博时国企改革主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
(下转140版)
2017年第2号
本基金根据2015年4月22日中国证券监督管理委员会《关于核准博时国企改革主题股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2015]691号）和2015年5月20日《关于博时国企改革主题股票型证券投资基金备案确认的函》（机构部函[2015]1448号）的核准，进行募集。
【重要提示】
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年5月20日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日(财务数据未经审计)。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
法定代表人：张光华
成立时间： 1998年7月13日
注册资本： 2.5亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系人： 韩强
联系电话： （0755）8316 9999
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十八个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。
另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。
截止到2017年3月31日，公司总人数为507人，其中研究员和基金经理超过87%拥有硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。1992年5月至1993年4月任职于深圳山星电子有限公司。1993年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有限公司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；2004年1月至2004年10月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005年12月起任招商证券股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
江向阳先生，董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015年1月至7月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。
王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作，任教师。1995年4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。
陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。
杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988年8月就职于国家纺织工业部，1992年7月至2006年6月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006年7月就职于上海市国资委直属上海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。2007年10月至今，出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经理。2011年7月至2013年8月，任博时基金管理有公司第五届监事会监事。2013年8月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。
顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008年退休。2008年2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年11月至2010年10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013年5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013年6月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
李南峰先生，学士，独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年8月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
何迪先生，硕士，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞银投资银行副主席。2008年1月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012年7月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
余和研先生，监事。1974年12月入伍服役。自1979年4月进入中国农业银行总行工作，先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、处长等职务；1993年8月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽约代表处首席代表；1998年8月回到中国农业银行总行，在零售业务部担任副总经理。1999年10月起到中国长城资产管理公司工作，先后在总部国际业务部、人力资源部担任总经理；2008年8月起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理；2014年3月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、监事会主席，长城环亚国际投资有限公司董事；2015年7月起任博时基金管理有限公司监事。
赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013年3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015年5月起，任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。
3、高级管理人员
张光华先生，简历同上。
江向阳先生，简历同上。
王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理，主管IT、运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。
董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4、本基金基金经理
林景艺女士，硕士，CFA。2010年从北京大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任量化分析师、高级研究员兼基金经理助理，现任博时量化平衡混合基金（2017年5月4日至今）、博时国企改革股票基金（2015年5月20日至今）的基金经理。
历任基金经理：
王俊先生，2015年5月22日至2016年6月8日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
江向阳先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
黄健斌先生，简历同上。
李权胜先生，硕士。2001年起先后在招商证券、银华基金工作。2006年加入博时基金管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组投资总监。现任董事总经理兼股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金、博时新趋势混合基金的基金经理。
欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。
魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司，历任投资经理、博时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。
王俊先生，硕士，CFA。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基金的基金经理。
过钧先生，硕士，CFA。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
白仲光先生，博士。1991年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015年加入博时基金管理有限公司，现任董事总经理兼年金投资部投资总监、股票投资部绝对收益组投资总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、主要人员情况
截至2017年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工205人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年3月，中国工商银行共托管证券投资基金709只。自2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的53项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402（原SAS70）审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
（1）博时基金管理有限公司北京直销中心
■
（2）博时基金管理有限公司上海分公司
■
（3）博时基金管理有限公司总公司
■
基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可依据实际情况增减、变更基金销售机构，并及时公告。
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址：-北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：-北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：-易会满
联系人：-杨菲
传真：-010－66107914
客户服务电话：-95588
网址：-http://www.icbc.com.cn/
(2)中国银行股份有限公司
注册地址：-北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：-北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：-田国立
联系人：-高越
电话：-010-66594973
客户服务电话：-95566
网址：-http://www.boc.cn/
(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址：-北京市西城区金融大街25号
办公地址：-北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：-王洪章
联系人：-张静
传真：-010－66275654
客户服务电话：-95533
网址：-http://www.ccb.com/
(4)交通银行股份有限公司
注册地址：-上海市银城中路188号
办公地址：-上海市银城中路188号
法定代表人：-牛锡明
联系人：-张宏革
电话：-021-58781234
传真：-021-58408483
客户服务电话：-95559
网址：-http://www.bankcomm.com/
(5)招商银行股份有限公司
注册地址：-深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：-深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：-李建红
联系人：-邓炯鹏
电话：-0755－83198888
传真：-0755－83195049
客户服务电话：-95555
网址：-http://www.cmbchina.com/
(6)中信银行股份有限公司
注册地址：-北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：-北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦
法定代表人：-李庆萍
联系人：-廉赵峰
传真：-010－89937369
客户服务电话：-95558
网址：-http://bank.ecitic.com/
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：-上海市中山东一路12号
办公地址：-上海市北京东路689号东银大厦25楼
法定代表人：-吉晓辉
联系人：-吴斌
电话：-021－61618888
传真：-021－63602431
客户服务电话：-95528
网址：-http://www.spdb.com.cn
(8)中国光大银行股份有限公司
注册地址：-北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：-北京市西城区太平桥大街25号光大中心
法定代表人：-唐双宁
联系人：-朱红
电话：-010－63636153
传真：-010－63636157
客户服务电话：-95595
网址：-http://www.cebbank.com
(9)中国民生银行股份有限公司
注册地址：-北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：-北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：-洪崎
联系人：-王继伟
电话：-010－58560666
传真：-010－57092611
客户服务电话：-95568
网址：-http://www.cmbc.com.cn/
(10)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：-北京市西城区金融大街3号
办公地址：-北京市西城区金融大街3号
法定代表人：-李国华
联系人：-陈春林
传真：-010－68858117
客户服务电话：-95580
网址：-http://www.psbc.com
(11)广发银行股份有限公司
注册地址：-广州市越秀区农林下路83号
办公地址：-广州市越秀区农林下路83号
法定代表人：-董建岳
联系人：-李静筠
电话：-020－38321739
传真：-020－87311780
客户服务电话：-4008308003
网址：-http://www.cgbchina.com.cn/
(12)平安银行股份有限公司
注册地址：-深圳市深南东路5047号
办公地址：-深圳市深南东路5047号
法定代表人：-孙建一
联系人：-张莉
电话：-021-38637673
传真：-021-50979507
客户服务电话：-95511-3
网址：-http://bank.pingan.com
(13)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：-上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：-上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人：-冀光恒
联系人：-施传荣
电话：-021－38576666
传真：-021－50105124
客户服务电话：-021-962999;4006962999
网址：-http://www.srcb.com/
(14)东莞银行股份有限公司
注册地址：-东莞市莞城区体育路21号
办公地址：-东莞市莞城区体育路21号
法定代表人：-廖玉林
联系人：-巫渝峰
电话：-0769－22119061
传真：-0769－22117730
客户服务电话：-4001196228;0769-96228
网址：-http://www.dongguanbank.cn
(15)汉口银行股份有限公司
注册地址：-武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
办公地址：-武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
法定代表人：-陈新民
联系人：-李欣
电话：-027-82656704
传真：-027-82656236
客户服务电话：-027-96558（武汉）;4006096558（全国）
网址：-http://www.hkbchina.com
(16)江苏银行股份有限公司
注册地址：-南京市洪武北路55号
办公地址：-南京市中华路26号
法定代表人：-夏平
联系人：-田春慧
电话：-025-58587018
传真：-025-58587038
客户服务电话：-95319
网址：-http://www.jsbchina.cn
(17)渤海银行股份有限公司
注册地址：-天津市河西区马场道201-205号
办公地址：-天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：-刘宝凤
联系人：-王宏
电话：-022-58316666
传真：-022-58316569
客户服务电话：-95541
网址：-http://www.cbhb.com.cn
(18)大连银行股份有限公司
注册地址：-大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
办公地址：-大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼
法定代表人：-陈占维
联系人：-李格格
电话：-0411-82356627
客户服务电话：-4006640099
网址：-http://www.bankofdl.com
(19)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：-哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：-哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：-郭志文
联系人：-遇玺
电话：-0451-86779018
传真：-0451-86779018
客户服务电话：-95537
网址：-http://www.hrbb.com.cn
(20)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：-广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：-广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人：-何沛良
联系人：-杨亢
电话：-0769-22866270
传真：-0769-22320896
客户服务电话：-961122
网址：-http://www.drcbank.com/
(21)河北银行股份有限公司
注册地址：-河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址：-河北省石家庄市平安北大街28号
法定代表人：-乔志强
联系人：-王娟
电话：-0311-88627587
传真：-0311-88627027
客户服务电话：-400-612-9999
网址：-http://www.hebbank.com
(22)嘉兴银行股份有限公司
注册地址：-嘉兴市建国南路409号
办公地址：-嘉兴市建国南路409号
法定代表人：-夏林生
联系人：-顾晓光
电话：-0573-82099660
传真：-0573-82099660
客户服务电话：-0573-96528
网址：-http://www.bojx.com
(23)江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：-江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
办公地址：-江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
法定代表人：-陆玉根
联系人：-傅巍群
电话：-0512-63969900
传真：-0512-63969071
客户服务电话：-4008696068 0512-96068
网址：-www.wjrcb.com
(24)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：-常州市延陵中路668号
办公地址：-常州市和平中路413号
法定代表人：-陆向阳
联系人：-包静
电话：-0519-89995066
传真：-0519-89995170
客户服务电话：-0519-96005
网址：-http://www.jnbank.cc
(25)厦门银行股份有限公司
注册地址：-厦门湖滨北路101号厦门银行大厦
办公地址：-厦门湖滨北路101号厦门银行大厦
法定代表人：-吴世群
联系人：-方伟强
电话：-0592-2270333
传真：-0592-5061952
客户服务电话：-4008588888
网址：-http://www.xmccb.com/
(26)成都农村商业银行股份有限公司
注册地址：-四川省成都市武侯区科华中路88号
办公地址：-四川省成都市武侯区科华中路88号
法定代表人：-陈萍
联系人：-杨琪
电话：-028-85315412
传真：-028-85190961
客户服务电话：-028-962711
网址：-http://www.cdrcb.com/
(27)苏州银行股份有限公司
注册地址：-江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：-江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：-王兰凤
联系人：-熊志强
电话：-0512-69868390
传真：-0512-69868370
客户服务电话：-96067
网址：-www.suzhoubank.com
(28)威海市商业银行股份有限公司
注册地址：-威海市宝泉路9号
办公地址：-济南市经十路奥体金融中心d栋
法定代表人：-谭先国
联系人：-武芳
电话：-0531-68978175
传真：-0531-68978176
客户服务电话：-省内96636、境内4000096636
网址：-http://www.whccb.com、http://www.whccb.com.cn
(29)四川天府银行股份有限公司
注册地址：-四川省南充市顺庆区涪江路1号
办公地址：-四川省南充市滨江中路一段97号26栋泰和尚渡南充市商业银行
法定代表人：-黄光伟
联系人：-李俊辉
电话：-0817-7118079
传真：-0817-7118322
客户服务电话：-400-16-96869
网址：-http://www.cgnb.cn
(30)晋商银行股份有限公司
注册地址：-山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址：-山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人：-上官永清
联系人：-董嘉文
电话：-0351-6819579
传真：-0351-6819926
客户服务电话：-95105588
网址：-http://www.jshbank.com
(31)富滇银行股份有限公司
注册地址：-云南省昆明市拓东路41号
办公地址：-云南省昆明市拓东路41号
法定代表人：-夏 蜀
联系人：-戴秋娟
电话：-0871-96533
传真：-0871-63194471
客户服务电话：-4008896533
网址：-www.fudian-bank.com
(32)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址：-浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
办公地址：-浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
法定代表人：-俞俊海
联系人：-孟建潮
电话：-0575-84788101
传真：-0575-84788134
客户服务电话：-400-889-6596
网址：-http://www.borf.cn
(33)天相投资顾问有限公司
注册地址：-北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
办公地址：-北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：-林义相
联系人：-尹伶
电话：-010-66045529
传真：-010－66045500
客户服务电话：-010-66045678
网址：-http://www.txsec.com
(34)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：-深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：-北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
法定代表人：-杨懿
联系人：-张燕
电话：-010-58325388
传真：-010-58325300
客户服务电话：-400-166-1188
网址：-http://8.jrj.com.cn/
(35)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：-厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504
办公地址：-厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504
法定代表人：-陈洪生
联系人：-徐明静
电话：-0592-3122716
传真：-0592-8060771
客户服务电话：-400-918-0808
网址：-www.xds.com.cn
(36)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：-上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：-上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
法定代表人：-汪静波
联系人：-方成
电话：-021-38602377
传真：-021-38509777
客户服务电话：-400-821-5399
网址：-http://www.noah-fund.com
(37)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：-深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：-深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：-薛峰
联系人：-童彩平
电话：-0755-33227950
传真：-0755-33227951
客户服务电话：-400-678-8887
网址：-https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(38)上海天天基金销售有限公司
注册地址：-上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：-上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人：-其实
联系人：-潘世友
电话：-021-54509998
传真：-021-64385308
客户服务电话：-400-181-8188
网址：-http://www.1234567.com.cn
(39)上海好买基金销售有限公司
注册地址：-上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：-上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：-杨文斌
联系人：-张茹
电话：-021-20613610
客户服务电话：-400-700-9665
网址：-http://www.ehowbuy.com
(40)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：-杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：-浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：-陈柏青
联系人：-朱晓超
电话：-021-60897840
传真：-0571-26697013
客户服务电话：-400-076-6123
网址：-http://www.fund123.cn
(41)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：-上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：-上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：-张跃伟
联系人：-敖玲
电话：-021-58788678-8201
传真：-021—58787698
客户服务电话：-400-820-2899
网址：-http://www.erichfund.com
(42)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：-杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：-浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：-凌顺平
联系人：-吴杰
电话：-0571-88911818
传真：-0571-86800423
客户服务电话：-400-877-3772
网址：-www.5ifund.com
(43)上海利得基金销售有限公司
注册地址：-上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：-上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：-李兴春
联系人：-徐鹏
电话：-021-50583533
传真：-021-50583633
客户服务电话：-400-921-7755
网址：-http://a.leadfund.com.cn/
(44)嘉实财富管理有限公司
注册地址：-上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址：-北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：-赵学军
联系人：-余永键
电话：-010-85097570
传真：-010-65215433
客户服务电话：-400-021-8850
网址：-www.harvestwm.cn
(45)乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：-北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：-北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人：-王兴吉
联系人：-高雪超
电话：-010-62062880
传真：-010-82057741
客户服务电话：-400-088-8080
网址：-www.qiandaojr.com
(46)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址：-北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：-北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
法定代表人：-沈伟桦
联系人：-程刚
电话：-010-52855713
传真：-010-85894285
客户服务电话：-400-609-9200
网址：-http://www.yixinfund.com
(47)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：-南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：-南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：-钱燕飞
联系人：-喻明明
电话：-025-66996699-884131
传真：-025-66996699-884131
客户服务电话：-9517
网址：-www.snjijin.com
(48)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：-北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
办公地址：-北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：-周斌
联系人：-马鹏程
电话：-010-57756074
传真：-010-56810782
客户服务电话：-400-786-8868
网址：-http://www.chtfund.com
(49)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：-北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：-北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：-王伟刚
联系人：-丁向坤
电话：-010-56282140
传真：-010-62680827
客户服务电话：-400-619-9059
网址：-www.fundzone.cn
(50)一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：-北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702
办公地址：-北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208
法定代表人：-吴雪秀
联系人：-段京璐
电话：-010-88312877
传真：-010-88312099
客户服务电话：-400-001-1566
网址：-http://www.yilucaifu.com
(51)北京钱景基金销售有限公司
注册地址：-北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：-北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：-赵荣春
联系人：-魏争
电话：-010-57418829
传真：-010-57569671
客户服务电话：-400-893-6885
网址：-www.qianjing.com
(52)北京植信基金销售有限公司
注册地址：-北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址：-北京市朝阳区建华南路6号 卓明大厦2层
法定代表人：-杨继峰
联系人：-叶航
电话：-010-65166112
传真：-010-65166001
客户服务电话：-4006-802-123
网址：-http://www.zhixin-inv.com
(53)海银基金销售有限公司
注册地址：-上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址：-上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人：-刘惠
联系人：-毛林
电话：-021-80133597
传真：-021-80133413
客户服务电话：-400-808-1016
网址：-www.fundhaiyin.com
(54)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：-北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室
办公地址：-北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
法定代表人：-齐剑辉
联系人：-王英俊
电话：-400-623-6060
传真：-010-82055860
客户服务电话：-400-623-6060
网址：-www.niuniufund.com
(55)天津国美基金销售有限公司
注册地址：-天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址：-北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人：-丁东华
联系人：-郭宝亮
电话：-010-59287061
传真：-010-59287825
客户服务电话：-400-111-0889
网址：-www.gomefund.com
(56)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：-北京市海淀区北四环西路58号906室
办公地址：-北京市海淀区北四环西路58号906室、903室
法定代表人：-张琪
联系人：-付文红
电话：-010-82628888-5657
传真：-010-82607516
客户服务电话：-010-62675369
网址：-www.xincai.com
(57)上海万得投资顾问有限公司
注册地址：-中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：-中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼
法定代表人：-王廷富
联系人：-姜吉灵
电话：-021-5132 7185
传真：-021-6888 2281
客户服务电话：-400-821-0203
网址：-www.520fund.com.cn
(58)北京坤元投资咨询有限公司
注册地址：-北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋871室
办公地址：-北京市东城区建国门内大街8号B座501
法定代表人：-李雪松
联系人：-马镜
电话：-010-85264505
传真：-010-85264522
客户服务电话：-010-85264528
网址：-http://www.kunyuanfund.com
(59)江西正融资产管理有限公司
注册地址：-江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室
办公地址：-江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室
法定代表人：-陆雯
联系人：-胡聪
电话：-13879129841
客户服务电话：-0791-86692560
网址：-www.jxzrzg.com.cn
(60)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：-上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：-上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼
法定代表人：-陈继武
联系人：-李晓明
电话：-021-63333319
传真：-021-63332523
客户服务电话：-400-643-3389
网址：-www.lingxianfund.com
(61)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：-浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址：-上海市浦东新区张江高科碧波路690号4号楼2层
法定代表人：-廖冰
联系人：-李翔
电话：-021-80234888
传真：-021-80234898
客户服务电话：-400-998-7172
网址：-http://www.998fund.com/
(62)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：-上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：-上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：-郭坚
联系人：-宁博宇
电话：-021-20665952
传真：-021-22066653
客户服务电话：-400-821-9031
网址：-www.lufunds.com
(63)大泰金石投资管理有限公司
注册地址：-南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：-上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人：-袁顾明
联系人：-何庭宇
电话：-021-20324199
传真：-021-22268089
客户服务电话：-400-928-2299
网址：-www.dtfunds.com
(64)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：-珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：-广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：-肖雯
联系人：-吴煜浩
电话：-020-89629099
传真：-020-89629011
客户服务电话：-020-80629066
网址：-www.yingmi.cn
(65)和耕传承基金销售有限公司
注册地址：-郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602
办公地址：-郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602
法定代表人：-李淑慧
联系人：-裴小龙
电话：-0371-85518391
传真：-0371-85518397
客户服务电话：-0371-85518396
网址：-http://www.chuanchengcaifu.com/
(66)奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：-深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：-深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室
法定代表人：-TAN YIK KUAN
联系人：-许雅君
电话：-0755-89460502
传真：-0755-21674453
客户服务电话：-0755-89460500
网址：-www.ifastps.com.cn
(67)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：-北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：-北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号6层
法定代表人：-许贤良
联系人：-肖金凤
电话：-01056050791
客户服务电话：-400-150-0882
网址：-www.lanmao.com
(68)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：-北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：-北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室
法定代表人：-江卉
联系人：-徐伯宇
电话：-400-098-8511
传真：-010-89188000
客户服务电话：-400-088-8816
网址：-http://jr.jd.com/
(69)大连网金金融信息服务有限公司
注册地址：-辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
办公地址：-辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
法定代表人：-卜勇
联系人：-卜勇
电话：-0411-39027800
传真：-0411-39027888
客户服务电话：-400-089-9100
网址：-http://www.yibaijin.com/
(70)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：-深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址：-深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
法定代表人：-赖任军
联系人：-张烨
电话：-0755-66892301
传真：-0755-66892399
客户服务电话：-400-950-0888
网址：-www.jfzinv.com
(71)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：-北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：-北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：-钟斐斐
联系人：-戚晓强
电话：-15810005516
传真：-010-85659484
客户服务电话：-400-061-8518
网址：-danjuanapp.com
(72)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：-深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：-深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人：-高锋
联系人：-李勇
电话：-0755-83655588
传真：-0755-83655518
客户服务电话：-400-804-8688
网址：-www.keynesasset.com
(73)深圳前海欧中联合基金销售有限公司
注册地址：-深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：-深圳市宝安中心区海秀路19号国际西岸商务大厦703、705
法定代表人：-梁双凤
联系人：-梁双凤
电话：-0755-23073400
传真：-0755-23328531
客户服务电话：-0755-23073400
网址：-http://www.ecpefund.com/
(74)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：-上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：-上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
法定代表人：-毛淮平
客户服务电话：-13816092323
网址：-http://www.cwmc.cn/
(75)中信建投期货有限公司
注册地址：-重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C
办公地址：-重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
法定代表人：-彭文德
联系人：-刘芸
电话：-023-89769637
传真：-023-86769629
客户服务电话：-400-8877-780
网址：-www.cfc108.com
(76)东海期货有限责任公司
注册地址：-江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
办公地址：-上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
法定代表人：-陈太康
联系人：-李天雨
电话：-021-68757102
传真：-021-68757102
客户服务电话：-95531
网址：-www.qh168.com.cn
(77)大有期货有限公司
注册地址：-湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址：-湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
法定代表人：-沈众辉
联系人：-马科
电话：-0731-84409000
传真：-0731-84409009
客户服务电话：-400-636-5058
网址：-www.dayouf.com
(78)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：-中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：-上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：-杨德红
联系人：-芮敏祺
电话：-021－38676666
传真：-021－38670161
客户服务电话：-95521
网址：-www.gtja.com
(79)中信建投证券股份有限公司
注册地址：-北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：-北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：-王常青
联系人：-权唐
电话：-010－85130588
传真：-010－65182261
客户服务电话：-4008888108
网址：-http://www.csc108.com/
(80)招商证券股份有限公司
注册地址：-深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
办公地址：-中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼
法定代表人：-宫少林
联系人：-黄婵君
电话：-0755-82943666
传真：-0755-83734343
客户服务电话：-4008888111；95565
网址：-http://www.newone.com.cn/
(81)中信证券股份有限公司
注册地址：-深圳市深南路7088号招商银行大厦A层
办公地址：-北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：-王东明
联系人：-陈忠
电话：-010－84588888
传真：-010－84865560
客户服务电话：-010-84588888
网址：-http://www.cs.ecitic.com/
(82)中国银河证券股份有限公司
注册地址：-北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：-北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层
法定代表人：-陈有安
联系人：-邓颜
电话：-010-66568292
传真：-010-66568990
客户服务电话：-4008888888
网址：-http://www.chinastock.com.cn/
(83)海通证券股份有限公司
注册地址：-上海市淮海中路98号
办公地址：-上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：-王开国
联系人：-李笑鸣
电话：-4008888001
传真：-021－63602722
客户服务电话：-95553
网址：-http://www.htsec.com/
(84)申万宏源证券有限公司
注册地址：-上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：-上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：-李梅
联系人：-李玉婷
电话：-021-33389888
传真：-021-33388224
客户服务电话：-95523或4008895523
网址：-www.swhysc.com
(85)长江证券股份有限公司
注册地址：-武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：-武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：-尤习贵
联系人：-奚博宇
电话：-027-65799999
传真：-027-85481900
客户服务电话：-95579;4008-888-999
网址：-http://www.95579.com/
(86)安信证券股份有限公司
注册地址：-深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：-深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：-牛冠兴
联系人：-陈剑虹
电话：-0755－82825551
传真：-0755－82558355
客户服务电话：-4008001001
网址：-http://www.essences.com.cn
(87)湘财证券股份有限公司
注册地址：-湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：-湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：-林俊波
联系人：-钟康莺
电话：-021－68634518－8503
传真：-021－68865938
客户服务电话：-4008881551
网址：-http://www.xcsc.com/
(88)万联证券有限责任公司
注册地址：-广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：-广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人：-张建军
联系人：-王鑫
电话：-020-38286686
传真：-020－22373718－1013
客户服务电话：-4008888133
网址：-http://www.wlzq.com.cn
(89)渤海证券股份有限公司
注册地址：-天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：-天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：-王春峰
联系人：-胡天彤
电话：-022－28451861
传真：-022－28451892
客户服务电话：-4006515988
网址：-http://www.bhzq.com
(90)山西证券股份有限公司
注册地址：-太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：-太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：-侯巍
联系人：-郭熠
电话：-0351－8686659
传真：-0351－8686619
客户服务电话：-4006661618
网址：-http://www.i618.com.cn/
(91)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：-青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：-青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：-杨宝林
联系人：-吴忠超
电话：-0532-85022326
传真：-0532-85022605
客户服务电话：-95548
网址：-http://www.citicssd.com
(92)东兴证券股份有限公司
注册地址：-北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：-北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人：-徐勇力
联系人：-汤漫川
电话：-010-66555316
传真：-010-66555246
客户服务电话：-4008888993
网址：-http://www.dxzq.net
(93)东吴证券股份有限公司
注册地址：-江苏省苏州市翠园路181号
办公地址：-江苏省苏州市星阳街5号
法定代表人：-吴永敏
联系人：-方晓丹
电话：-0512－65581136
传真：-0512－65588021
客户服务电话：-4008601555
网址：-http://www.dwjq.com.cn
(94)信达证券股份有限公司
注册地址：-北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：-北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：-张志刚
联系人：-尹旭航
电话：-010－63081493
传真：-010－63081344
客户服务电话：-95321
网址：-http://www.cindasc.com
(95)方正证券股份有限公司
注册地址：-湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址：-湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：-雷杰
联系人：-郭军瑞
电话：-0731-85832503
传真：-0731-85832214
客户服务电话：-95571
网址：-http://www.foundersc.com
(96)长城证券有限责任公司
注册地址：-深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址：-深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：-黄耀华
联系人：-高峰
电话：-0755－83516094
传真：-0755－83515567
客户服务电话：-4006666888
网址：-http://www.cgws.com
(97)光大证券股份有限公司
注册地址：-上海市静安区新闸路1508号
办公地址：-上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：-薛峰
联系人：-刘晨
电话：-021－22169081
传真：-021－22169134
客户服务电话：-4008888788；95525
网址：-http://www.ebscn.com/
(98)广州证券股份有限公司
注册地址：-广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：-广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：-邱三发
联系人：-林洁茹
电话：-020－88836999
传真：-020－88836654
客户服务电话：-020-961303
网址：-http://www.gzs.com.cn
(99)东北证券股份有限公司
注册地址：-吉林省长春市自由大路1138号
办公地址：-吉林省长春市自由大路1138号
法定代表人：-矫正中
联系人：-潘锴
电话：-4006-000-686
传真：-0431-85096795
客户服务电话：-0431-85096709
网址：-http://www.nesc.cn
(100)上海证券有限责任公司
注册地址：-上海市西藏中路336号
