嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
重要提示
嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2013年3月6日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2013】213号)的核准公开发售,本基金基金合同于2013年5月28日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年5月28日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日(未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1、基本信息
■
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处长;中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员;中国银监会银行监管三部副主任、四部主任;中诚信托有限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。
高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
陈春艳女士,董事,硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。2010年11月至今任中诚信托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。2016年8月至今任中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长。
Jonathan Paul Eilbeck先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任Sena Consulting公司咨询顾问,JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO,JP Morgan Chase固定收益亚太区CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。。
张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北
京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2、基金经理
(1)现任基金经理
赵宇女士,9年证券从业经历,硕士研究生。曾任摩根大通(香港)固定收益衍生品分析员。2009年7月加入嘉实基金管理有限公司研究部,任研究员一职。具有基金从业资格,中国国籍。2016年7月27日至今任本基金基金经理。
(2)历任基金经理
2013年5月28日至2016年7月27日,张琦女士担任本基金基金经理职务。
2014年5月15日至2016年7月27日,刘斌先生担任本基金基金经理职务。
3、股票投资决策委员会
本基金采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生,公司总经理赵学军先生,股票投资业务联席CIO兼研究总监陈少平女士,助理CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生,人工智能投资部负责人张自力先生,资深基金经理邹唯先生、胡涛先生。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:32,479,411.7万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2016年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近140名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2017年3月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共361只。
三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
■
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
■
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
■
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
■
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
■
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
■
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
■
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
■
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
■
2、代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
■
(2) 中国农业银行股份有限公司
■
(3) 中国银行股份有限公司
■
(4) 交通银行股份有限公司
■
(5) 招商银行股份有限公司
■
(6) 中信银行股份有限公司
■
(7) 中国民生银行股份有限公司
■
(8) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
■
(9) 上海银行股份有限公司
■
(10) 平安银行股份有限公司
■
(11) 上海农村商业银行股份有限公司
■
(12) 北京农村商业银行股份有限公司
■
(13) 青岛银行股份有限公司
■
(14) 徽商银行股份有限公司
■
(15) 杭州银行股份有限公司
■
(16) 江苏银行股份有限公司
■
(17) 渤海银行股份有限公司
■
(18) 深圳农村商业银行股份有限公司
■
(19) 烟台银行股份有限公司
■
(20) 哈尔滨银行股份有限公司
■
(21) 天津银行股份有限公司
■
(22) 河北银行股份有限公司
■
(23) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
■
(24) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司
■
(25) 成都农村商业银行股份有限公司
■
(26) 吉林银行股份有限公司
■
(27) 苏州银行股份有限公司
■
(28) 福建海峡银行股份有限公司
■
(29) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
■
(30) 泉州银行股份有限公司
■
(31) 锦州银行股份有限公司
■
(32) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司
■
(33) 贵阳银行股份有限公司
■
(34) 桂林银行股份有限公司
■
(35) 和讯信息科技有限公司
■
(36) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
■
(37) 深圳众禄金融控股股份有限公司
■
(38) 上海天天基金销售有限责任公司
■
(39) 上海好买基金销售有限公司
■
(40) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
■
(41) 浙江同花顺基金销售有限公司
■
(42) 北京展恒基金销售股份有限公司
■
(43) 上海利得基金销售有限公司
■
(44) 嘉实财富管理有限公司
■
(45) 北京创金启富投资管理有限公司
■
(46) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
■
(47) 深圳腾元基金销售有限公司
■
(48) 北京植信基金销售有限公司
■
(49) 北京广源达信基金销售有限公司
■
(50) 中经北证(北京)资产管理有限公司
■
(51) 上海汇付金融服务有限公司
■
(52) 上海基煜基金销售有限公司
■
(53) 上海中正达广投资管理有限公司
■
(54) 北京虹点基金销售有限公司
■
(55) 上海陆金所资产管理有限公司
■
(56) 大泰金石基金销售有限公司
■
(57) 珠海盈米财富管理有限公司
■
(58) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
■
(59) 上海华夏财富投资管理有限公司
■
(60) 中信建投证券股份有限公司
■
(61) 国信证券股份有限公司
■
(62) 招商证券股份有限公司
■
(63) 广发证券股份有限公司
■
(64) 中信证券股份有限公司
■
(65) 中国银河证券股份有限公司
■
(66) 申万宏源证券有限公司
■
(67) 安信证券股份有限公司
■
(68) 华泰证券股份有限公司
■
(69) 中信证券(山东)有限责任公司
■
(70) 中国中投证券有限责任公司
■
(71) 方正证券股份有限公司
■
(72) 长城证券股份有限公司
■
(73) 光大证券股份有限公司
■
(74) 广州证券股份有限公司
■
(75) 东北证券股份有限公司
■
(76) 华安证券股份有限公司
■
(77) 财富证券有限责任公司
■
(78) 华西证券股份有限公司
■
(79) 申万宏源西部证券有限公司
■
(80) 中泰证券股份有限公司
■
(81) 世纪证券有限责任公司
■
(82) 第一创业证券股份有限公司
■
(83) 中航证券有限公司
■
(84) 华福证券有限责任公司
■
(85) 中国国际金融有限公司
■
(86) 联讯证券股份有限公司
■
(87) 英大证券有限责任公司
■
(88) 宏信证券有限责任公司
■
(89) 东海期货有限责任公司
■
(90) 西南证券股份有限公司
■
(91) 万联证券有限责任公司
■
(92) 渤海证券股份有限公司
■
(93) 信达证券股份有限公司
■
(94) 平安证券有限责任公司
■
(95) 东莞证券股份有限公司
■
(96) 国都证券股份有限公司
■
(97) 东海证券股份有限公司
■
(98) 国盛证券有限责任公司
■
(99) 金元证券股份有限公司
■
(100) 西部证券股份有限公司
■
(101) 华龙证券有限责任公司
■
(102) 华鑫证券有限责任公司
■
(103) 中山证券有限责任公司
■
(104) 长城国瑞证券有限公司
■
(105) 爱建证券有限责任公司
■
(106) 天风证券股份有限公司
■
(107) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
■
(108) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
■
(109) 北京汇成基金销售有限公司
■
(110) 北京新浪仓石基金销售有限公司
■
(111) 上海万得投资顾问有限公司
■
(112) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
■
(113) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
■
(114) 北京蛋卷基金销售有限公司
■
(二)基金注册登记机构
嘉实基金管理有限公司(同上)
(三)律师事务所和经办律师
■
(四)会计师事务所和经办注册会计师
■
四、基金的名称
本基金名称:嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式。本基金为股票型证券投资基金。
六、基金的投资目标
本基金在严格控制风险的前提下,力争获取超过中国股票市场平均收益的超额回报,谋求基金资产的长期增值。
(2017年第1号)
基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司
(下转76版)