可转债持有人及可转债持有人会议
审议结果：通过
表决情况：
■
1.17议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
■
1.18议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
■
1.19议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
■
2议案名称：关于中国民生银行股份有限公司提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权处理本次公开发行A股可转换公司债券并上市有关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二) 议案3：现金分红分段表决情况
■
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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（四）关于议案表决的有关情况说明
以上第1-8、11、14项议案为普通决议案，经出席会议的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数同意通过。
第9、10、12、13、15、16项议案为特别决议案，经出席会议的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上同意通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（北京）事务所
律师：张丽欣、田璧
2、 律师鉴证结论意见：
公司2016年年度股东大会、2017年第二次A股类别股东大会和2017年第二次H股类别股东大会的召集和召开程序、召集人的资格、出席本次股东大会会议人员的资格、本次股东大会的表决程序符合法律、行政法规及公司章程的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
中国民生银行股份有限公司
2017年6月16日
证券简称：民生银行 证券代码：600016 编号：2017-033
中国民生银行股份有限公司
关于股东股份解押、质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，中国民生银行股份有限公司（以下简称“本公司”）接到泛海国际股权投资有限公司（以下简称：“泛海股权”）通知，获悉泛海股权向瑞士银行伦敦分行质押其持有本公司的H股普通股100,000,000股，占本公司总股本的0.27%。质押期限为2017年5月31日后36个月。
中国泛海控股集团有限公司（以下简称：“中国泛海”）于2017年6月15日办理解押其持有本公司的A股普通股144,663,847股，占本公司总股本的0.40%。同日，中国泛海向华鑫国际信托有限公司质押其持有本公司的A股普通股144,663,847股，占本公司总股本的0.40%。质押期限为2017年6月15日后24个月。
中国泛海累计质押本公司A股普通股1,679,652,182股，泛海股权累计质押本公司H股普通股503,584,125股，合计质押2,183,236,307股，占本公司总股本的5.98%。
截至本公告日，中国泛海持有本公司A股普通股1,682,652,182股，中国泛海国际投资有限公司（以下简称：“泛海国际”）持有本公司H股普通股6,864,600股，泛海股权持有本公司H股普通股503,584,125股。中国泛海、泛海国际、泛海股权累计持有本公司普通股2,193,100,907股，占本公司总股本的6.01%。
特此公告。
中国民生银行股份有限公司董事会
2017年6月16日
证券简称：民生银行 证券代码：600016 编号： 2017-034
中国民生银行股份有限公司
关于变更香港分行主要营业地址的公告
本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
本公司香港分行主要营业地址将由2017年6月20日起更新为香港中环金融街8号国际金融中心二期40楼及41楼06-08室。
本公司其他信息维持不变。
特此公告。
中国民生银行股份有限公司董事会
2017年6月16日
