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2017年

6月28日

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浙江大元泵业股份有限公司首次公开发行股票发行公告

2017-06-28 来源:上海证券报

特别提示

浙江大元泵业股份有限公司(以下简称“大元泵业”、“发行人”或“公司”)根据《证券发行与承销管理办法》(中国证监会[第121号令])、《首次公开发行股票承销业务规范》(中证协发[2016]7号)、《首次公开发行股票配售细则》(中证协发[2016]7号)、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(中证协发[2016]7号)、《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》(上证发(2016)1号)及《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》(上证发(2016)2号)等相关规定组织实施首次公开发行股票。

本次发行初步询价和网下发行均通过上海证券交易所(以下简称“上交所”)网下申购电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称“中国结算上海分公司”)登记结算平台进行,请网下投资者认真阅读本公告。关于网下发行电子化的详细内容,请查阅上交所网站(www.sse.com.cn)公布的《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》(上证发〔2016〕2号)等相关规定。

本次网上发行通过上交所交易系统进行,采用按市值申购方式进行,参与网上申购的投资者请认真阅读本公告及上交所网站(www.sse.com.cn)公布的《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》(上证发〔2016〕1号)(以下简称“《网上发行实施细则》”)。

本次发行在发行流程、报价剔除规则、申购和缴款、弃购股份处理等方面有重大变化,敬请投资者重点关注。主要变化如下:

1、发行人和保荐机构(主承销商)申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“申万宏源承销保荐公司”、“保荐机构(主承销商)”)根据初步询价结果,综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素,协商确定本次发行价格为22.42元/股。网下发行不再进行累计投标询价。

投资者请按22.42元/股在2017年6月29日(T日)进行网上和网下申购,申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2017年6月29日(T日),其中,网下申购时间为9:30-15:00,网上申购时间为9:30-11:30,13:00-15:00。

2、网下投资者报价后,发行人和保荐机构(主承销商)将剔除拟申购总量中报价最髙的部分,剔除部分不低于所有网下投资者拟申购总量的10%(当最髙申报价格与确定的发行价格相同时,对该价格的申报不再剔除,剔除比例低于10%)。

3、网上投资者应当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司进行新股申购。

4、网下投资者应根据《浙江大元泵业股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》(以下简称“《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》”),于2017年7月3日(T+2日)16:00前,按最终确定的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金。

网上投资者申购新股中签后,应根据《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务,确保其资金账户在2017年7月3日(T+2日)日终有足额的新股认购资金,投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构(主承销商)包销。

5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时,保荐机构(主承销商)将中止本次新股发行,并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

6、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的,将被视为违约并应承担违约责任,保荐机构(主承销商)将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,6个月内不得参与新股申购。

发行人和保荐机构(主承销商)郑重提示广大投资者注意投资风险,理性投资,认真阅读本公告及同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及上交所网站(www.sse.com.cn)的《浙江大元泵业股份有限公司首次公开发行股票投资风险特别公告》。

重要提示

1、浙江大元泵业股份有限公司首次公开发行不超过2,100万股人民币普通股(A股)(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]948号文核准。本次发行不进行老股转让,发行股份全部为新股。本次发行股票简称为“大元泵业”,股票代码为“603757”,该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。本次发行网上申购简称为“大元申购”,网上申购代码为“732757”。

2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售(以下简称“网下发行”)和网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式。发行人和保荐机构(主承销商)将通过网下初步询价确定发行价格,网下不再进行累计投标。网下发行由保荐机构(主承销商)通过上交所网下申购平台及中国结算上海分公司登记结算平台组织实施,网上发行通过上交所交易系统进行。

上交所网下申购平台网址为:https://120.204.69.22/ipo。请符合条件的网下投资者通过上述网址参与本次发行的初步询价和网下申购。通过网下申购平台报价、查询的时间为初步询价和网下申购期间每个交易日9:30-15:00。关于网下申购平台的相关操作办法请查阅上交所网站(http://www.sse.com.cn)-服务-IPO业务专栏中的《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》、《网下IPO系统用户手册(申购交易员分册)》等相关规定。

3、本次公开发行股票总数量为2,100万股。回拨机制启动前,网下初始发行数量1,260万股,占本次发行总股数的60%;网上初始发行数量840万股,占本次发行总股数的40%。

4、本次发行的初步询价工作已于2017年6月23日(T-4日)完成,发行人和保荐机构(主承销商)根据网下投资者的报价情况,并综合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、有效募集资金需求及承销风险等因素,协商确定本次网下配售和网上发行的发行价格为22.42元/股,同时确定可参与网下申购的网下投资者名单及有效申购数量。此价格对应的市盈率及有效报价情况为:

(1)16.30倍(每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次发行后总股本计算);

(2)12.22倍(每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次发行前总股本计算)。

本次发行价格22.42元/股对应的发行2016年扣除非经常性损益前后孰低的净利润摊薄后市盈率为16.30倍,低于中证指数有限公司发布的定价日前一个月行业平均静态市盈率。

5、若本次发行成功,发行人募集资金总额为47,082.00万元,扣除发行费用3,909.41万元后,预计募集资金净额为43,172.59万元,不超过招股意向书披露的发行人本次募投项目拟使用本次募集资金投资额43,172.59万元。发行人募集资金的使用计划等相关情况于2017年6月20日在《浙江大元泵业股份有限公司首次公开发行股票招股意向书》中进行了披露。招股意向书全文可在上交所网站(www.sse.com.cn)查询。

6、本次发行的网下、网上申购日为T日(2017年6月29日),任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购。

(1)网下申购

①本次网下申购时间为:2017年6月29日(T日)9:30-15:00。

②在初步询价期间提交有效报价(指申购价格等于本次发行价格22.42元/股且未被剔除,同时符合发行人和保荐机构(主承销商)事先确定且公告的其他条件的报价)的网下投资者管理的配售对象,方可且必须参与网下申购。提交有效报价的配售对象名单见“附表1:网下投资者报价明细”。未提交有效报价的配售对象不得参与网下申购。在申购时间内,网下投资者可以为其管理的每一配售对象按照发行价格22.42元/股填报一个申购数量,申购数量应为初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”,且不得超过250万股(申购数量须不低于90万股,且应为10万股的整数倍)。

申购时,投资者无需缴付申购资金。

网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后,应当一次性全部提交。网下申购期间,网下投资者可以多次提交申购记录,但以最后一次提交的全部申购记录为准。

凡参与初步询价报价的配售对象,无论是否为“有效报价”均不得再参与本次网上申购,若同时参与网下和网上申购,网上申购部分为无效申购。

③配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定,并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息(包括配售对象全称、证券账户名称(上海)、证券账户号码(上海)和银行收付款账户账号等)以在中国证券业协会登记备案的信息为准,因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自负。

保荐机构(主承销商)将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行核查,投资者应按保荐机构(主承销商)的要求进行相应的配合(包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等),如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的,保荐机构(主承销商)将拒绝向其进行配售。

(2)网上申购

①本次网上申购时间为:2017年6月29日(T日)9:30-11:30、13:00-15:00。

②2017年6月29日(T日)前在中国结算上海分公司开立证券账户、且在2017年6月27日(T-2日)前20个交易日(含T-2日)的日均持有上海市场非限售A股股份一定市值的投资者均可通过上交所交易系统申购本次网上发行的股票(国家法律、法规禁止者除外)。网上投资者应当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司代其进行新股申购。

③投资者按照其持有的市值确定其网上可申购额度。投资者相关证券账户市值按2017年6月27日(T-2日)前20个交易日(含T-2日)的日均持有上海市场非限售A股股份市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的,按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的,多个证券账户的市值合并计算。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度,持有市值1万元以上(含1万元)的投资者才能参与新股申购,每1万元市值可申购一个申购单位,不足1万元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为1,000股,申购数量应当为1,000股或其整数倍,但最高不得超过其按市值计算的可申购上限和当次网上发行股数的千分之一,不得超过8,000股。

④申购时间内,投资者按委托买入股票的方式,以确定的发行价格填写委托单。一经申报,不得撤单。

⑤投资者参与网上公开发行股票的申购,只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的,以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购。投资者持有多个证券账户的,多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。

⑥融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中,证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。

(3)网上网下投资者认购缴款

①2017年7月3日(T+2日)当日16:00前,网下投资者应根据《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》披露的初步获配数量乘以确定的发行价格,为其获配的配售对象全额缴纳新股认购资金。

②投资者申购新股摇号中签后,应依据2017年7月3日(T+2日)公告的《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务,网上投资者缴款时,应遵守投资者所在证券公司相关规定。中签的投资者应确保其资金账户在T+2日日终有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任,由投资者自行承担。

③网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构(主承销商)包销。当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时,保荐机构(主承销商)将中止本次新股发行,并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

④网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的,将被视为违约并应承担违约责任,保荐机构(主承销商)将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,6个月内不得参与新股申购。

7、本次发行网下网上申购于2017年6月29日(T日)15:00截止。申购结束后,发行人和保荐机构(主承销商)将根据网上申购情况于2017年6月29日(T日)决定是否启动回拨机制,对网下、网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排详见本公告“二、(六)回拨机制”。

8、本次发行股份锁定期安排:本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。

9、本次发行可能出现的中止情形详见“六、中止发行情况”。

10、本公告仅对股票发行事宜扼要说明,不构成投资建议。请投资者仔细阅读2017年6月20日登载于上交所网站(www.sse.com.cn)的本次发行的招股意向书全文及相关资料。

11、本次发行股票的上市事宜将另行公告,敬请投资者留意。有关本次发行的其他事宜,将会及时在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告。

释 义

除非另有说明,下列简称在本公告中具有如下含义:

一、初步询价结果及定价

(一)初步询价申报情况

1、网下投资者总体申报情况

2017年6月22日(T-5日)及2017年6月23日(T-4日)为本次发行初步询价期间。截至2017年6月23日(T-4日)15:00,保荐机构(主承销商)通过上交所网下申购电子化平台收到2,717家网下投资者管理的4,999个配售对象的初步询价报价信息。

2、剔除无效报价情况

经核查,19家网下投资者管理的21个配售对象未按照《初步询价公告》的要求提交核查资料;3家网下投资者管理的3个配售对象属于《初步询价公告》规定中禁止配售的情形。以上投资者的报价已被确定为无效报价予以剔除,无效报价的申报总量为6,000万股,具体报价情况请见“附表2:未在规定时间提交核查资料或属于禁止配售情形的投资者名单”。

经核查,参与本次初步询价的私募投资基金均已按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定完成了在中国证券投资基金业协会的管理人登记和基金备案。

3、剔除无效报价后的报价情况

剔除无效报价后,2,697家网下投资者管理4,975个配售对象符合《初步询价公告》规定的条件,申报总量为1,243,530万股。具体报价情况请见“附表1:网下投资者报价明细”。

符合要求的4,975个配售对象的报价信息统计如下:

(二)剔除最髙报价有关情况

发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果,按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的申购数量由小至大、同一申购价格同一申购数量上按申购时间(以上交所申购平台显示的申报时间和申报序号为准)由晚到早的顺序进行排序,剔除报价最高部分配售对象的报价,剔除部分不得低于所有网下投资者申购总量的10%。当最高申购价格与确定的发行价格相同时,对该价格的申购可不再剔除,剔除比例可低于10%。

经发行人和保荐机构(主承销商)协商一致,决定将报价在22.42元(不含)以上的申报全部予以剔除,对应剔除的申报数量为1,500万股,占本次初步询价申报总量的0.12%,剔除比例不足10%。剔除部分不得参与网下申购。

剔除最高报价部分后,网下投资者报价信息统计如下:

(三)确定发行价格及有效报价

1、发行价格的确定过程

发行人和保荐机构(主承销商)根据剔除后的剩余报价情况,综合考虑发行人所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求、本次公开发行股票数量及承销风险等因素,协商确定本次发行价格为22.42元/股,此价格对应的市盈率:

(1)16.30倍(每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次发行后总股本计算);

(2)12.22倍(每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次发行前总股本计算)。

2、有效报价投资者的确定

有效报价投资者是指,剔出最高报价部分后申购价格不低于发行价格,且符合保荐机构(主承销商)和发行人事先确定且公告的其他条件的投资者。

本次网下发行有效报价投资者数量为2,685家,配售对象4,963个,对应的有效拟申购数量为1,240,530万股,为回拨前网下初始发行规模的984.55倍。提供有效报价的投资者,方可且必须参与网下申购。有效报价投资者的名单、申报价格及可申购数量见“附表1:网下投资者报价明细”。

保荐机构(主承销商)将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止性情形将继续进行核查,投资者应按保荐机构(主承销商)的要求进行相应的配合(包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等),如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的,保荐机构(主承销商)将拒绝向其进行配售。

(四)与行业市盈率估值水平比较

发行人所在行业为“制造业”之“通用设备制造业”,行业代码“C34”。截至2017年6月23日(T-4日),中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为39.57倍。

以2016年期末股本摊薄每股收益及截止2017年6月23日前20个交易日(含当日)的均价计算,主营业务与发行人相近的上市公司市盈率水平情况如下:

数据来源:wind

注1:截至2017年6月23日,可比公司凌霄泵业尚未上市;可比公司君禾股份(代码603617)正在发行,尚未上市,故未将上述两家公司列入可比公司估值水平表。

注2:上表内东音股份、新界泵业、中金环境三家可比公司摊薄EPS使用的是以目前的股本数模拟计算2016年年报数据所得。

二、本次发行的基本情况

(一)股票种类

本次发行的股票为人民币普通股(A股),每股面值人民币1.00元。

(二)发行数量和发行结构

本次发行股份数量为2,100万股。回拨机制启动前,网下初始发行数量为1,260万股,为本次发行数量的60%;网上初始发行数量为840万股,为本次发行数量的40%。最终网下、网上发行数量将根据网上网下回拨情况确定。

本次发行不进行老股转让。

(三)发行方式

本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行,由保荐机构(主承销商)分别通过上交所网下申购电子化平台和上交所交易系统实施。

(四)发行价格

通过初步询价确定本次发行价格为22.42元/股,详见本公告“重要提示”。

(五)募集资金

按本次发行价格22.42元/股、发行新股2,100万股计算的预计募集资金总额为47,082.00万元,扣除发行费用约3,909.41万元后,预计募集资金净额为43,172.59万元。

(六)回拨机制

2017年6月29日(T日)15:00网上网下申购结束后,发行人和保荐机构(主承销商)将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制,对网下、网上发行的规模进行调节,回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定:

网上投资者初步有效认购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上初始发行数量。

有关回拨机制的具体安排如下:

1、网上发行未获得足额认购的情况下,网上申购不足部分向网下回拨,由参与网下申购的投资者认购,发行人和保荐机构(主承销商)将按照既定的配售原则进行配售。向网下回拨后,有效报价投资者未能足额认购的情况下,则中止发行。

2、网下发行未获得足额认购的情况下,不足部分不向网上回拨,保荐机构(主承销商)和发行人将采取中止发行措施。

3、网上、网下均获得足额认购的情况下,网上投资者初步有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%;网上投资者初步有效申购倍数超过100倍,回拨比例为本次公开发行股票数量的40%;网上投资者初步有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次发行数量的10%。网上投资者初步有效申购倍数低于50倍(含),将不启动回拨机制。

在回拨实施过程中,将充分考虑并确保回拨后的网上发行数量为1,000股的整数倍。

在发生回拨的情形下,发行人和保荐机构(主承销商)将及时启动回拨机制,并于2017年6月30日(T+1日)在《浙江大元泵业股份有限公司首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告》(以下简称“《网上中签率公告》”中公告相关回拨事宜。

(七)本次发行股份锁定安排

本次发行的股票无流通限制及锁定安排,自发行人股票在上交所上市交易之日起即可流通。

(八)拟上市地点

上海证券交易所。

(九)本次发行的重要日期安排

注:

1) T日为本次发行申购日;

2) 如因上交所申购平台系统故障或非可控因素导致投资者无法正常使用其申购平台进行初步询价或网下申购工作,请投资者及时与主承销商联系;

3) 若本次发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率时,发行人和主承销商将在网上申购前三周内连续发布《投资风险特别公告》,每周至少发布一次,网上、网下申购时间相应推迟三周,具体安排另行公告;

4) 上述日期为交易日,如遇重大突发事件影响发行,主承销商及发行人将及时公告,修改发行日程。

三、网下发行

(一)参与对象

在初步询价期间提交有效报价的投资者方可且必须参与网下申购。经保荐机构(主承销商)确认,提交的有效报价的网下投资者2,685家,对应的配售对象4,963个,其对应的有效报价总量为1,240,530万股。参与初步询价的投资者可通过上交所网下申购平台查询其报价是否为有效报价及有效报价对应的有效拟申购数量。

未参与初步询价或者参与初步询价但未被发行人和保荐机构(主承销商)确认为有效报价的投资者,不得参与网下申购。

(二)网下申购

1、参与网下申购的有效报价投资者应于2017年6月29日(T日)9:30-15:00通过网下申购电子化平台录入申购单信息,包括申购价格、申购数量及保荐机构(主承销商)在发行公告中规定的其他信息,其中申购价格为本次发行价格22.42元/股,申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”,且不得超过250万股(申购数量须不低于90万股,且应为10万股的整数倍)。网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后,应当一次性全部提交。网下申购期间,网下投资者可以多次提交申购记录,但以最后一次提交的全部申购记录为准。

2、配售对象全称、证券账户名称(上海)、证券账户号码(上海)和银行收付款账户必须与其在中国证券业协会登记备案的信息一致,否则视为无效申购。因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。

3、网下投资者在2017年6月29日(T日)申购时,无需缴纳申购资金。

4、有效报价网下投资者未参与申购,将被视为违约并应承担违约责任。保荐机构(主承销商)将公告披露违约情况,并将违约情况报中国证监会、中国证券业协备案。

(三)网下初步配售

发行人和保荐机构(主承销商)将根据2017年6月20日(T-7日)刊登的《初步询价公告》中确定的配售原则,将网下发行股票配售给提供有效报价的配售对象,并将在2017年7月3日(T+2日)刊登的《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》中披露配售情况。

(四)公布配售结果

2017年7月3日(T+2日),发行人和保荐机构(主承销商)将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上交所网站(http://www.sse.com.cn)上刊登《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》,内容包括本次发行获得初步配售的网下投资者名称、报价、申购数量、初步配售数量、应缴纳认购款金额等信息以及列表公示提供有效报价但未参与申购或实际申购数量少于有效拟申购数量的网下投资者。以上公告一经刊出,即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。

(五)认购资金的缴付

1、2017年7月3日(T+2日)16:00前,网下投资者应根据《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》的获配股份数量和发行价格,从配售对象在协会备案的银行账户向中国结算上海分公司网下发行专户足额划付认购资金,认购资金应当于2017年7月3日(T+2日)16:00前到账。认购资金不足或未能及时到账的认购均视为无效认购。请投资者注意资金在途时间。

2、认购款项的计算

每一配售对象应缴认购款项=发行价格×初步获配数量。

3、认购款项的缴付及账户要求

网下投资者应依据以下原则进行资金划付,不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效。

(1)网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会登记备案的银行账户一致。

(2)认购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户,每个配售对象只能选择其中之一进行划款。中国结算上海分公司在各结算银行开立的网下发行专户信息及各结算银行联系方式详见中国结算网站(http://www.chinaclear.cn)“服务支持-业务资料-银行账户信息表”栏目中“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行专户一览表”和“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”,其中,“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”中的相关账户仅适用于QFII结算银行托管的QFII划付相关资金。

(3)为保障款项及时到账、提高划款效率,建议配售对象向与其在中国证券业协会备案的银行收付款账户同一银行的网下认购资金专户划款。划款时必须在汇款凭证备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码603757,若不注明或备注信息错误将导致划款失败、认购无效。例如,配售对象股东账户为B123456789,则应在附注里填写:“B123456789603757”,证券账号和股票代码中间不要加空格之类的任何符号,以免影响电子划款。网下投资者如同日获配多只新股,请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况,如只汇一笔总计金额,合并缴款将会造成入账失败,由此产生的后果由投资者自行承担。款项划出后,投资者可通过网下申购平台实时查询新股申购资金到账情况,或向收款行及保荐机构(主承销商)查询资金到账情况。

4、保荐机构(主承销商)按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的,发行人和保荐机构(主承销商)将视其为违约,将于2017年7月5日(T+4日)在《浙江大元泵业股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》中予以披露,并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。

对未在T+2日16:00前足额缴纳认购资金的配售对象,其未到位资金对应的获配股份由保荐机构(主承销商)包销,网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时,将中止发行。

5、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的认购款金额,2017年7月5日(T+4日),中国结算上海分公司根据保荐机构(主承销商)于2017年7月4日(T+3日)通过网下申购电子化平台提供的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款,应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额—配售对象应缴纳认购款金额。

6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。

四、网上发行

(一)申购时间

本次发行网上申购时间为2017年6月29日(T日)9:30-11:30、13:00-15:00。

网上投资者应当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行,则按申购当日通知办理。

(二)网上发行数量和价格

本次网上发行通过上交所交易系统进行,回拨机制启动前,网上初始发行数量为840万股。保荐机构(主承销商)在指定时间内(2017年6月29日9:30至11:30,13:00至15:00)将840万股“大元泵业”股票输入在上交所指定的专用证券账户,作为该股票唯一“卖方”。

本次发行的发行价格为22.42元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

(三)申购简称和代码

申购简称为“大元申购”;申购代码为“732757”。

(四)网上投资者申购资格

网上申购时间前在中国结算上海分公司开立证券账户、且在2017年6月27日(T-2日)前20个交易日(含T-2日)日均持有上海市场非限售A股股份市值1万元(含)以上的投资者方可通过上交所交易系统申购本次网上发行的股票(国家法律、法规禁止者除外)。

投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的,按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的,多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度,持有市值1万元以上(含1万元)的投资者才能参与新股申购,每1万元市值可申购一个申购单位,不足1万元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为1,000股,申购数量应当为1,000股或其整数倍,但最高不得超过其按市值计算的可申购上限和当次网上发行股数的千分之一,不得超过8,000股。

融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中,证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户,证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的,按证券账户单独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售A股股份发生司法冻结、质押,以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的,不影响证券账户内持有市值的计算。

(五)申购规则

1、投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与网下和网上申购,网上申购部分为无效申购。

2、每一个申购单位为1,000股,超过1,000股的必须是1,000股的整数倍,但不得超过回拨前网上初始发行股数的千分之一,即不得超过8,000股。

对于申购量超过保荐机构(主承销商)确定的申购上限8,000股的新股申购,上交所交易系统将视为无效予以自动撤销,不予确认;对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对超过部分作无效处理。

3、投资者参与网上公开发行股票的申购,只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的,以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购。

(六)申购程序

1、办理开户登记

参加本次网上发行的投资者须持有中国结算上海分公司的证券账户卡。

2、持有上海市场非限售A股股份市值

投资者相关证券账户持有市值按其2017年6月27日(T-2日)前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的,按20个交易日计算日均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。

3、开立资金账户

参与本次网上申购的投资者,应在网上申购日2017年6月29日(T日)前在与上交所联网的证券交易网点开立资金账户。

4、申购手续

申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同,即:投资者当面委托时,填写好申购委托单的各项内容,持本人身份证、证券账户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项证件,复核无误后即可接受委托。投资者通过电话委托或其他自动委托方式时,应按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托一经接受,不得撤单。

各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点,以发行价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托。

(七)投资者认购股票数量的确定方法

1、如网上有效申购的总量小于或等于本次网上最终发行数量(双向回拨后),则无需进行摇号抽签,所有配号都是中签号码,投资者按其有效申购量认购股票;

2、如网上有效申购的总量大于本次网上最终发行数量(双向回拨后),上交所按照每1,000股配一个号的规则对有效申购进行统一连续配号。然后通过摇号抽签,确定有效申购中签申报号,每一中签申报号认购1,000股。

中签率=(网上最终发行数量/网上有效申购总量)×100%

(八)配号与抽签

若网上有效申购的总量大于本次网上最终发行数量,则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。

1、申购配号确认

2017年6月29日(T日)上交所根据有效申购数据,按每1,000股配一个申购号,对所有有效申购按时间顺序连续配号,配号不间断,直到最后一笔申购,并将配号结果传到各证券交易网点。

2017年6月30日(T+1日),向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

2、公布中签率

发行人和保荐机构(主承销商)于2017年6月30日(T+1日)在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《网上中签率公告》。

3、摇号抽签、公布中签结果

2017年6月30日(T+1日)上午在公证部门的监督下,由发行人和保荐机构(主承销商)主持摇号抽签,确认摇号中签结果,上海证券交易所于当日将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐机构(主承销商)于2017年7月3日(T+2日)在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》。

4、确认认购股数

申购者根据中签号码,确认认购股数,每一中签号码只能认购1,000股。

(九)中签投资者缴款

投资者申购新股摇号中签后,应依据2017年7月3日(T+2日)公告的《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务,网上投资者缴款时,应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终,中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任,由投资者自行承担。

网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,6个月内不得参与新股申购。

(十)放弃认购股票的处理方式

T+2日日终,中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购。结算参与人(包括证券公司及托管人等)应于T+3日15:00前,将其放弃认购部分向中国结算上海分公司申报。截至T+3日16:00结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收,中国结算上海分公司对资金不足部分进行无效认购处理。投资者放弃认购的股票由保荐机构(主承销商)包销。

五、投资者放弃认购部分股份处理

在2017年7月3日(T+2日),网下和网上投资者缴款认购结束后,保荐机构(主承销商)将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时,将中止发行。

网下、网上投资者获配未缴款金额以及主承销商的包销比例等具体情况详见2017年7月5日(T+4日)刊登的《浙江大元泵业股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》。

六、中止发行情况

本次发行中,当出现以下情况时,发行人及保荐机构(主承销商)将采取中止发行措施:

1、网下申购结束后,网下实际申购总量未达网下初始发行数量;

2、若网上申购不足,申购不足部分向网下回拨后,网下投资者未能足额认购的;

3、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%;

4、发生其他特别情况,发行人和保荐机构(主承销商)可协商决定中止发行;

5、中国证监会对本次发行承销过程实施事中事后监管发现涉嫌违法违规或者存在异常情形责令中止。

如发生以上情形,发行人和保荐机构(主承销商)将中止发行并及时予以公告。中止发行后,在本次发行核准文件有效期内,经向中国证监会备案,发行人和保荐机构(主承销商)可择机重启发行。

七、余股包销

网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由保荐机构(主承销商)负责包销。

网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时,发行人及保荐机构(主承销商)将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发行数量的70%(含70%),但未达到本次公开发行数量时,缴款不足部分由保荐机构(主承销商)负责包销。

发生余股包销情况时,2017年7月5日(T+4日),保荐机构(主承销商)将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费用后一起划给发行人,发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请,将包销股份登记至保荐机构(主承销商)指定证券账户。

八、发行费用

本次网下发行不向投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网上发行不收取佣金和印花税等费用。

九、其他重要事项

1、律师见证:北京大成(上海)律师事务所将对本次网下发行过程进行见证,并出具专项法律意见书。

2、保荐机构(主承销商)特别提醒:若投资者的持股比例在本次发行后达到发行人总股本的5%以上(含5%),需自行及时履行信息披露义务。

3、本次发行中,已参与网下发行的配售对象及其关联账户不得再通过网上申购新股。

4、违约处理:有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的,将被视为违约并应承担违约责任,保荐机构(主承销商)将违约情况报中国证券业协会备案。

十、发行人和保荐机构(主承销商)

1、发行人:浙江大元泵业股份有限公司

法定代表人:韩元富

住所:浙江省台州市泽国镇丹崖工业区

联系人:崔朴乐

联系电话:0576-86425448

传真:0576-86425338

2、保荐机构(主承销商):申万宏源证券承销保荐有限责任公司

法定代表人:薛军

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2004室

联系人:资本市场总部业务二部

电话:021-54034208

传真:021-54034243

发行人:浙江大元泵业股份有限公司

保荐机构(主承销商):申万宏源证券承销保荐有限责任公司

2017年6月28日

附表1:网下投资者报价明细

序号投资者名称 配售对象名称 拟申购价格(元)申购数量(万股)备注
1国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司自营账户 22.42 250 有效
2蔡莉萍 蔡莉萍 22.42 250 有效
3陈燕 陈燕 22.42 250 有效
4周仁瑀 周仁瑀 22.42 250 有效
5保利科技有限公司 保利科技有限公司 22.42 250 有效
6戴文 戴文 22.42 250 有效
7侯鹏 侯鹏 22.42 250 有效
8恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司自营账户 22.42 250 有效
9蒋建圣 蒋建圣 22.42 250 有效
10徐丰翼 徐丰翼 22.42 250 有效
11于建祥 于建祥 22.42 250 有效
12梁炳南 梁炳南 22.42 250 有效
13毛瓯越 毛瓯越 22.42 250 有效
14张达 张达 22.42 250 有效
15首创证券有限责任公司 博海1号定向资产管理计划 22.42 250 有效
16首创证券有限责任公司 首创证券有限责任公司自营账户 22.42 250 有效
17李建伟 李建伟 22.42 250 有效
18厦门国际信托有限公司 厦门国际信托有限公司自营账户 22.42 250 有效
19黄柏强 黄柏强 22.42 250 有效
20网信证券有限责任公司 网信证券自营投资账户 22.42 250 有效
21周霞 周霞 22.42 250 有效
22华润元大基金管理有限公司 华润元大富时中国A50指数型证券投资基金 22.42 250 有效
23林翔 林翔 22.42 250 有效
24黄米国 黄米国 22.42 250 有效
25李晓玲 李晓玲 22.42 250 有效
26合众人寿保险股份有限公司 合众人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 22.42 250 有效
27合众人寿保险股份有限公司 合众人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 22.42 250 有效
28王晓绩 王晓绩 22.42 250 有效
29安信证券股份有限公司 安信证券国家开发投资公司市值管理定向资产管理计划 22.42 250 有效
30吕为民 吕为民 22.42 250 有效
31汪冬越 汪冬越 22.42 250 有效
32方汉林 方汉林 22.42 250 有效
33华晨汽车集团控股有限公司 华晨汽车集团控股有限公司 22.42 250 有效
34叶林富 叶林富 22.42 250 有效
35吴伟明 吴伟明 22.42 250 有效
36永安财产保险股份有限公司 永安财产保险股份有限公司 22.42 250 有效
37西藏雪峰科技投资咨询有限公司 西藏雪峰科技投资咨询有限公司 22.42 250 有效
38宛侎仁 宛侎仁 22.42 250 有效
39曹昱 曹昱 22.42 250 有效
40蔡贻育 蔡贻育 22.42 250 有效
41大连市国有资产投资经营集团有限公司大连市国有资产投资经营集团有限公司 22.42 250 有效
42辽宁正国投资发展有限公司 辽宁正国投资发展有限公司 22.42 250 有效
43陈明华 陈明华 22.42 250 有效
44李冠辉 李冠辉 22.42 250 有效
45金国新 金国新 22.42 250 有效
46戴国乾 戴国乾 22.42 250 有效
47毛伟松 毛伟松 22.42 250 有效
48周杰 周杰 22.42 250 有效
49哈尔滨哈投投资股份有限公司 哈尔滨哈投投资股份有限公司 22.42 250 有效
50李兴田 李兴田 22.42 250 有效
51北京华创智业投资有限公司 北京华创智业投资有限公司-华创稳健回报2号证券投资私募基金22.42 250 有效
52陈光耀 陈光耀 22.42 250 有效
53渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 22.42 250 有效
54北京华创智业投资有限公司 北京华创智业投资有限公司 22.42 250 有效
55毕绍波 毕绍波 22.42 250 有效
56上海鸣石投资管理有限公司 上海鸣石投资管理有限公司-南京银行鸣石量化十号私募证券投资基金22.42 250 有效
57童磊 童磊 22.42 250 有效
58舒建安 舒建安 22.42 250 有效
59上海信璞投资管理中心(有限合伙)上海信璞投资管理中心(有限合伙)-信璞投资-302基金 22.42 250 有效
60上海信璞投资管理中心(有限合伙)上海信璞投资管理中心(有限合伙)-信璞投资-301基金 22.42 250 有效
61上海信璞投资管理中心(有限合伙)上海信璞投资管理中心(有限合伙)-信璞投资-价值精英1号基金22.42 250 有效
62上海信璞投资管理中心(有限合伙)上海信璞投资管理中心(有限合伙)-信璞投资-余粮100基金 22.42 250 有效
63杭州富邦投资有限公司 杭州富邦投资有限公司 22.42 250 有效
64赵建平 赵建平 22.42 250 有效
65李振宁 李振宁 22.42 250 有效
66黄济强 黄济强 22.42 250 有效
67李天虹 李天虹 22.42 250 有效
68黄劲平 黄劲平 22.42 250 有效
69林益霖 林益霖 22.42 250 有效
70鲁旭宸 鲁旭宸 22.42 250 有效
71林园 林园 22.42 250 有效
72紫腾投资有限公司 紫腾投资有限公司 22.42 250 有效
73沈阳华益新汽车销售有限公司 沈阳华益新汽车销售有限公司 22.42 250 有效
74新华文轩出版传媒股份有限公司 新华文轩出版传媒股份有限公司 22.42 250 有效
75张金朝 张金朝 22.42 250 有效
76林泗华 林泗华 22.42 250 有效
77王德志 王德志 22.42 250 有效
78郁富强 郁富强 22.42 250 有效
79李捷 李捷 22.42 250 有效
80湖北日升科技有限公司 湖北日升科技有限公司 22.42 250 有效
81韩江鸣 韩江鸣 22.42 250 有效
82阎占表 阎占表 22.42 250 有效
83陈雅萍 陈雅萍 22.42 250 有效
84阙丽霞 阙丽霞 22.42 250 有效
85马兆辉 马兆辉 22.42 250 有效
86阳泉煤业(集团)有限责任公司 阳泉煤业(集团)有限责任公司 22.42 250 有效
87林大勇 林大勇 22.42 250 有效
88林凡 林凡 22.42 250 有效
89德邦证券股份有限公司 德邦证券股份有限公司自营账户 22.42 250 有效
90桂志强 桂志强 22.42 250 有效
91杨青 杨青 22.42 250 有效
92徐东左 徐东左 22.42 250 有效
93首创京都期货有限公司 首创京都期货有限公司 22.42 250 有效
94许庆 许庆 22.42 250 有效
95林祥 林祥 22.42 250 有效
96林汉 林汉 22.42 250 有效
97中车金证投资有限公司 中车金证投资有限公司 22.42 250 有效
98毛伟民 毛伟民 22.42 250 有效
99白兆应 白兆应 22.42 250 有效
100盈峰资本管理有限公司 盈峰资本管理有限公司—盈峰盈宝对冲基金 22.42 250 有效
101盈峰资本管理有限公司 盈峰资本管理有限公司—顺荣成长基金 22.42 250 有效
102何雪萍 何雪萍 22.42 250 有效
103国都证券股份有限公司 国都工体董方军定向资产管理计划 22.42 250 有效
104吴运花 吴运花 22.42 250 有效
105张忠义 张忠义 22.42 250 有效
106国都证券股份有限公司 国都睿享6号强债专户定向资产管理计划 22.42 250 有效
107国都证券股份有限公司 国都证券股份有限公司自营账户 22.42 250 有效
108国都证券股份有限公司 国都聚鑫定期开放混合型证券投资基金 22.42 250 有效
109张学阳 张学阳 22.42 250 有效
110党金社 党金社 22.42 250 有效
111林固德 林固德 22.42 250 有效
112赵新苗 赵新苗 22.42 250 有效
113俞伟伍 俞伟伍 22.42 250 有效
114吉林省国有资产经营管理有限责任公司吉林省国有资产经营管理有限责任公司 22.42 250 有效
115徐英 徐英 22.42 250 有效
116姜海利 姜海利 22.42 250 有效
117李天云 李天云 22.42 250 有效
118程天虹 程天虹 22.42 250 有效
119朱砂 朱砂 22.42 250 有效
120跃进汽车集团公司 跃进汽车集团公司 22.42 250 有效
121吴利妲 吴利妲 22.42 250 有效
122梁新 梁新 22.42 250 有效
123史飞义 史飞义 22.42 250 有效
124刘建柱 刘建柱 22.42 250 有效
125梁国辉 梁国辉 22.42 250 有效
126戚涛 戚涛 22.42 250 有效
127四川金鼎产融股权投资基金管理有限公司四川金鼎产融股权投资基金管理有限公司 22.42 250 有效
128翁仁源 翁仁源 22.42 250 有效
129宋登强 宋登强 22.42 250 有效
130联发集团有限公司 联发集团有限公司 22.42 250 有效
131孙韬雄 孙韬雄 22.42 250 有效
132安徽嘉润金地投资管理有限公司 安徽嘉润金地投资管理有限公司 22.42 250 有效
133凌斌 凌斌 22.42 250 有效
134谢一鸣 谢一鸣 22.42 250 有效
135张伯先 张伯先 22.42 250 有效
136刘红志 刘红志 22.42 250 有效
137沈佳敏  沈佳敏 22.42 250 有效
138宋聿倩 宋聿倩 22.42 250 有效

139北京华戈天成投资有限公司 北京华戈天成投资有限公司 22.42250有效
140永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富1号资产管理计划 22.42250有效
141永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富6号私募资产管理计划 22.42250有效
142永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富10号私募证券投资基金 22.42250有效
143永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富3号资产管理计划 22.42250有效
144永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-多策略3号私募投资基金 22.42250有效
145永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富2号资产管理计划 22.42250有效
146永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-多策略2号私募证券投资基金 22.42250有效
147永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富7号私募资产管理计划 22.42250有效
148永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富8号资产管理计划 22.42250有效
149钱金云 钱金云 22.42250有效
150熊进 熊进 22.42250有效
151蔡志双 蔡志双 22.42250有效
152吴锦文 吴锦文 22.42250有效
153苏州联胜化学有限公司 苏州联胜化学有限公司 22.42250有效
154钱伟敏 钱伟敏 22.42250有效
155金祚华 金祚华 22.42250有效
156上海康利工贸有限公司 上海康利工贸有限公司 22.42250有效
157郝迪曦 郝迪曦 22.42250有效
158张东京 张东京 22.42250有效
159重庆路桥股份有限公司 重庆路桥股份有限公司 22.42250有效
160余丹 余丹 22.42250有效
161信达证券股份有限公司 幸福人寿保险股份有限公司—万能险 22.42250有效
162信达证券股份有限公司 宁波首泰弘利投资合伙企业(有限合伙) 22.42250有效
163信达证券股份有限公司 信达-普乐1号定向资产管理计划 22.42250有效
164信达证券股份有限公司 幸福人寿保险股份有限公司-组合01 22.42250有效
165光大永明资产管理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-万能险 22.42250有效
166光大永明资产管理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-自有资金 22.42250有效
167光大永明资产管理股份有限公司 光大永明资产管理股份有限公司-光大聚宝2号 22.42250有效
168胡景 胡景自有资金投资账户 22.42250有效
169光大永明资产管理股份有限公司 光大永明资产管理股份有限公司-永铭量化集合资产管理产品 22.42250有效
170光大永明资产管理股份有限公司 光大永明资产聚财54号(中华联合)定向资产管理产品 22.42250有效
171光大永明资产管理股份有限公司 光大永明资产管理股份有限公司-永铭权益集合资产管理产品 22.42250有效
172光大永明资产管理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-分红险 22.42250有效
173光大永明资产管理股份有限公司 光大永明资产管理股份有限公司-光大聚宝1号 22.42250有效
174宋晓冰 宋晓冰 22.42250有效
175王贺 王贺 22.42250有效
176陈高文 陈高文 22.42250有效
177叶明 叶明自有资金投资账户 22.42250有效
178米洪亮 米洪亮 22.42250有效
179邵伟军 邵伟军 22.42250有效
180陈慧 陈慧 22.42250有效
181冉志军 冉志军 22.42250有效
182陈树新 陈树新 22.42250有效
183蔡顺利 蔡顺利 22.42250有效
184姚惠君 姚惠君 22.42250有效
185王国芳 王国芳 22.42250有效
186银泰证券有限责任公司 银泰证券有限责任公司自营投资账户 22.42250有效
187李慧 李慧 22.42250有效
188孔洪飚 孔洪飚 22.42250有效
189南平实业集团有限公司 南平实业集团有限公司 22.42250有效
190泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司银泰12号 22.42250有效
191泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司—万能—个险万能 22.42250有效
192泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司—万能—团体万能 22.42250有效
193泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险股份有限公司企业年金计划 22.42250有效
194泰康资产管理有限责任公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划 22.42250有效
195泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连稳健收益型投资账户 22.42250有效
196泰康资产管理有限责任公司 恒安标准人寿保险有限公司传统分红保险产品 22.42250有效
197泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司优势精选资产管理产品 22.42250有效
198泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰盛阿尔法股票型养老金产品 22.42250有效
199泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司短融增益2号资产管理产品 22.42250有效
200泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司主题精选资产管理产品 22.42250有效
201泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司—开泰—稳健增值投资产品 22.42250有效
202泰康资产管理有限责任公司 国家电力投资集团公司企业年金计划 22.42250有效
203泰康资产管理有限责任公司 泰康资产稳定增利混合型养老金产品 22.42250有效
204泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰瑞混合型养老金产品 22.42250有效
205泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司短融增益资产管理产品 22.42250有效
206泰康资产管理有限责任公司 泰康沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金 22.42250有效
207泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司短融增益18号资产管理产品 22.42250有效
208泰康资产管理有限责任公司 长江金色晚晴(集合型)企业年金计划 22.42250有效
209泰康资产管理有限责任公司 山西潞安矿业(集团)有限责任公司企业年金计划 22.42250有效
210泰康资产管理有限责任公司 山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划 22.42250有效
211泰康资产管理有限责任公司 上海铁路局企业年金计划 22.42250有效
212泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连平衡配置型投资账户 22.42250有效
213泰康资产管理有限责任公司 泰康资产强化回报混合型养老金产品 22.42250有效
214泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司稳泰价值2号资产管理产品 22.42250有效
215泰康资产管理有限责任公司 中国广核集团有限公司企业年金计划 22.42250有效
216泰康资产管理有限责任公司 泰康资产-积极配置投资产品 22.42250有效
217泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司稳泰价值1号资产管理产品 22.42250有效
218泰康资产管理有限责任公司 成都铁路局企业年金计划 22.42250有效
219泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连积极成长型投资账户 22.42250有效
220泰康资产管理有限责任公司 中国电信集团公司企业年金计划 22.42250有效
221泰康资产管理有限责任公司 泰康资产价值精选股票型养老金产品 22.42250有效
222泰康资产管理有限责任公司 泰康资产优选成长股票型养老金产品 22.42250有效
223泰康资产管理有限责任公司 泰康资产增强收益混合型养老金产品 22.42250有效
224泰康资产管理有限责任公司 泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金 22.42250有效
225泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司-投连-进取 22.42250有效
226泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰益股票型养老金产品 22.42250有效
227泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司多因子增强策略资产管理产品 22.42250有效
228泰康资产管理有限责任公司 泰康资产开泰稳健增值6号资产管理产品 22.42250有效
229泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红 22.42250有效
230泰康资产管理有限责任公司 北京公共交通控股(集团)有限公司企业年金计划 22.42250有效
231泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连优选成长型投资账户 22.42250有效
232泰康资产管理有限责任公司 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 22.42250有效
233泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰鑫股票型养老金产品 22.42250有效
234泰康资产管理有限责任公司 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 22.42250有效
235泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司短融增益3号资产管理产品 22.42250有效
236泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司短融增益5号资产管理产品 22.42250有效
237泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司—传统—普通保险产品 22.42250有效
238泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司价值甄选资产管理产品 22.42250有效
239泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司行业配置资产管理产品 22.42250有效
240泰康资产管理有限责任公司 中国建设银行股份有限公司企业年金计划 22.42250有效
241泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个险万能(乙)投资账户 22.42250有效
242泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司短融增益6号资产管理产品 22.42250有效
243泰康资产管理有限责任公司 恒安标准人寿保险有限公司累积分红UWP组合 22.42250有效
244泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司分红型保险产品 22.42250有效
245泰康资产管理有限责任公司 郑州铁路局企业年金计划 22.42250有效
246泰康资产管理有限责任公司 湖北省电力公司企业年金计划 22.42250有效
247泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连创新动力型投资账户 22.42250有效
248泰康资产管理有限责任公司 中国银行股份有限公司企业年金计划 22.42250有效
249泰康资产管理有限责任公司 中国交通建设集团有限公司(标准组合)企业年金计划 22.42250有效
250泰康资产管理有限责任公司 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 22.42250有效
251泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产品(丁) 22.42250有效
252泰康资产管理有限责任公司 泰康宏泰回报混合型证券投资基金 22.42250有效
253高建忠 高建忠 22.42250有效
254浙江金运达实业有限公司 浙江金运达实业有限公司 22.42250有效
255赵莹莹 赵莹莹 22.42250有效
256福建省能源集团有限责任公司 福建省能源集团有限责任公司 22.42250有效
257徐黎 徐黎 22.42250有效
258葛红金 葛红金 22.42250有效
259光大金控资产管理有限公司 光大金控资产管理有限公司 22.42250有效
260江铃汽车集团财务有限公司 江铃汽车集团财务有限公司自营账户 22.42250有效
261上海铭大实业(集团)有限公司 上海铭大实业(集团)有限公司 22.42250有效
262天津民晟资产管理有限公司 民晟金牛3号私募证券投资基金 22.42250有效
263天津民晟资产管理有限公司 民晟量化多策略龙泽3号B期私募证券投资基金 22.42250有效
264天津民晟资产管理有限公司 民晟全天候1号私募证券投资基金 22.42250有效
265高进建 高进建 22.42250有效
266李敏 李敏 22.42250有效
267林依菊 林依菊自有资金投资账户 22.42250有效
268朱铁光 朱铁光 22.42250有效
269沈亚平 沈亚平 22.42250有效
270张庆先 张庆先 22.42250有效
271熊维政 熊维政 22.42250有效
272丁志英 丁志英 22.42250有效
273嘉兴市现代服务业发展投资集团有限公司嘉兴市现代服务业发展投资集团有限公司 22.42250有效
274上海勤远投资管理中心(有限合伙)勤远同信三号私募投资基金 22.42250有效
275上海勤远投资管理中心(有限合伙)上海勤远投资管理中心(有限合伙)-茉莉5号私募投资基金投资账户 22.42250有效
276上海勤远投资管理中心(有限合伙)上海勤远投资管理中心(有限合伙)-茉莉1号私募投资基金投资账户 22.42250有效
277上海勤远投资管理中心(有限合伙)上海勤远投资管理中心(有限合伙)-勤远丹阳2号私募证券投资基金投资账户22.42250有效
278上海勤远投资管理中心(有限合伙)上海勤远投资管理中心(有限合伙)-元隆2号私募投资基金投资账户 22.42250有效

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