中捷资源投资股份有限公司
2017年第一次（临时）股东大会决议公告

证券代码：002021 证券简称：中捷资源 公告编号：2017-036

中捷资源投资股份有限公司

2017年第一次（临时）股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

1、中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2017年6月27日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《中捷资源投资股份有限公司关于召开2017年第一次（临时）股东大会的通知》(公告编号：2017-033)。

2、本次股东大会无否决、修改提案的情况，亦无新提案提交表决。

3、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。

一、会议召开和出席情况

（一）召开时间

现场会议召开时间：2017年7月12日下午15:00—16:30

网络投票时间：2017年7月11日—7月12日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年7月12日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年7月11日下午15:00至2017年7月12日下午15:00期间的任意时间。

（二）现场会议召开地点：浙江省玉环县大麦屿街道兴港东路198号中捷资源综合办公楼一楼会议室

（三）投票表决方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。

（四）召集人：公司第五届董事会

（五）现场会议主持人：董事长马建成先生

（六）参加本次股东大会表决的股东及代理人共计5名，代表股份共计293,796,797股，占公司股份总数的42.7145%。

其中，参加现场投票的股东及股东代理人共计3名，代表股份共计 293,793,997股，占公司股份总数的42.7141%；参加网络投票的股东共计2名，代表股份共计2,800股，占公司股份总数的0.0004%。

公司董事、监事、其他高级管理人员、立信会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师常明、新时代证券股份有限公司保荐代表人倪晋武、徐永军，证券日报记者方佳列席本次股东大会。北京德恒（杭州）律师事务所吴连明律师、刘秀华律师出席本次股东大会进行见证，并出具法律意见。

本次大会的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规的要求及现行《公司章程》的有关规定。

二、提案审议情况

大会以记名投票表决方式审议以下议案，审议表决结果如下：

（一）审议讨论《关于公司第六届董事会成员（非独立董事）候选人名单的议案》（各候选人简历刊载于2017年6月27日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网）

对该议案实行累积投票制，表决结果如下：

（1）《关于选举马建成先生为公司第六届董事会董事的议案》

表决结果：同意股份为293,794,000股, 占出席会议有表决权股份数的99.9990%。

（2）《关于选举刘昌贵先生为公司第六届董事会董事的议案》

表决结果：同意股份为293,794,000股, 占出席会议有表决权股份数的99.9990%。

（3）《关于选举周海涛先生为公司第六届董事会董事的议案》

表决结果：同意股份为293,793,999股, 占出席会议有表决权股份数的99.9990%。

（4）《关于选举王端先生为公司第六届董事会董事的议案》

表决结果：同意股份为293,794,000股, 占出席会议有表决权股份数的99.9990%。

（二）审议讨论《关于公司第六届董事会成员（独立董事）候选人名单的议案》（各候选人简历刊载于2017年6月27日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网）

对该议案实行累积投票制，表决结果如下：

（1）《关于选举郁洪良先生为公司第六届董事会独立董事的议案》

表决结果：同意股份为293,794,000股，占出席会议有表决权股份数的99.9990%。

（2）《关于选举胡宗亥先生为公司第六届董事会独立董事的议案》

表决结果：同意股份为293,794,000股，占出席会议有表决权股份数的99.9990%。

以上董事会成员中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

三、律师出具的法律意见

北京德恒（杭州）律师事务所吴连明律师、刘秀华律师出席会议并见证。见证律师认为：

公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、审议的议案与会议通知相符、表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会所形成的决议均合法有效。

（《北京德恒（杭州）律师事务所关于中捷资源投资股份有限公司2017年第一次（临时）股东大会的法律意见》同日刊载于巨潮资讯网）

四、备查文件

1、本次股东大会会议决议和记录

2、法律意见

特此公告。

中捷资源投资股份有限公司董事会

2017年7月13日

证券代码：002021 证券简称：中捷资源 公告编号：2017-037

中捷资源投资股份有限公司

第六届董事会第一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第一次会议于2017年7月12日在浙江省玉环县大麦屿街道兴港东路198号公司综合办公楼一楼会议室召开，本次会议应出席董事6名，实际出席董事6名，公司监事、高级管理人员及中介机构代表列席会议。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

本次会议由董事马建成先生主持。与会董事对所有议案进行举手表决，形成决议如下：

一、《关于选举马建成先生为公司董事长的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

二、《关于选举刘昌贵先生为公司副董事长的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

三、《关于聘任周海涛先生为公司总经理的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

四、《关于聘任王端先生为公司副总经理的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

五、《关于聘任叶丽芬女士为公司副总经理兼财务总监的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

六、《关于聘任郑学国先生为公司副总经理兼董事会秘书的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

七、《关于聘任赖小鸿先生为公司副总经理的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

以上兼任公司总经理及其他高级管理人员的董事人数没有超过公司董事总数的二分之一。

公司独立董事对聘任高级管理人员事项发表了独立意见，详见同日刊载于巨潮资讯网的《中捷资源投资股份有限公司独立董事意见》。

八、《关于聘任王端先生为公司内部审计机构负责人的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

议案一至议案八中的人员简历请详见附件一。

九、《关于任命公司董事会各专门委员会委员的议案》

第六届董事会各专门委员会人员如下：

1、董事会战略委员会：马建成、周海涛、郁洪良，马建成任该委员会主任；

2、董事会提名委员会：胡宗亥、马建成、郁洪良，胡宗亥任该委员会主任；

3、董事会薪酬与考核委员会：郁洪良、马建成、胡宗亥，郁洪良任该委员会主任；

4、董事会审计委员会：郁洪良、王端、胡宗亥，郁洪良任该委员会主任。

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

十、《关于调整公司组织机构的议案》

根据公司战略发展及经营管理需要，公司拟对第五届董事会审议通过的公司组织结构进行调整，撤销公司原有组织机构，设立综合部、组织部、战略部、运营部、财务部、证券部、法务部、审计部。

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

十一、《关于公司董事薪酬的议案》

董事马建成先生的董事津贴为人民币200,000.00元/年（含税）；董事刘昌贵先生的董事津贴为人民币150,000.00元/年（含税）；董事周海涛先生的董事津贴为人民币150,000.00元/年（含税）;董事王端先生的董事津贴为人民币100,000.00元/年（含税）；独立董事郁洪良先生的董事津贴为人民币100,000.00元/年（含税）;独立董事胡宗亥先生的董事津贴为人民币100,000.00元/年（含税）。在第六届董事会任期届满前，如存在董事会成员变更的情形，则新当选董事的津贴发放标准按照变更前的董事津贴标准执行。担任经营职务的公司董事，除领取董事津贴外，另按其在公司担任的经营职务，根据《公司薪酬管理制度》领取薪酬。

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%，尚需提交2017年第二次（临时）股东大会表决。

公司独立董事对董事薪酬事项发表了独立意见，详见同日刊载于巨潮资讯网的《中捷资源投资股份有限公司独立董事意见》。

十二、《关于公司高级管理人员薪酬的议案》

公司高级管理人员的薪酬根据《公司薪酬管理制度》及《绩效考核责任书》确定。

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

公司独立董事对高级管理人员薪酬事项发表了独立意见，详见同日刊载于巨潮资讯网的《中捷资源投资股份有限公司独立董事意见》。

十三、《关于修改公司章程的议案》

根据中国证监会《上市公司章程指引》（2016年修订）、《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）等有关规定的要求，结合公司现有《公司章程》，为保持与现有法律法规相关条款的一致性，使得逻辑清晰、层次分明，固对《公司章程》进行了相应修改，请详见附件二《公司章程修正案》。

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%，尚需提交2017年第二次（临时）股东大会表决。

根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范及其应用指引》、《公司章程》（2017年7月修订）及公司实际情况，公司修订了和制定了相关制度，具体请详见议案十四至议案二十四。

十四、《关于修订公司总经理工作细则的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

十五、《关于制定公司总经理办公会议事规则的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

十六、《关于制定公司内部控制管理制度的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

十七、《关于制定公司重大事项内部报告制度的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

十八、《关于制定公司子公司管理制度的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

十九、《关于制定公司会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

二十、《关于制定公司计提资产减值准备管理制度的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

二十一、《关于制定公司内部控制监督制度的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

二十二、《关于制定公司财务报告管理制度的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

二十三、《关于制定公司运营分析制度的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

二十四、《关于制定公司重大信息内部保密制度的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

议案十四至议案二十四的相关制度详见同日刊载于巨潮资讯网。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》（2017年7月修订）及公司实际情况，公司修订了和制定了相关制度，具体请详见议案二十五至议案三十一。

二十五、《关于修订公司股东大会议事规则的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%，尚需提交2017年第二次（临时）股东大会表决。

二十六、《关于修订公司董事会议事规则的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%，尚需提交2017年第二次（临时）股东大会表决。

二十七、《关于修订公司独立董事工作制度的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%，尚需提交2017年第二次（临时）股东大会表决。

二十八、《关于修订公司募集资金管理制度的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%，尚需提交2017年第二次（临时）股东大会表决。

二十九、《关于制定公司关联交易决策管理制度的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%，尚需提交2017年第二次（临时）股东大会表决。

三十、《关于制定公司分红管理制度的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%，尚需提交2017年第二次（临时）股东大会表决。

公司独立董事对分红管理制度事项发表了独立意见，详见同日刊载于巨潮资讯网的《中捷资源投资股份有限公司独立董事意见》。

三十一、《关于修订公司信息披露管理制度的议案》

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%，尚需提交2017年第二次（临时）股东大会表决。

三十二、《关于召开2017年第二次（临时）股东大会的议案》

公司董事会同意于2017年7月31日（星期一）下午15:00在浙江省玉环县大麦屿街道兴港东路198号公司综合办公楼一楼会议室召开2017年第二次（临时）股东大会。

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届董事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

详情请参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的 《中捷资源投资股份有限公司关于关于召开2017年第二次（临时）股东大会的通知》（公告编号：2017-039）。

附件：（一）、董事长、副董事长、总经理及其他高级管理人员简历

（二）、《公司章程修正案》

特此公告。

中捷资源投资股份有限公司董事会

2017年7月13日

（一）董事长、副董事长、总经理及其他高级管理人员简历

1、马建成，男，1965年生，汉族，中国国籍，毕业于新疆职业大学会计学专业。曾就职于中国农业银行呼图壁支行，呼图壁财政局；历任大漠商贸有限公司总经理、上海唐域投资咨询有限公司总经理、中捷控股集团有限公司副董事长，2014年7月至2017年6月担任中捷资源投资投资股份有限公司总经理，2014年7月至今担任中捷资源投资董事、董事长。不曾在公司股东、实际控制人等单位工作。

马建成先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一的情况，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情况，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况，不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚的情况，不存在最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情况，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况。马建成先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，持有公司50,000股股份。经在最高人民法院网查询，马建成先生不属于“失信被执行人”。

2、刘昌贵，男，1963年生，汉族，中国国籍，毕业于西南财经大学，首都经济贸易大学国际金融研究生学历，经济师。历任新疆自治区党委政策研究室经济处处长、华安财产保险股份有限公司总裁、中富证券有限责任公司董事长、重庆格诺生态农业有限公司董事，2014年7月至今任中捷资源投资投资股份有限公司董事、副董事长、副总经理。不曾在公司股东、实际控制人等单位工作。

刘昌贵先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一的情况，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情况，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况，不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚的情况，不存在最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情况，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况。刘昌贵先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，持有公司10,000股股份。经在最高人民法院网查询，刘昌贵先生不属于“失信被执行人”。

3、周海涛，男，1966年4月出生，汉族，中国国籍，研究生学历。1987年7月至1994年4月，任昌吉农业财政局科员（1988年4月至1989年4月昌吉市种鸡场担任主管会计；1992年3月至1993年3月农业部派往美国的农业技术交换学者）；1994年4月至1997年4月，任昌吉州亚中（集团）有限公司董事、常务副总经理；1997年4月至1997年12月，任昌吉州国有资产管理局科员；1998年1月至2003年4月，任昌吉州药业集团有限公司董事、总裁；2003年10月至2006年12月，任新疆威仕达实业（集团）股份有限公司副总裁、总裁；2007年1月至2009年12月，任新疆绿金鹿业有限公司总经理；2010年7月至2014年2月，任新疆亚中（集团）有限公司董事局副主席、集团总裁；2015年9月至2017年6月任中捷资源投资投资股份有限公司总经理助理，2017年6月至今任中捷资源投资总经理。不曾在公司股东、实际控制人等单位工作。

周海涛先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一的情况，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情况，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况，不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚的情况，不存在最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情况，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况。周海涛先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未持有公司股份。经在最高人民法院网查询，周海涛先生不属于“失信被执行人”。

4、王端，男，1976年出生，汉族，中国国籍，EMBA。历任沈阳合金投资股份有限公司董事长秘书，董事会秘书处副主任、主任，证券事务代表，董事会秘书；沈阳合金管理咨询有限公司董事、总经理；中捷资源投资投资股份有限公司董事会秘书。2014年7月至今任中捷资源投资副总经理、2016年11月至今任中捷资源投资董事。不曾在公司股东、实际控制人等单位工作。

王端先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一的情况，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情况，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况，不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚的情况，不存在最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情况，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况。王端先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，持有公司5,000股股份。经在最高人民法院网查询，王端先生不属于“失信被执行人”。

5、王端，男，1976年出生，汉族，中国国籍，EMBA。历任沈阳合金投资股份有限公司董事长秘书，董事会秘书处副主任、主任，证券事务代表，董事会秘书；沈阳合金管理咨询有限公司董事、总经理；中捷资源投资股份有限公司董事会秘书。2014年7月至今任中捷资源副总经理、2016年11月至今任中捷资源董事。不曾在公司股东、实际控制人等单位工作。

王端先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一的情况，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情况，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况，不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚的情况，不存在最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情况，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况。王端先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，持有公司5,000股股份。经在最高人民法院网查询，王端先生不属于“失信被执行人”。

6、叶丽芬，女，1973年11月出生，注册会计师，毕业于上海财经大学，获得会计学本科学士学位，历任昆山科腾生物科技有限公司财务总监、瑞高（浙江）建筑系统有限公司财务总监、上海宜利国际物流有限公司财务部经理、新疆驰远天合有限责任会计师事务所审计经理、中捷缝纫机股份有限公司财务管理中心经理，2014年7月至今任中捷资源副总经理兼财务总监。不曾在公司股东、实际控制人等单位工作。

叶丽芬女士不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一的情况，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情况，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况，不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚的情况，不存在最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情况，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况。叶丽芬女士与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，持有公司5,000股股份。经在最高人民法院网查询，叶丽芬女士不属于“失信被执行人”。

7、郑学国，男，1983年10月出生，汉族，中国国籍，本科学历；2011年12月取得上市公司董事会秘书资格证书，2012年3月通过SAC证券从业人员资格考试。

2005年1月至2011年12月，历任中捷股份总经理秘书、总经理办公室主任助理、总经理办公室副主任（主持工作）、总经理办公室主任、董事长助理；2011年7月至2014年6月，任中捷股份证券投资中心经理；2012年2月至今，中捷股份第四届、中捷资源第五届董事会聘任为证券事务代表；2014年6月起至2015年11月，任中捷资源第五届监事会监事；2014年7月至今，任中捷资源证券部经理；2015年3月至今，任中捷资源董事长助理。2016年12月起，任中捷资源副总经理兼董事会秘书职务。目前，还担任中捷资源党委副书记、工会主席职务。不曾在公司股东、实际控制人等单位工作。

郑学国先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一的情况、不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情况、不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况、不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚的情况、不存在最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情况、不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况。郑学国先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，持有公司5,000股股份。经在最高人民法院网查询，郑学国先生不属于“失信被执行人”。

郑学国先生联系方式如下：

联系地址：浙江省台州市玉环县大麦屿街道兴港东路198号

邮政编码：317604

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8、赖小鸿，男，1974年10月出生，汉族，中国国籍，本科学历。1994年于9月到1996年1月任绍同川国际食品有限公司财务经理助理、1996年2月至2001年1月任上海美高来汽车配件有限公司任财务经理、2002年4月至2006年3月任上海上东投资有限公司投资投资总监、2006年4月至2012年2月任中粮集团下属公司中粮肉食投资有限公司畜肉部副总经理、2012年3月至2013年3月任白象食品集团有限公司战略部总监、2013年4月至2015年4月任中银浙商基金投资总监，2015年5月至2017年6月任广东乐陶陶药业股份有限公司常务副总经理。

赖小鸿先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一的情况，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情况，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况，不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚的情况，不存在最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情况，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况。赖小鸿先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未持有公司股份。经在最高人民法院网查询，赖小鸿先生不属于“失信被执行人”。

（二）、《公司章程修正案》

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证券代码：002021 证券简称：中捷资源公告编号：2017-038

中捷资源投资股份有限公司

第六届监事会第一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第一次会议于2017年7月12日在浙江省玉环县大麦屿街道兴港东路198号公司综合办公楼一楼会议室召开。本届监事会成员全部由职工代表监事组成，本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，监事顾新余先生、周琳女士亲自出席，监事王群女士委托周琳女士出席，副总经理兼董事会秘书郑学国先生列席会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

会议由顾新余先生主持，与会监事对议案进行举手表决，本次会议通过决议如下：

一、审议通过《关于选举王群女士为公司第六届监事会主席的议案》

表决结果：同意 3票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届监事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

二、审议通过《关于监事薪酬的议案》

监事会主席王群女士的监事津贴为人民币100,000.00元/年（含税）；监事顾新余先生的监事津贴为人民币80,000.00元/年（含税）；监事周琳女士的监事津贴为人民币80,000.00元/年（含税）。担任经营职务的公司监事（不得担任高级管理人员），除领取监事津贴外，另按其在公司担任的经营职务领取薪酬。

表决结果：同意 3票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案已经公司第六届监事会第一次会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%，尚需提交2017年第二次（临时）股东大会表决。

附件：王群女士简历

特此公告。

中捷资源投资股份有限公司监事会

2017年7 月13日

王群女士简历

王群，女，1968年10月出生，汉族，中国国籍，毕业于南京大学获得工商管理硕士学位、四川大学获得经济学学士学位。曾任职于新疆自治区经贸委交通处，交通银行沈阳分行。2014年6月至今，就职于中捷资源投资股份有限公司人事行政部。不曾在公司股东、实际控制人等单位工作。

王群女士不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一的情况，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情况，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况，不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚的情况，不存在最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情况，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况。王群女士与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未持有公司股份。经在最高人民法院网查询，王群女士不属于“失信被执行人”。

证券代码:002021 证券简称:中捷资源 公告编号:2017-039

中捷资源投资股份有限公司关于

召开2017年第二次（临时）股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经公司第六届董事会第一次会议决议，召集召开公司2017年第二次（临时）股东大会，现将有关事项通知如下:

一、召开会议基本情况

1.会议届次：公司2017年第二次（临时）股东大会。

2.会议召集人：公司董事会。2017年7月12日召开的第六届董事会第一次会议决议，公司将召开2017年第二次（临时）股东大会。

3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等相关规定。

4.会议召开时间：

（1）现场会议时间：2017年7月31日下午15:00；

（2）网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年7月31日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2017年7月30日下午15:00至2017年7月31日下午15:00的任意时间。

5. 会议的召开方式：本次临时股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（1）现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6．会议的股权登记日：本次股东大会的股权登记日为2017年7月26日（星期三）。

7．出席对象：

（1）于2017年7月26日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

8.现场会议召开地点：浙江省玉环县大麦屿街道兴港东路198号中捷资源综合办公楼一楼会议室。

二、会议审议事项

（一）会议审议议案

1、《关于修改公司章程的议案》

2、《关于修订公司股东大会议事规则的议案》

3、《关于修订公司董事会议事规则的议案》

4、《关于修订公司独立董事工作制度的议案》

5、《关于修订公司募集资金管理制度的议案》

6、《关于制定公司关联交易决策管理制度的议案》

7、《关于制定公司分红管理制度的议案》

8、《关于修订公司信息披露管理制度的议案》

9、《关于公司董事薪酬的议案》

10、《关于监事薪酬的议案》

（二）其它事项

1.以上议案已经公司第六届董事会第一次会议和第六届监事会第一次会议审议通过，议案内容详见与本公告同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com）上的公司《第六届董事会第一次会议决议公告》（公告编号：2017-037）、《第六届监事会第一次会议决议公告》（公告编号：2017-038）及相关制度。

2.根据《上市公司股东大会规则》的要求，上述议案需对中小投资者的表决单独计票并披露。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表，以下均非累积投票提案：

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四、会议登记等事项

1、登记方式

（1）法人股东的法定代表人出席的，须持本人身份证、股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书，办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡、加盖委托人公章的营业执照复印件，办理登记手续。

（2）自然人股东出席的，须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡，办理登记手续。

（3）公司股东可凭现场登记所需的有关证件采传真方式登记，本次股东大会不接受电话登记。采用传真方式登记的，请将相关登记材料传真至公司董事会办公室，并及时电告确认。

2、登记时间：2017年7月27日—7月28日上午9:00—12:00，下午13:00—17:00，2017年7月31日上午9:00—11:00。

3、登记地点：中捷资源投资股份有限公司五楼证券部

4、联系电话：0576-87378885，传真：0576-87335536。

5、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会议开始前15分钟签到进场。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、备查文件

1、《第六届董事会第一次会议决议》

2、《第六届监事会第一次会议决议》

特此公告。

中捷资源投资股份有限公司董事会

2017年7月13日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362021”；投票简称为“中捷投票”。

2、议案设置及填报表决意见。

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对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

二. 通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2017年7月31日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年7月30日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2017年7月31日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

中捷资源投资股份有限公司

2017年第二次（临时）股东大会表决投票授权委托书

兹委托 （先生/女士）代表本人/单位出席中捷资源投资股份有限公司2017年第二次（临时）股东大会。本人/单位授权（先生/女士）对以下表决事项按照如下委托意愿进行表决，并授权其签署本次股东大会需要签署的相关文件。委托期限：自签署日至本次股东大会结束。

本人/单位对本次股东大会议案的表决意见：

■委托人姓名或名称(签字或盖章)：

委托人身份证号码或营业执照号码：

委托人持股数： 股

委托人股东账号： 年 月 日

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托人联系电话： 年 月 日