国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券
投资基金开放申购、赎回业务的公告
公告送出日期：2017年7月11日
1 公告基本信息
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2 申购、赎回业务的办理时间
根据国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金(以下简称：“本基金”)《基金合同》、《招募说明书》的规定，本基金自每个运作周期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购、赎回业务。本基金每个开放期不少于5个工作日并且最长不超过20个工作日。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回业务。
本基金的第一个运作周期为2016年7月13日起至2017年7月12日止。本基金第一次办理申购、赎回业务的开放期为2017年7月13日至2017年7月19日的5个工作日。自2017年7月20日起至2018年7月19日止，为本基金的第二个运作周期，在运作周期内不办理申购、赎回业务，也不上市交易。
办理本基金的申购、赎回业务的开放日为开放期内的每个工作日，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
由于各销售机构系统及业务安排等原因，具体业务办理时间可能有所不同，请详见各销售机构的具体规定。
3 申购业务
3.1 申购金额限制
（1）投资人在销售机构网点首次申购基金份额的单笔最低限额为人民币10元，追加申购单笔最低限额为人民币10元。在不低于上述规定的金额下限的前提下，如基金销售机构有不同规定，投资人需同时遵循该销售机构的相关规定。
（2）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
3.2 申购费率
本基金基金份额申购费率如下：
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3.3 其他与申购相关的事项
（1）申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，则申购款项本金将退回投资人账户。
（2）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（3）基金管理人及其他销售机构可以根据市场情况对基金销售费用实行一定的优惠，并履行必要的报备和信息披露手续。
（4）基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
4 赎回业务
4.1 赎回份额限制
（1）投资人赎回基金份额，单笔赎回不得少于500份（如该账户在该销售机构托管的基金余额不足500份，则必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的基金余额不足500份时，基金管理人有权将投资人在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。在不低于上述规定的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同规定，投资者在销售机构办理涉及上述规则的业务时，需同时遵循该销售机构的相关规定。
（2）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
4.2 赎回费率
本基金的赎回费率如下：
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4.3 其他与赎回相关的事项
（1）基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按“先进先出”的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日在先的基金份额先赎回，申购确认日在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率。
（2）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（3）基金管理人及其他销售机构可以根据市场情况对基金销售费用实行一定的优惠，并履行必要的报备和信息披露手续。
（4）投资人在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往基金份额持有人银行账户。
5 基金销售机构
5.1. 直销机构
国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
电话：(0755)83575992 83575993
传真：(0755)82904048 82904007
联系人：杨蔓、贾亚莉
客户服务电话：400-880-6868
公司网站：www.ubssdic.com
5.2 非直销机构
其他销售机构：和讯科技、诺亚正行、众禄基金销售、天天基金销售、好买基金销售、浙江同花顺基金销售、展恒基金销售、大智慧财富管理、联泰资管、陆金所资管、盈米财富、中信建投期货等。
6 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
本基金《基金合同》生效后，在运作周期内，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开放期内，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露前一日基金份额净值和基金份额累计净值。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
7 其他需要提示的事项
（1）本基金在国投瑞银网上交易的申购费率优惠活动，详见本公司网站相关提示。本基金若参加其他代销机构的费率优惠活动，详见各代销机构相关公告或本公司网站相关提示。
（2）2017年7月13日至2017年7月19日为本基金第一个开放期，即在开放期内的每个工作日接受办理本基金份额的申购、赎回业务，2017年7月19日15:00以后暂停接受办理本基金的申购、赎回业务直至下一个开放期。
（3）本公告仅对本基金第一个开放期即2017年7月13日至2017年7月19日办理申购、赎回的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，可登录本基金管理人网站（www.ubssdic.com）查阅基金合同、招募说明书等资料。投资人还可拨打本公司客服电话（400-880-6868)或代销机构咨询电话咨询基金的相关事宜。
风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等相关法律文件。
国投瑞银基金管理有限公司
2017年7月11日
国投瑞银基金管理有限公司关于旗下基金
投资“宜通世纪”非公开发行股票的公告
根据中国证券监督管理委员会《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关规定，国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下国投瑞银瑞泰定增灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银创新动力混合型证券投资基金参加广东宜通世纪科技股份有限公司（以下简称“宜通世纪”，代码：300310.SZ）非公开发行股票的认购。根据宜通世纪发布的《广东宜通世纪科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》，现将两只基金投资“宜通世纪”非公开发行股票的相关信息公告如下：
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注：1、账面价值与占基金资产净值比例为2017年7月10日数据。
投资者可登录国投瑞银基金管理有限公司网站http://www.ubssdic.com，或拨打客户服务电话：400-880-6868咨询相关信息。
特此公告
国投瑞银基金管理有限公司
2017年7月11日
国投瑞银基金管理有限公司
关于旗下基金估值调整的公告
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》的相关规定，国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与相关基金托管人协商一致，自2017年7月10日起，对旗下证券投资基金(交易型开放式指数证券投资基金除外)持有的停牌股票300104 乐视网 采用22.37元进行估值调整。
本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商，自上述相关股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后，恢复按市价估值方法进行估值，届时不再另行公告。
特此公告。
国投瑞银基金管理有限公司
2017年7月11日
