浪潮电子信息产业股份有限公司
配股发行结果公告

股票代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2017-057

浪潮电子信息产业股份有限公司

配股发行结果公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要提示

公司股票自2017年7月27日开市起复牌。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]917号文核准，浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称“发行人”、“浪潮信息”或“公司”）向截至2017年7月18日（股权登记日）深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的浪潮信息全体股东（总股本999,282,714股），按照每10股配售3股的比例向全体股东配售人民币普通股（A股）。本次配股网上认购缴款工作已于2017年7月25日（R+5日）结束。现将发行结果公告如下：

一、认购情况

本次配股以股权登记日2017年7月18日（R日）深圳证券交易所收市后公司总股本999,282,714股为基数，按照每10股配售3股的比例向股权登记日全体股东配售，共计可配股份数量299,784,814股，发行价格为10.34元/股。

经深圳证券交易所交易系统主机统计，并经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的网上认购数据验证，本次配股公开发行认购情况如下：

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注：尾数差异由四舍五入造成。

二、发行结果

根据本次配股发行公告，本次浪潮信息配股可配售股份总数299,784,814股。本次配股全部采取网上定价发行方式，通过深圳证券交易所交易系统进行。

本次发行由国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）负责组织实施。

本次浪潮信息原股东按照每股人民币10.34元的价格，以每10股配售3股的比例参与配售。发行人为内地与香港股市互联互通标的公司。可认购数量不足1股的部分按照《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司配股登记业务指南（2017 年版）》中的零碎股处理办法，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记账单位1份；香港投资者通过内地与香港互联互通持有发行人股份并参与本次配股的，对配售股份不足 1 股的部分，香港交易及结算所有限公司将根据中央结算系统有关规则的规定将该等零碎股份的数额调整至整数单位。

本次配股最终的发行结果如下：

1、向无限售条件流通股股东配售结果

截至本次配股股权登记日（2017年7月18日）收市，公司无限售条件流通股股东持股总量为995,327,017股，截至认购缴款结束日（2017年7月25日），公司无限售条件流通股股东有效认购数量为288,782,748股，占本次可配售股份总数299,784,814股的96.33%，认购金额为2,986,013,614.32元。

2、向有限售条件流通股股东配售结果

截至本次配股股权登记日（2017年7月18日）收市，公司有限售条件流通股股东持股总量为3,955,697股，截至认购缴款结束日（2017年7月25日），公司有限售条件流通股股东有效认购数量为1,186,709股，占本次可配售股份总数299,784,814股的0.40%，认购金额为12,270,571.06元。

3、承诺认购履行情况

公司控股股东浪潮集团有限公司及其子公司浪潮软件集团有限公司履行了其全额认购的承诺，分别认购股数为122,623,680股、1,186,709股，分别占本次可配售股份总数299,784,814股的40.90%、0.40%；

综上，公司合计2家股东履行了其全额认购的承诺，合计全额认购了123,810,389股，占本次可配售股份总数299,784,814股的41.30%。

4、本次配股发行成功

本次配股认购股份数量合计为289,969,457股，占本次可配售股份总数299,784,814股的96.73%，超过了中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》中关于“原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十”视为发行失败的限制，故本次配股发行成功。

5、送达通知

本发行结果公告一经刊出，即视同向认购获得配售的所有股东送达获配的通知。

三、配股除权与上市

本公告刊登当日（2017年7月27日）即为发行成功的除权基准日（配股除权日），除权价格依据实际配股比例计算，相当于每 10 股配售2.901776股。本次发行获配股份上市时间将另行公告。

四、本次发行的信息披露

有关本次发行的详细情况，请投资者查阅2017年7月14日（R-2）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登的《浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书摘要》和《浪潮电子信息产业股份有限公司配股发行公告》，投资者也可到巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询《浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书》全文及有关本次发行的相关资料。有关本次发行的其它事宜，发行人和保荐机构（主承销商）将视需要在上述媒体上及时公告，敬请投资者留意。

公司股票自2017年7月27日开市起复牌。

五、发行人和保荐机构（主承销商）

1、发行人：浪潮电子信息产业股份有限公司

办公地址：山东省济南市浪潮路1036号

法定代表人：张磊

联系人：刘荣亚

联系电话：0531-85106229

传真：0531-85106222

2、保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区东园路18号中国金融信息中心5层

法定代表人：杨德红

联系人：资本市场部

联系电话：021-38676888

传真：021-68876330

发行人：浪潮电子信息产业股份有限公司

保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司

2017年7月27日