开滦能源化工股份有限公司
证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2017-036
债券代码：122201 债券简称：12开滦01
债券代码：122328 债券简称：12开滦02
开滦能源化工股份有限公司关于2012年公司债券2017年跟踪
信用评级结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行与交易管理办法》和上海证券交易所《公司债券上市规则》的有关规定，开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）委托鹏元资信评估有限公司（以下简称“鹏元资信”）对本公司发行的“12开滦01”、“12开滦02”公司债券进行了跟踪信用评级。
本公司2012年10月30日发行的第一期公司债券12开滦01与2014年9月26日发行的第二期公司债券12开滦02的2016年跟踪评级结果为：债券信用等级为AAA级，发行主体长期信用等级为AAA级，评级展望为负面，评级机构为鹏元资信，评级时间为2016年5月24日。
公司于2017年6月23日收到鹏元资信出具的《开滦能源化工股份有限公司2012年公司债券2017年跟踪信用评级报告》，本次跟踪信用评级结果为：12开滦01、12开滦02信用等级维持为AAA，发行主体长期信用等级维持为AAA，评级展望调整为稳定。
《开滦能源化工股份有限公司2012年公司债券2017年跟踪信用评级报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
开滦能源化工股份有限公司董事会
二○一七年六月二十七日
证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2017-037
开滦能源化工股份有限公司关于
为子公司提供委托贷款的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托贷款对象：唐山中阳新能源有限公司、唐山开滦炭素化工有限公司
● 委托贷款金额：公司向唐山中阳新能源有限公司提供的委托贷款金额为3,000.00万元、向唐山开滦炭素化工有限公司提供的委托贷款12500万元
● 委托贷款期限：1年
● 委托贷款利率：4.6284%
一、委托贷款概述
（一）委托贷款基本情况
1.根据开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第九次会议决议和2016年度股东大会决议，2017年6月23日，公司与开滦集团财务有限责任公司（以下简称“开滦财务公司”）、唐山中阳新能源有限公司（以下简称“唐山中阳公司”）签署编号为“WTDK2017067号”的《委托贷款合同》，公司通过开滦财务公司向唐山中阳公司提供3,000.00万元的委托贷款。唐山中阳公司其他股东未同比例提供委托贷款资金。
2.根据公司第五届董事会第九次会议决议和2016年度股东大会决议，2017年6月23日，公司与开滦财务公司、唐山开滦炭素化工有限公司（以下简称“炭素化工公司”）签署编号为“WTDK2017068号”的《委托贷款合同》，公司通过开滦财务公司向炭素化工公司提供12,500.00万元的委托贷款。炭素化工公司其他股东未同比例提供委托贷款资金。
公司向唐山中阳公司、炭素化工公司提供委托贷款，有利于两家子公司正常的生产经营。上述两笔贷款期限自2017年6月23日至2018年6月22日止，贷款利率为4.6284%，贷款期限一年。公司本次向两家子公司提供的委托贷款资金为公司自有资金。
唐山中阳公司、炭素化工公司向开滦财务公司支付委托贷款手续费构成关联交易，已经公司第五届董事会第九次会议和2016年度股东大会审议通过。
（二）内部需履行的审批程序
上述委托贷款事项已经公司董事会和股东大会审议通过，发放委托贷款程序符合法律法规和《公司章程》的要求。公司第五届董事会第九次会议和2016年度股东大会审议通过，在公司2016年度股东大会审议通过之日起至2017年度股东大会召开日，公司向唐山中阳公司提供不超过8,000.00万元的委托贷款，截至目前公司已对唐山中阳公司发放委托贷款3,000.00万元，委托贷款剩余额度5,000.00万元；公司向炭素化工公司提供不超过31,500.00万元的委托贷款，截至目前公司已对炭素化工公司发放委托贷款12,500.00万元，委托贷款剩余额度19,000.00万元；
二、委托贷款对象/借款人基本情况
（一）唐山中阳新能源有限公司
册地点：唐山丰润区任各庄镇任各庄中石化油库南侧
注册资本：5,000.00万元
法定代表人：房承宣
经营范围：甲醇汽油、变性甲醇生产销售、甲醇燃料技术开发、推广及相关技术服务。
唐山中阳公司为公司的控股子公司，公司持有其80%的股权，北京华阳禾生能源技术发展有限公司（该公司与公司不存在关联关系）持有其20%的股权。截至2016年末，唐山中阳公司经审计的资产总额为12,668.95万元，负债总额7,193.51万元，净资产5,475.44万元，该公司正处于建设期，2016年度无营业收入，利润总额307.69万元，净利润307.67万元。截至2017年3月末，唐山中阳公司未经审计的资产总额为12,506.64万元，负债总额7,183.59万元，净资产5,323.05万元， 2017年1-3月营业收入实现415.15万元，利润总额-165.47万元，净利润-164.30万元。
（二）唐山开滦炭素化工有限公司
委托贷款对象名称：唐山开滦炭素化工有限公司
注册地点：河北省唐山海港经济开发区5号路北
注册资本：12,904.47万元
法定代表人：房承宣
经营范围：生产、加工和销售煤焦油衍生产品（包括轻油、溶剂油、【酚油】、工业萘、洗油、蒽油、炭黑油、煤沥青、重油、中性酚钠）。
炭素化工公司为公司的子公司，公司持有其81.00%的股权；河钢股份有限公司（该公司是由原唐钢股份、邯郸钢铁和承德钒钛三家上市公司联合、通过证券市场吸收合并组建的特大型钢铁企业，目前以钢铁冶炼、钢压延加工为主业。该公司与公司不存在关联关系）持有其19%的股权。截至2016年末，炭素化工公司经审计的资产总额为38,853.10万元，负债总额37,498.94万元，净资产1,354.16万元，2016年度营业收入实现44,913.54万元，利润总额实现-2,316.04万元，净利润-2,294.80万元。截至2017年3月末，炭素化工公司未经审计的资产总额为42,066.21万元，负债总额41,019.50万元，净资产1,046.71万元，2017年1-3月营业收入实现21,149.20万元，利润总额实现-377.07万元，净利润实现-378.72万元。
三、委托贷款对上市公司的影响
本次委托贷款资金为公司自有资金，不会影响公司正常的经营运转和相关投资。公司的委托贷款事项不会损害公司及股东利益。
四、截至本公告日，上市公司累计对外提供委托贷款金额及逾期金额
截至本公告日，公司对外发放委托贷款为273,101.00万元，均为对公司控股子公司及参股公司发放的委托贷款，公司未向其他关联方提供委托贷款，也不存在违规发放委托贷款和逾期未收回委托贷款的情形。其中：为子公司迁安中化煤化工有限责任公司发放委托贷款10,000.00万元，为子公司唐山中润煤化工有限公司发放委托贷款96,000.00万元，为子公司炭素化工公司发放委托贷款26,400.00万元，为子公司唐山中浩化工有限公司发放委托贷款114,000.00万元，为子公司唐山中阳公司发放委托贷款8,000.00万元，为子公司唐山中泓炭素化工有限公司发放委托贷款7,601.00万元，为子公司承德中滦煤化工有限公司发放委托贷款5,100.00万元，为参股公司山西介休义棠倡源煤业有限公司发放委托贷款6,000.00万元。
开滦能源化工股份有限公司董事会
二○一七年六月二十七日
证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2017-038
开滦能源化工股份有限公司
关于为子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●被担保人名称：承德中滦煤化工有限公司
●提供的担保金额：4,590.00万元
●已实际为其提供的担保余额：21,930.00万元
●被担保人未提供反担保
●截至公告日，公司无对外担保逾期
一、担保情况概述
根据开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第九次会议决议和2016年度股东大会决议，2017年6月23日，公司和中国农业银行股份有限公司滦平县支行（以下简称“农行滦平县支行”）签署编号为“13100120170063610号”的《保证合同》，为承德中滦煤化工有限公司（以下简称“承德中滦公司”）主合同项下9,000.00万元借款的51%（即4,590.00万元）提供担保。承德中滦公司的股东承德钢铁集团有限责任公司（以下简称“承钢集团公司”）按股比为主合同项下9,000.00万元债务的49%（即4,410.00万元）提供担保。
二、被担保人基本情况
被担保人名称：承德中滦煤化工有限公司
注册地点：承德双滦区滦河镇
法定代表人：何云生
注册资本：77,800万元
经营范围：焦炭、焦炉煤气、焦油、粗苯、硫磺的加工、销售。
承德中滦公司为公司的控股子公司，公司持有其51%的股权，承钢集团公司持有49%的股权（承钢集团公司为河钢集团一级子公司。承钢集团公司目前以钒钛产品和冶炼、轧制含钒钛低合金钢材为主业，逐步形成从采、选、运到冶、炼、轧、钒完整的钒钢生产体系。该公司与公司不存在关联关系）。截至2016年末，承德中滦公司经审计的资产总额为193,322.59万元，负债总额110,346.62万元（其中：贷款总额29,000.00万元，流动负债总额96,452.55万元），净资产82,975.97万元，2016年度营业收入实现219,201.29万元，利润总额9,932.38万元，净利润9,837.32万元。 截至2017年3月末，承德中滦公司未经审计的资产总额为220,599.50万元，负债总额140,749.56万元（其中：贷款总额29,000.00万元，流动负债总额127,787.82万元），净资产79,849.94万元，2017年1-3月营业收入实现89,431.27万元，利润总额实现-3,310.02万元，净利润-3,213.67万元。
三、担保协议的主要内容
农行滦平县支行为承德中滦公司提供的9,000.00 万元贷款，贷款期限自2017年6月23日至2018年6月11日止。公司为承德中滦公司向农行滦平县支行借款9,000.00万元的51%（即4,590.00万元）提供担保，该担保为连带责任保证，保证期间自主合同约定的债务履行期限满之日起两年。
四、董事会意见
公司为承德中滦公司提供贷款担保，有利于促进该公司正常的生产经营。上述担保事项已经公司董事会和股东大会审议通过，担保程序符合法律法规和《公司章程》的要求。公司第五届董事会第九次会议和2016年度股东大会审议通过，在2016年度股东大会审议通过之日起至2017年度股东大会召开日，公司向承德中滦公司提供不超过25,500.00万元的融资担保，截至目前公司已对承德中滦公司提供担保9,690.00万元，融资担保剩余额度15,810.00万元。
公司目前担保事项均为对公司全资及控股子公司提供的担保，未向其他关联方提供任何担保，也不存在违规担保的情形。公司的对外担保事项不会损害公司及股东利益。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告日，公司累计对外担保余额为人民币229,689.25万元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为32.69%，无逾期担保，且全部为对子公司提供的担保。其中，为子公司迁安中化煤化工有限责任公司提供担保36,600.00万元，为子公司唐山中润煤化工有限公司提供担保6,275.00万元，为子公司承德中滦公司提供担保21,930.00万元，为子公司唐山中浩化工有限公司提供担保153,140.00万元，为子公司唐山中泓炭素化工有限公司提供担保11,744.25万元。
六、备查文件目录
（一）保证合同
（二）公司第五届董事会第九次会议决议
（三）公司2016年度股东大会决议
（四）承德中滦公司营业执照
（五）承德中滦公司最近一期的财务报表
特此公告。
开滦能源化工股份有限公司董事会
二○一七年六月二十七日
