四川广安爱众股份有限公司
2016年年度股东大会决议公告
证券代码：600979 证券简称：广安爱众 公告编号：2017-71
四川广安爱众股份有限公司
2016年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2017年6月28日
(二) 股东大会召开的地点：四川广安爱众股份有限公司四楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
会议由公司董事会召集，董事长罗庆红先生主持，采取现场与网络投票的方式进行，对所有议案进行了逐项、记名投票表决，会议的召集和表决方式符合《公司法》、《公司章程》及国家相关法律、法规的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事11人，出席5人，董事段兴普先生、王恒先生、廖彬先生因工作冲突未能出席会议，独立董事何绍文先生、陈立泰先生、唐清利先生因工作冲突未能出席会议；
2、 公司在任监事5人，出席2人，监事杨晓玲女士、杜全虎先生、欧春生先生因工作冲突未能出席会议；
3、 董事会秘书何非先生出席了会议；公司高级管理人员及其相关人员列席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：2016年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
■
2、 议案名称：2016年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
■
3、 议案名称：2016年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
■
4、 议案名称：2016年控股股东及其他关联方资金占用情况的报告
审议结果：通过
表决情况：
■
5、 议案名称：2016年资产减值准备提取情况的报告
审议结果：通过
表决情况：
■
6、 议案名称：独立董事2016年度履职报告
审议结果：通过
表决情况：
■
7、 议案名称：关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
8、 议案名称：关于2016年度利润分配及资本公积转增股本方案
审议结果：通过
表决情况：
■
9、 议案名称：2016年年度报告及其摘要
审议结果：通过
表决情况：
■
10、 议案名称：2017年度财务预算报告
审议结果：通过
表决情况：
■
11、 议案名称：2017年度日常关联交易预案
审议结果：通过
表决情况：
■
12、 议案名称：2017年度向银行融资的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
13、 议案名称：关于续聘2017年度审计机构和内部控制审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
14、 议案名称：关于公司符合公开发行公司债券条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
15、 议案名称：逐项审议关于公司公开发行公司债券方案的议案
15.01议案名称：票面金额、发行规模
通过
表决情况：
■
15.02议案名称：发行价格、债券利率的确定方式
通过
表决情况：
■
15.03议案名称：债券期限、还本付息方式
通过
表决情况：
■
15.04议案名称：发行方式、发行对象及向公司股东配售的安排
通过
表决情况：
■
15.05议案名称：担保情况
通过
表决情况：
■
15.06议案名称：赎回条款、回售条款以及票面利率调整选择权条款
通过
表决情况：
■
15.07议案名称：公司的资信情况、偿债保障措施
通过
表决情况：
■
15.08议案名称：承销方式、上市安排、决议有效期
通过
表决情况：
■
16、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行公司债券相关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
(二) 现金分红分段表决情况
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(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、 上述议案中，第4项和第11项为涉及关联股东回避表决的议案，其中：第4项回避表决的关联股东为四川爱众发展集团有限公司、四川省水电投资经营集团有限公司、四川广安花园制水有限公司；第11项回避表决的关联股东为四川爱众发展集团有限公司、四川广安花园制水有限公司。
2、 其中第8项为特别决议事项，且已经参与投票的三分之二的股东审议通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京康达（成都）律师事务所
律师：姚海泉律师、李丹玮律师
2、 律师鉴证结论意见：
公司聘请的北京康达（成都）律师事务所姚海泉律师、李丹玮律师出席了本次会议并出具了法律意见书。法律意见书结论：广安爱众本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员资格、召集人资格，本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律法规及《公司章程》的规定。
四、 备查文件目录
1、 四川广安爱众股份有限公司2016年年度股东大会决议；
2、 北京康达（成都）律师事务所出具的法律意见书。
四川广安爱众股份有限公司
2017年6月29日
北京康达（成都）律师事务所
关于四川广安爱众股份有限公司
2016年年度股东大会的
法律意见书
康达股会字【2017】第0429号
致：四川广安爱众股份有限公司
北京康达（成都）律师事务所（以下简称“本所”）接受四川广安爱众股份有限公司（以下简称“广安爱众”）的委托，指派姚海泉律师、李丹玮律师（以下简称“本所律师”或者“经办律师”）列席了广安爱众于2017年6月28日召开的2016年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规及《四川广安爱众股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会的召集、召开、出席人员资格、召集人资格、表决程序、表决结果等相关事宜出具本法律意见书。
一、本次股东大会的召集和召开
（一）本次股东大会的召集
广安爱众董事会于2017年4月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《四川广安爱众股份有限公司关于召开2016年年度股东大会的通知》，该通知列明了召开本次股东大会的具体时间、地点和召开方式，并说明了提交本次股东大会审议的议案共16项，分别为：
1、《2016年度董事会工作报告》；
2、《2016年度监事会工作报告》；
3、《2016年度财务决算报告》；
4、《2016年控股股东及其他关联方资金占用情况的报告》；
5、《2016年资产减值准备提取情况的报告》；
6、《独立董事2016年度履职报告》；
7、《关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》；
8、《关于2016年度利润分配及资本公积转增股本方案》；
9、《2016年年度报告及其摘要》；
10、《2017年度财务预算报告》；
11、《2017年度日常关联交易预案》；
12、《2017年度向银行融资的议案》；
13、《关于续聘2017年度审计机构和内部控制审计机构的议案》；
14、《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》；
15、逐项审议《关于公司公开发行公司债券方案的议案》；
15.01 票面金额、发行规模；
15.02 发行价格、债券利率的确定方式；
15.03 债券期限、还本付息方式；
15.04 发行方式、发行对象及向公司股东配售的安排；
15.05 担保情况；
15.06 赎回条款、回售条款以及票面利率调整选择权条款；
15.07 公司的资信情况、偿债保障措施；
15.08 承销方式、上市安排、决议有效期；
16、《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行公司债券相关事项的议案》。
（二）本次股东大会的召开
经核查，本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
本次股东大会的现场会议按通知的时间和地点于2017年6月28日14:30在广安爱众四楼会议室召开。股东通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年6月28日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；股东通过上海证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2017年6月28日9:15-15:00。
经核查，本次股东大会审议的事项与通知中列明的事项完全一致，本次股东大会无临时提案。
本所律师认为：广安爱众本次股东大会召集和召开程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员资格、召集人资格
经核查，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人共计3人，代表股份【164，197，378】股，占广安爱众股份总数的【17.3223】%。
根据上海证券信息有限公司提供的数据，在有效时间内参与本次股东大会网络投票的股东共【10】名，代表股份【168，247，811】股，占广安爱众股份总数的【17.7496】%。
即通过网络和现场对提交本次股东大会审议议案进行表决的股东或股东代理人合计【13】名，代表广安爱众股份【332,445,189】股，占其股份总数的【35.0720】%。
经核查，本次股东大会由广安爱众董事会召集，董事长罗庆红先生主持进行。出席本次股东大会的股东均为在股权登记日（2017年6月21日）上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并拥有广安爱众股票的股东，出席本次股东大会现场会议的股东代理人也均已得到有效授权。同时，列席会议的人员包括广安爱众董事、监事和高级管理人员。
本所律师认为：上述人员出席本次股东大会符合法律法规和《公司章程》的规定，本次股东大会出席人员的资格和召集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经核查，广安爱众本次股东大会就会议通知中列明的事项以现场记名投票及网络投票表决方式进行表决，并按有关法律法规和《公司章程》规定的程序进行计票、监票，当众公布表决结果。
经核查，提交本次股东大会审议的议案中，第8项《关于2016年度利润分配及资本公积转增股本方案》为特别决议、非累积投票议案，已经取得参加表决的股东所持有效表决权的三分之二以上审议通过；其他议案均为普通决议、非累积投票议案，已经取得参加表决的股东所持有效表决权的半数以上审议通过，其中第4项《2016年控股股东及其他关联方资金占用情况的报告》和第11项《2017年度日常关联交易预案》为关联交易议案，已经取得参加表决的非关联股东所持有效表决权的半数以上审议通过。
本所律师认为：本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律法规和《公司章程》的规定。
四、结论
综上所述，本所律师认为，广安爱众本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员资格、召集人资格，本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律法规及《公司章程》的规定。
北京康达（成都）律师事务所
单位负责人：江 华 经办律师：姚海泉
李丹玮
二〇一七年六月二十八日
