北京兆易创新科技股份有限公司
限制性股票授予结果公告

证券代码：603986证券简称：兆易创新公告编号：2017-048

北京兆易创新科技股份有限公司

限制性股票授予结果公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●限制性股票登记日：2017年6月21日

●限制性股票登记数量：269.3994万股

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）完成了《北京兆易创新科技股份有限公司2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）限制性股票授予登记工作，有关具体情况公告如下：

一、限制性股票的授予情况

1、本次限制性股票的授予日为：2017年4月28日；

2、本次限制性股票的授予价格为：45.055元/股；

3、本次激励计划授予限制性股票数量：269.3994万股；

4、股票来源：为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

5、激励对象名单及获授情况：

公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中，拟定的授予限制性股票激励对象为188人，拟授予的限制性股票数量142万股，拟定的股票期权激励对象为31人，拟授予的股票期权数量15万份。

公司于2017年4月26日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《公司关于调整2016年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》，对股权激励计划激励对象人数及授予权益数量进行调整。调整后公司限制性股票授予的激励对象由188 人调整为187人，授予的限制性股票总数由142万股调整为141.7万股；股票期权授予的激励对象由31人调整为0人，授予的股票期权由15万份调整为0万份。2017年5月23日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于调整2016年股票期权与限制性股票激励计划授予权益数量及授予价格的议案》，授予的限制性股票数量由141.7万股调整为283.4万股，授予价格由90.64元/股调整为45.055元/股。

2017年4月26日，公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，确定2017年4月28日为授予日。在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，有1名激励对象因个人原因离职，8名激励对象因个人原因放弃认购其对应的限制性股票，以及何卫等4名激励对象放弃部分限制性股票，合计14.0006万股，因而公司本次限制性股票实际授予对象为178人，实际授予数量为269.3994万股，占授予前公司总股本20,000.00万股的1.35%。调整后的激励对象均为公司2016年第三次临时股东大会审议通过的《北京兆易创新科技股份有限公司2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中确定的人员。

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二、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况

本计划的有效期自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。

本激励计划授予的限制性股票限售期分别为自授予日起12个月、24个月、36个月；在限售期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票不得转让、不得用于偿还债务。

解除限售安排如下表所示：

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三、本次授予股份认购资金的验资情况

中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年5月25日出具了《北京兆易创新科技股份有限公司验资报告书》（中兴华验字（2017）第010060号），审验了公司截至2017年5月23日止新增注册资本实收情况，认为：截至2017年5月23日止，公司已收到李红、何卫等共计178名股权激励对象认购限制性股票款121,377,899.98元。178名股权激励对象认购限制性股票2,693,994股，以货币资金缴纳限制性股票款合计121,377,899.98元，计入股本的为人民币贰佰陆拾玖万叁仟玖佰玖拾肆元（￥2,693,994.00），计入资本公积人民币118,683,905.98元。截至2017年5月23日止，变更后的注册资本为202,693,994.00元，股本为人民币202,693,994.00元。

四、限制性股票的登记情况

2017年6月21日，公司本次激励计划授予的限制性股票登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

五、授予前后对公司控股股东的影响

由于本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由20,000万股增加至20,269.3994 万股，导致公司控股股东、实际控制人持股比例被动减少，公司控股股东、实际控制人朱一明在授予前持有公司股份2,443.8万股，占公司总股本的12.22%，本次授予完成后，朱一明持有公司股份数量不变，占公司新股本比例为12.06%。本次授予不会导致公司控股股东发生变化。

六、股本结构变动情况表

单位：股

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本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

七、本次募集资金使用计划

本次增发限制性股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。

八、本次授予后新增股份对公司财务报告的影响

限制性股票的授予情况对公司财务状况的影响

根据《企业会计准则第11号——股份支付》的规定，公司本次激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事会已确定激励计划的授予日为2017年4月28日，在2017年-2020年将按照各期限制性股票的解除限售比例和授予日限制性股票的公允价值总额分期确认限制性股票激励成本。

经测算，本次限制性股票激励成本合计为7,629.89万元，则2017年-2020年限制性股票成本摊销情况见下表：

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限制性股票的激励成本将在相关成本费用列支。上述结果不代表最终的会计成本，实际会计成本除了与授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关。上述对公司财务状况和经营成果的影响应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

九、备查文件

（一）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》；

（二）中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京兆易创新科技股份有限公司验资报告书》。

特此公告

北京兆易创新科技股份有限公司董事会

2017年6月22日