富国中证红利指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（摘要）
（上接117版）
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联系人员： 陶亭
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66、财通证券股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼
办公地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼
法人代表： 沈继宁
联系电话： 0571-87825100
传真电话： 0571-87818329
联系人员： 章力彬
客服电话： 95336 浙江省-，4008696336 全国-
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67、上海华信证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法人代表： 杨锐敏
联系电话： 021-38784818
传真电话： 021-68775878
联系人员： 倪丹
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68、瑞银证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法人代表： 程宜荪
联系电话： 010-58328888
传真电话： 010-58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
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69、中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11
办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法人代表： 高涛
联系电话： 0755-82023442
传真电话： 0755-82026539
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532、400-600-8008
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70、江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法人代表： 孙名扬
联系电话： 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
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71、英大证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表： 吴骏
联系电话： 0755-83007159
传真电话： 0755-83007034
联系人员： 吴尔晖
客服电话： 4000-188-688
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72、华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街8号
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层
法人代表： 祝献忠
联系电话：、010-85556012
传真电话： 010-85556053
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
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73、天风证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法人代表： 余磊
联系电话： 027-87610052
传真电话： 027-87618863
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008005000
公司网站： www.tfzq.com
74、大通证券股份有限公司
注册地址： 大连市中山区人民路24号
办公地址： 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
法人代表： 张智河
联系电话： 0411-39673202
传真电话： 0411-39673219
联系人员： 谢立军
客服电话： 4008-169-169
公司网站： www.datong.com.cn
75、江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼
办公地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼
法人代表： 费晓燕
联系电话： 0510-82758877
传真电话： 0510-88555898
联系人员： 袁丽萍
客服电话： 0510-9688988
公司网站： www.jsjbl.com
76、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法人代表： 张彦
联系电话： 010-83363099
传真电话： 010-83363010
联系人员： 张燕
客服电话： 400-166-1188
公司网站： http：//8.jrj.com.cn
77、和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址： 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼
法人代表： 王莉
联系电话： 400-920-0022
传真电话： 021-20835879
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
78、诺亚正行(上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
法人代表： 汪静波
联系电话： 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
79、深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法人代表： 薛峰
联系电话： 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
80、上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号26楼
法人代表： 其实
联系电话： 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
81、上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
法人代表： 杨文斌
联系电话： 021-58870011
传真电话： 021-68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
82、蚂蚁杭州基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法人代表： 陈柏青
联系电话： 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
83、上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法人代表： 张跃伟
联系电话：、021-58788678 -8201，13585790204
传真电话： 021—58787698
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
84、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市文二西路1号903室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法人代表： 凌顺平
联系电话： 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
85、北京展恒基金销售有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法人代表： 闫振杰
联系电话： 010-62020088
传真电话： 010-62020088
联系人员： 宋丽冉
客服电话： 4008886661
公司网站： www.myfund.com
86、上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法人代表： 沈继伟
联系电话： 021-50583533
传真电话： 021-50583633
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http：//a.leadfund.com.cn
87、中期资产管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
法人代表： 路瑶
联系电话： 010-59539718
传真电话： 010-59539701
联系人员： 侯英建
客服电话： 95162，4008888160
公司网站： www.cifcofund.com
88、嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
法人代表： 赵学军
联系电话： 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
89、北京创金启富投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法人代表： 梁蓉
联系电话： 010-66154828
传真电话： 010-88067526
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
90、宜信普泽投资顾问北京有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法人代表： 沈伟桦
联系电话： 010-52855713
传真电话： 010-85894285
联系人员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
公司网站： www.yixinfund.com
91、北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法人代表： 王伟刚
联系电话： 010-56282140
传真电话： 010-62680827
联系人员： 丁向坤
客服电话： 400-619-9059
公司网站： www.hcjijin.com
92、上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼
办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室
法人代表： 申健
联系电话： 021-20219188
传真电话： 021-20219923
联系人员： 印强明
客服电话： 021-20292031
公司网站： https：//8.gw.com.cn/
93、北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室
办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二街10号秦鹏大厦12层
法人代表： 张琪
联系电话： 010-62675369
传真电话： 010-62675979
联系人员： 付文红
客服电话： 010-62675369
公司网站： www.xincai.com
94、北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址： 北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
法人代表： 李振
联系电话： 010-65181028
传真电话： 010-65174782/65231189
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-057-8855
公司网站： www.kstreasure.com
95、济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
法人代表： 杨健
联系电话： 010-65309516
传真电话： 010-65330699
联系人员： 李海燕
客服电话： 400-673-7010
公司网站： www.jianfortune.com
96、上海万得投资顾问有限公司
注册地址： 中国上海自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址： 上海市浦东新区福山路33号8楼
法人代表： 王廷富
联系电话： 021-51327185
传真电话： 021-50710161
联系人员： 姜吉灵
客服电话： 400-821-0203
97、上海联泰资产管理有限公司
注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址： 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
法人代表： 燕斌
联系电话： 021-52822063
传真电话： 021-52975270
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
98、上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰和经济发展区-
办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室
法人代表： 王翔
联系电话： 021-65370077
传真电话： 021-55085991
联系人员： 蓝杰
客服电话： 400-820-5369
公司网站： www.jiyufund.com.cn
99、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法人代表： 陈继武
联系电话： 021-63333319
传真电话： 021-63332523
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
100、上海陆金所资产管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法人代表： 鲍东华
联系电话： 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
101、珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法人代表： 肖雯
联系电话： 020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员： 黄敏娥
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
102、中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法人代表： 彭运年
联系电话： 010-59336529
传真电话： 010-59336510
联系人员： 陈珍珍
客服电话： 400-8909-998
公司网站： www.jnlc.com
103、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
法人代表： 江卉
联系电话： 010-89189291
传真电话： 010-89188000
联系人员： 徐伯宇
客服电话： 95118
公司网站： http：//fund.jd.com
104、深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼18号东方科技大厦18F
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼18号东方科技大厦18F
法人代表： 赖任军
联系电话： 0755-66892301
传真电话： 0755-66892399
联系人员： 张烨
客服电话： 400-9500-888
公司网站： www.jfzinv.com
105、上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法人代表： 李一梅
联系电话： 010-88066632
传真电话： 010-88066552
联系人员： 仲秋月
客服电话： 400-817-5666
公司网站： www.amcfortune.com
（三） 其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
二、 基金登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：薛爱东
成立日期：1999年4月13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：徐慧
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：廖海
经办律师：黎明、吴军娥
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
第四部分 基金名称
富国中证红利指数增强型证券投资基金
第五部分 基金类型
指数型
第六部分 投资目标
本基金为股票指数增强型基金，其在遵循“程序化指数投资、有限度个股调整、精细化风险管理”原则的基础上，实现对中证红利指数的有效跟踪并力争实现超越，分享中国经济长期增长所带来的收益。
第七部分 基金投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，股票资产投资比例不低于基金资产的90%，投资于中证红利指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的80%；保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
第八部分 基金投资策略
本基金将采用“指数化投资为主、主动性投资为辅”的投资策略，在完全复制目标指数的基础上有限度地调整个股，从而最大限度降低由于交易成本造成的股票投资组合相对于目标指数的偏离，并力求投资收益能够有效跟踪并适度超越目标指数。
1、指数化投资为主：
本基金主要采用完全复制目标指数策略，按照成份股在目标指数中的基准权重来构建股票投资组合，从而有效跟踪目标指数，控制跟踪误差，防止出现相对于目标指数的大幅度偏离。
2、主动性投资为辅：
在指数化投资过程中，由于交易成本的存在，完全复制策略可能很难有效达到拟合目标指数的目的。因此，本基金将主要采用有限度个股调整策略（主动性投资）对指数化投资进行修正，以求降低由于交易成本导致的对指数跟踪技术的影响，并力争适度超越指数，获取超额收益。
（1）在成份股内进行有限度调整。
本基金在充分研究的基础上，将目标指数的成份股分成三类——价值被低估的正超额收益预期的成份股、估值较合理的无超额收益预期的成份股以及价值被高估的负超额收益预期的成份股。在综合考虑交易成本、交易冲击、流动性、投资比例限制等因素后，本基金将有限度地增持正超额收益预期成份股的权重以及有限度地减持负超额收益预期成份股的权重。
（2）对非成份股进行有限度调整。
本基金将基于投研团队充分的调研与全面的论证，进行以下三种具体操作：
[1] 合理替代部分流动性缺失的成份股。因基准指数成份股停牌限制、交易量不足等市场流动性因素，使得本基金无法依照目标指数权重购买某成份股。因此，本基金管理人将视当时具体情况，在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础上，决定是否买入相关的替代性股票。
[2] 前瞻性纳入部分备选成份股。如果预期目标指数的成份股将会发生调整，本基金管理人将视当时具体情况，在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础上，决定是否提前纳入部分备选成份股。
[3] 精选部分蕴含价值的非成份股。本基金管理人将采用数量化分析与基本面判断相结合的研究方法，根据当时具体情况，在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础上，决定是否买入部分蕴含投资价值、具有增长潜力的非成份股。
此外，本基金还将及时把握一级市场上新股申购与增发的盈利机会，并适度进行成份股与相应可转换债券之间的套利操作，以求提高资金运用效率。同时，本基金也可能审慎使用金融衍生产品，以对冲某些成分股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险。
3、对目标指数的跟踪调整：
（1）定期调整
本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整而进行相应的跟踪调整。中证指数委员会原则上每半年审核一次中证红利指数成份股。本基金将按照中证红利指数对成份股及其权重的调整方案，在考虑跟踪误差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。
（2）不定期调整
根据指数编制规则，当中证红利指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时，本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
调整期间原则上定为：中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。
4、跟踪误差的控制和再平衡调整：
本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行监控与评估。其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标，以求控制投资组合相对于目标指数的偏离风险。
核心监控指标：
■，其中：
■
■，n为计算区间，本基金选定30个交易日。
辅助监控指标：
■
上述跟踪误差指标的最大容忍值设定为0.5%（相应折算的年跟踪误差约为7.75%）。本基金每周计算上述跟踪误差。如果该指标接近或者超过0.5%，并且跟踪偏离度小于0，则本基金管理人将通过归因分析模型找出跟踪误差的来源，并在适当的时机进行再平衡调整操作，使得跟踪误差回复到最大容忍值以下。
当本基金运作发展到一定阶段后，本基金可能会将测算基础转为代表相同风险度的周或月跟踪偏离度，具体变化将另行公告。
第九部分 标的指数与基金业绩比较基准
基金业绩比较基准＝90%×中证红利指数收益率＋10%×一年期银行储蓄存款利率（税后）。
中证红利指数由中证指数有限公司编制和计算，其挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的100只股票作为样本，以反映A股市场高红利股票的整体状况和走势。
本基金认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。如果今后本基金所跟踪的目标指数被中证指数有限公司停止发布、或由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数；或者今后证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出、或有更科学客观的权重比例适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金是一只股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种。
第十一部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合情况
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二、 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
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三、 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
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四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（一） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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（二） 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
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五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
十、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
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注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（二） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
十一、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一） 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
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注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（三） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十二、 投资组合报告附注
（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
（三） 其他资产构成
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（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1、期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票。
2、期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末积极投资前五名股票中未持有流通受限股票。
（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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二、 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：1、截止日期为2017年3月31日。
2、本基金于2008年11月20日由原汉鼎证券投资基金转型而成，建仓期6个月，即从2008年11月20日至2009年5月19日，建仓期结束时本基金各项资产配置比例均符合基金合同的规定。
第十三部分 费用概览
一、 基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）银行汇划费用；
（8）基金的指数使用费；
（9）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金资产中列支的其他费用。
本基金合同终止，基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的1.2%年费率计提，计算方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的0.2%的年费率计提，计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3）上述“一、与基金运作有关费用列示”中（3）－（8）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。
三、 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
四、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
五、 与基金销售有关的费用
1、申购费
（1）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
（2）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。在前端申购时，本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
具体费率如下：
A、申购费率
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注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其他前端申购投资者。
B、特定申购费率：
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注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购的、选择交纳前端申购费用养老金客户，本公司设定的养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
1、全国社会保障基金；
2、可以投资基金的地方社会保障基金；
3、企业年金单一计划以及集合计划；
4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划
5、企业年金养老金产品
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
（3）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持有时间递减，具体费率如下：
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因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
2、赎回费
本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端申购费用时，适用的赎回费率为0.5%。
投资者选择交纳后端申购费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
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本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定和《基金合同》约定的限额。在法律法规规定的限制内，基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率，并在《招募说明书》中进行公告。基金管理人认为需要修改费率时，应最迟于新的费率开始实施前依法在指定媒体上公告。
3、转换费
（1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。其中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转入基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。基金转换的计算公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两部分构成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
（3）对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则按特定申购费率之间的价差进行补差，如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。
2、“第三部分 基金管理人”部分对基金管理人公司概况、主要人员情况等内容进行了更新。
3、对“第四部分 基金托管人”部分进行了更新。
4、“第五部分 相关服务机构”部分对销售机构、登记机构部分信息进行了更新。
5、“第十部分 基金的投资”部分对投资组合报告内容更新至2017年3月31日。
6、“第十一部分 基金的业绩”部分对基金业绩更新至2017年3月31日，并更新了历史走势对比图。
7、对“第二十二部分 基金份额持有人服务”部分内容进行了更新。
8、“第二十三部分 其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。
富国基金管理有限公司
2017年07月04日
