华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金
2017年6月30日
基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2017年7月20日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年4月1日起至6月30日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
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2.2 境外投资顾问和境外资产托管人
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
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注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
(2008年5月7日至2017年6月30日)
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注:按照基金合同的约定,自基金合同生效之日起不超过6个月内完成建仓,截至2008年11月6日,本基金已经达到基金合同规定的资产配置比例。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
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注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及其各项实施细则、《华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。
本报告期内,本基金未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
二季度港股市场在特朗普新政预期继续降温、人民币兑美元汇率保持稳定、和部分行业上市业绩表现强劲带动下继续反弹。恒生指数上涨6.9%,恒生国企指数上涨0.9%,MSCI China Free指数受高权重科技股带动上涨8.8%。4月中美两国首脑会晤之后商定中美双方推动经贸合作“百日计划”,两国之间发生贸易战的风险大大下降,人民币兑美元贬值担忧进一步缓解。法国大选中有“脱欧”倾向的极右势力未能获胜,带动国际市场投资者情绪回升。由于美国特朗普新政中的减税、增大基础设施开支、推动美国制造业回流等政策一直未能披露具体细节,特朗普新政预期继续降温,新兴市场投资者情绪回暖。此外,自主品牌汽车、地产、互联网、教育等行业销售数据超预期,推动这些行业股票继续攀升。周期类股票在行业进入淡季之后股价有所回软。大陆资金通过港股通机制持续净买入港股通标的,带来了市场的增量资金。
二季度表现最好的是以腾讯为龙头的信息科技板块,大涨22.1%。腾讯推出的手机游戏王者荣耀成为爆款游戏,活跃用户数创出纪录,带动股价持续上扬。手机产业链股受到双摄像头普及率上升和苹果手机将于下半年推出新机型带动而表现强劲。受到汽车板块龙头带动的可选消费板块,大涨17.3%。虽然乘用车行业整体销量增速显著放缓,但行业分化加剧,拥有性价比较高的新车型的自主品牌龙头公司业绩增长前景仍然确定。表现最弱的是受到原油价格走低拖累的能源板块,下跌5.8%。消费和工业类股分别下跌2.7%和1.6%。我们对于中国经济和人民币汇的预期相比市场更加乐观,因此本基金二季度继续保持了较高的股票仓位,利用部分行业龙头被做空的时机增持了优质手机产业链股;增持了优质汽车零部件类股和受益于豪华汽车销售上升的汽车经销商类股;增持了受益于三四线城市地产销量强劲的地产开发商;减持了部分原材料类股。
截至本报告期末,本报告期内基金份额净值增长率为5.57%,同期业绩比较基准收益率为8.79%,跑输业绩基准3.22%。业绩差异主要由于投资组合二季度的部分互联网龙头配置比例低于业绩基准中的权重。
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
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5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
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5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
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5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1
基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。
5.10.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他资产构成
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5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件:
华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金基金合同;
华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金招募说明书;
华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金托管协议;
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;
基金托管人业务资格批件和营业执照。
8.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
8.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。
华宝兴业基金管理有限公司
2017年7月20日
2017年第二季度报告