北京华胜天成科技股份有限公司2017年第十一次临时董事会
决议公告

2017-07-28 来源：上海证券报

股票代码：600410 股票简称：华胜天成编号：临2017-095

北京华胜天成科技股份有限公司2017年第十一次临时董事会

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称“公司”）2017年第十一次临时董事会由董事长王维航先生召集，会议通知于2017年7月22日发出，于2017年7月27日在公司会议室召开。本次会议采用现场和通讯表决的方式进行投票,应到董事9名，参与投票的董事9名，其中，1名董事通过通讯表决方式进行了投票。公司3名监事、部分高管列席会议，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

本次会议形成以下决议：

一、审议通过了《关于公司符合面向合格投资者公开发行公司债券条件的议案》

根据《公司法》、《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定，公司董事会经认真对照公开发行公司债券的资格和条件，认为公司符合相应法律、法规及规范性文件关于公开发行公司债券的规定，具备面向《公司债券发行与交易管理办法》规定的合格投资者公开发行公司债券的资格和条件。

本议案表决结果如下：9票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

本议案需提交公司股东大会审议。

二、审议通过了《关于公司公开发行公司债券方案的议案》

为拓宽公司融资渠道、优化融资结构，根据业务发展需要，公司拟面向合格投资者公开发行公司债券，其方案如下：

1、发行规模

本次申请发行的公司债券总规模为不超过人民币10亿元（含10亿元），且不超过最近一期末公司净资产（合并报表口径）的40%（含），具体发行规模提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司资金需求和发行时市场情况，在上述范围内确定。

本议案表决结果如下：9票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

2、债券期限

本次发行的公司债券期限为不超过5年（含5年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的发行规模提请股东大会授权董事会或董事会授权人士在发行前根据公司资金需求和发行时市场情况确定。

本议案表决结果如下：9票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

3、债券利率及其确定方式

本次发行的公司债券为固定利率债券，采用单利按年计息，不计复利。票面利率将通过簿记建档方式确定。

本议案表决结果如下：9票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

4、发行方式

本次发行的公司债券采用面向合格投资者公开发行方式，在获得中国证监会核准后，可以采取一次发行或者分期发行。具体发行方式提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司资金需求和发行时市场情况确定。

本议案表决结果如下：9票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

5、赎回条款或回售条款

本次发行的公司债券是否涉及赎回条款或回售条款及相关条款的具体内容提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据发行时公司资金需求及市场情况确定。

本议案表决结果如下：9票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

6、募集资金用途

本次发行的公司债券募集资金扣除发行费用后拟用于偿还公司（含子公司）债务、补充公司（含子公司）营运资金及适用的法律法规允许的其他用途。具体用途及金额比例提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司实际需求情况确定。

本议案表决结果如下：9票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

7、发行对象及向公司股东配售的安排

本次发行的公司债券的发行对象为符合《公司债券发行与交易管理办法》规定的合格投资者，不向公司股东优先配售。

本议案表决结果如下：9票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

8、承销方式及上市安排

本次发行的公司债券由主承销商或由主承销商组织的承销团，采取余额包销的方式承销。发行完成后，在满足上市条件的前提下，公司将申请本次发行的公司债券于上海证券交易所上市交易。经监管部门批准/核准，在相关法律法规允许的前提下，公司亦可申请本次发行的公司债券于其他交易场所上市交易。

本议案表决结果如下：9票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

9、担保安排

本次发行的公司债券为无担保债券。

本议案表决结果如下：9票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

10、偿债保障措施

公司承诺在出现预计不能按期偿付本次债券本息或者到期未能按期偿付本次债券本息时，根据相关法律法规要求采取相应偿债保障措施，包括但不限于：

（1）不向股东分配利润；

（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

（4）主要责任人不得调离等措施。

本议案表决结果如下：9票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

11、决议有效期

关于本次发行公司债券事宜的决议有效期为自股东大会审议通过之日起24个月。

本议案表决结果如下：9票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

此议案须提交公司股东大会逐项审议。

三、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行公司债券相关事宜的议案》

依照《公司法》、《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规以及公司《章程》的有关规定，为了保障公司本次面向合格投资者公开发行公司债券的高效、有序实施，公司拟提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行公司债券的有关事宜，包括但不限于：

1、依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，结合公司需求和债券市场的具体情况，制定及调整本次公开发行公司债券的具体发行方案，修订、调整本次公司债券的发行条款，包括但不限于具体发行规模、债券期限、债券品种、债券利率及其确定方式、发行时机、发行安排（包括是否分期发行、发行期数及各期发行的数量等）、担保安排、还本付息的期限和方式、评级安排、具体申购办法、具体配售安排、是否设置赎回条款或回售条款以及设置的具体内容、设立募集资金监管账户、募集资金用途及金额比例、偿债保障安排、债券上市等与本次公司债券发行方案有关的全部事宜；

2、决定聘请中介机构，协助公司办理本次发行公司债券的申报及上市相关事宜；为本次发行公司债券选择债券受托管理人，签署债券受托管理协议以及制定债券持有人会议规则等；

3、负责具体实施和执行本次公司债券发行及申请上市事宜，包括但不限于制定、批准、授权、签署、执行、修改、完成与本次公司债券发行及上市相关的所有必要的文件、合同、协议、合约（包括但不限于承销协议、债券受托管理协议、募集资金监管协议、上市协议及其他法律文件等），并根据监管部门的要求对申报文件进行相应补充或调整；

4、在本次公司债券发行完成后，办理本次公司债券的上市、还本付息等事宜；

5、除涉及有关法律、法规及本公司《章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化，或市场条件变化，对与本次公开发行公司债券有关的事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续进行本次发行公司债券的相关工作；

6、办理与本次发行公司债券有关的其他事项；

7、提请股东大会授权董事长为本次发行公司债券的获授权人士，代表公司根据股东大会的决议及董事会授权具体处理与本次发行公司债券有关的事务；

8、本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

本议案表决结果如下：9票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

此议案须提交公司股东大会审议。

四、审议通过了《关于变更公司注册资本的议案》

公司原注册资本为1,104,484,183元。

2017年7月13日,公司回购并注销第二期股权激励之部分股票1,643,600股，股本总额变更为1,102,840,583股。故公司注册资本变更为1,102,840,583元。

本议案表决结果如下：9票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

此议案须提交公司股东大会审议。

五、审议通过了《关于修改公司章程的议案》（2017年第一次修订）

■

本议案表决结果如下：9票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

此议案须提交公司股东大会审议。

修订后的公司章程请详见公司同日于上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《北京华胜天成科技股份有限公司章程》（2017年第一次修订）。

六、审议通过了《关于召开2017年度第四次临时股东大会的议案》

公司定于2017年8月14日召开2017年度第四次临时股东大会。会议以现场及网络投票相结合方式召开，审议议案包括：

1、《关于公司符合面向合格投资者公开发行公司债券条件的议案》；

2、《关于公司公开发行公司债券方案的议案》；

3、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行公司债券相关事宜的议案》。；

4、《关于变更公司注册资本的议案》；

5、《关于修改公司章程的议案》（2017年第一次修订）

本议案表决结果如下：9票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

具体内容请详见公司同日刊登于上海证券交易所网站www.sse.com.cn的临2017-097《关于召开2017年第四次临时股东大会的通知》。

特此公告

北京华胜天成科技股份有限公司

董事会

2017年7月28日

证券代码：600410 股票简称：华胜天成公告编号：临2017-096

北京华胜天成科技股份有限公司

公开发行公司债券预案公告

一、关于公司符合面向合格投资者公开发行公司债券条件的说明

北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称“公司”）为拓宽公司融资渠道、优化融资结构，根据业务发展需要，拟面向合格投资者公开发行公司债券。根据《公司法》、《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定，公司董事会经认真对照公开发行公司债券的资格和条件，认为公司符合相应法律、法规及规范性文件关于公开发行公司债券的规定，具备面向《公司债券发行与交易管理办法》规定的合格投资者（以下简称“合格投资者”）公开发行公司债券的资格和条件。

二、本次发行概况

（一）发行规模

（二）债券期限

（三）债券利率及其确定方式

本次发行的公司债券为固定利率债券，采用单利按年计息，不计复利。票面利率将通过簿记建档方式确定。

（四）发行方式

（五）赎回条款或回售条款

（六）募集资金用途

（七）发行对象及向公司股东配售的安排

本次发行的公司债券的发行对象为符合《公司债券发行与交易管理办法》规定的合格投资者，不向公司股东优先配售。

（八）承销方式及上市安排

（九）担保安排

本次发行的公司债券为无担保债券。

（十）偿债保障措施

1、不向股东分配利润；

2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

4、主要责任人不得调离等措施。

（十一）决议有效期

关于本次发行公司债券事宜的决议有效期为自股东大会审议通过之日起24个月。

（十二）授权事项

4、在本次公司债券发行完成后，办理本次公司债券的上市、还本付息等事宜；

6、办理与本次发行公司债券有关的其他事项；

7、提请股东大会授权董事长为本次发行公司债券的获授权人士，代表公司根据股东大会的决议及董事会授权具体处理与本次发行公司债券有关的事务。

以上授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

三、简要财务会计信息

致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计了公司2014年度、2015年度和2016年度的财务报告，并出具了致同审字(2015)第110ZA3249号、致同审字(2016)第110ZA3523号和致同审字(2017)第110ZA4527号标准无保留意见的审计报告。公司2017年1-3月财务报告未经审计。公司2014-2016年及2017年1-3月（以下简称“报告期”或“最近三年及一期”）财务会计信息情况如下：

（一）合并财务报表

1、最近三年及一期合并资产负债表

单位：元

■

2、最近三年及一期合并利润表

单位：元

■

3、最近三年及一期合并现金流量表

单位：元

■

（二）母公司财务报表

1、最近三年及一期母公司资产负债表

单位：元

■

2、最近三年及一期母公司利润表

单位：元

■

3、最近三年及一期母公司现金流量表

单位：元

■

（三）合并范围

公司于报告期内合并财务报表范围变化的对比如下表所示：

■

注：“√”表示当期纳入公司合并财务报表范围的一级子公司。

（四）最近三年及一期的主要财务指标

单位：万元

■

注：上述财务指标的计算方法如下：

1、流动比率=流动资产÷流动负债；

2、速动比率=（流动资产-存货）/流动负债；

3、资产负债率=负债总额÷资产总额；

4、应收账款周转率=营业收入/[（期初应收账款余额+期末应收账款余额）/2]；

5、存货周转率=营业成本/[（期初存货余额+期末存货余额）/2]；

6、营业毛利率= (营业收入-营业成本)/营业收入；

7、总资产报酬率=（利润总额+利息支出）/平均资产总额

8、加权平均净资产收益率根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）计算；

9、EBITDA=利润总额+计入财务费用的利息支出+固定资产折旧+摊销

10、EBITDA 利息倍数=EBITDA/（资本化利息+计入财务费用的利息支出）；

11、每股净资产＝所有者权益/期末股本总额；

12、每股经营活动现金流量净额＝经营活动产生的现金流量净额/期末股本总额；

13、每股净现金流量＝现金及现金等价物净增加额/期末股本总额。

（五）简要管理层讨论分析

1、资产结构分析

公司最近三年及一期资产结构如下表所示：

单位：万元、%

■

最近三年及一期末，公司资产总额分别为660,811.86万元、677,763.37万元、1,009,523.85万元和1,016,416.05万元，呈现逐年增长趋势，其中2016年末较2015年末增加331,760.48万元，增幅为48.95%，主要由于公司非公开发行股票所致。

最近三年及一期末，公司流动资产分别为477,254.78万元、480,452.62万元、768,774.70万元和764,782.27万元，占同期末资产总额的比例分别为72.22%、70.89%、76.15%和75.24%，为公司资产的主要组成部分。公司流动资产主要由货币资金、应收账款、存货和其他流动资产构成，最近三年及一期末，公司货币资金、应收账款、存货和其他流动资产合计金额占流动资产的比例分别为86.65%、86.03%、90.61%和89.45%。

最近三年及一期末，公司非流动资产总额分别为183,557.08万元、197,310.75万元、240,749.15万元和251,633.78万元。公司非流动资产主要由可供出售金融资产、长期应收款、长期股权投资、固定资产、无形资产和商誉构成，最近三年及一期末，公司可供出售金融资产、长期应收款、长期股权投资、固定资产、无形资产和商誉合计金额占非流动资产的比例分别为76.43%、82.05%、81.16%和80.86%。

2、负债结构分析

公司最近三年及一期末负债结构如下表所示：

单位：万元、%

■

最近三年及一期末，公司负债总额分别为394,956.98万元、394,066.45万元481,330.69万元和479,363.47万元，报告期内随着公司资产规模扩大，负债总额亦有所增加。

最近三年及一期末，公司流动负债总额分别为252,256.83万元、293,486.97万元、380,605.76 万元和349,440.76万元，占同期末负债总额的比例分别为63.87%、74.48%、79.07%和72.90%，为公司负债的主要组成部分。2016年末流动负债总额增加主要由于应付票据增加。公司流动负债主要由短期借款、应付票据、应付账款、预收款项、其他应付款和一年内到期的非流动负债构成，最近三年及一期末，公司短期借款、应付票据、应付账款、预收款项、其他应付款和一年内到期的非流动负债合计金额占流动负债的比例分别为90.94%、91.36%、91.13%和95.32%。

最近三年及一期末，公司非流动负债总额分别为142,700.15万元、100,579.47万元、100,724.93万元和129,922.71万元，相对保持稳定。公司非流动负债主要由长期借款和应付债券构成，最近三年及一期末，公司长期借款和应付债券合计金额占非流动负债的比例分别为93.92%、89.07%、89.11%和91.74%。

3、现金流量分析

公司最近三年及一期经营活动、投资活动和筹资活动的现金流量情况如下表所示：

单位：万元

■

最近三年及一期，公司现金及现金等价物净增加额分别为38,143.60万元、-14,867.65万元、76,115.99万元和35,816.28万元。

2014-2016年，公司经营活动产生的现金流量净额持续为正。2017年1-3月，支付其他与经营活动有关的现金流出较大，经营活动产生的现金流量净额为-76,125.10万元。

报告期内，公司投资活动现金流入主要来自收回投资收到的现金。投资活动现金流出主要为投资支付的现金。

报告期内，公司筹资活动产生的现金流量主要来自取得借款收到的现金，筹资活动现金流出主要为偿还债务支付的现金。

公司目前的现金流量能够在一定程度上满足公司业务发展对资金的需求，但随着公司继续扩大经营规模，增强市场竞争力，公司仍需要通过直接和间接融资手段筹集资金以满足公司的发展需求。

4、偿债能力分析

公司最近三年及一期的主要偿债能力指标如下：

■

最近三年及一期末，公司流动比率分别为1.89、1.64、2.02和2.19，速动比率分别为1.62、1.42、1.69和1.83，呈波动上升趋势，其中2016年末公司流动比率、速动比率上升明显，主要由于公司非公开发行股票，流动资产增加所致。

最近三年及一期末，公司资产负债率分别为59.77%、58.14%、47.68%和47.16%，同样受益于非公开发行股票，2016年末公司资产负债率下降幅度明显。

最近三年及一期，公司EBITDA分别为25,779.29万元、26,055.02万元、24,808.46万元和4,287.65万元，EBITDA利息倍数分别为3.12、3.47、3.14和2.29，相对保持稳定。

5、盈利能力分析

公司最近三年及一期的主要盈利能力指标如下：

单位：万元

■

最近三年及一期，公司营业收入分别为427,854.45万元、479,298.30万元、480,003.30万元和 95,797.25万元，净利润分别为10,546.83万元、10,631.16万元、3,998.14万元和-1,469.45万元，营业毛利率分别为18.76%、17.02%、17.63%和13.80%。报告期内，公司营业收入呈现增长趋势，但由于自主项目研发投入增加，净利润呈现下降趋势。

6、盈利能力的可持续性分析

公司是一家以高端计算系统软硬件产品为基础的行业大数据和服务提供商，秉承“产品产业化、服务实业化”的业务战略，多年来在云计算基础架构层辛勤耕耘，形成了以自有产品为基础（包含服务器、存储、数据库、中间件），整合国内外多家知名厂商多种产品，面向政府、金融、电信运营商、物流、能源、互联网等重要行业客户提供云计算、大数据等综合解决方案服务。

随着互联网、云计算和大数据技术的发展，响应国家提出的信息技术“自主、安全、可控”的号召，以及为提升公司的综合竞争实力，更好地服务行业客户，公司开始自行投入资源，致力于高端计算信息系统产品本地化研发和生产。通过引进国外知名IT厂商的先进技术，集合公司优势资源建立“大陆、台湾、美国硅谷”三地的研发和服务团队，公司于2015年开始陆续推出服务器、存储、数据库和中间件等自主品牌的高端计算系统软硬件产品。产品推出之后获得行业客户的一致好评，尤其是公司Power系列服务器产品，目前已运行于国内重要行业的超过100家客户的核心业务系统。

近两年来，云计算和大数据技术的进步和成熟也带动了信息基础软硬件开发部署模式的创新，公司在自主产品上加大研发和创新力度。

2016年物联网技术和应用进入爆发期。物联网时代通过广泛互联的新硬件实现海量数据的采集与针对性的场景化智能应用，对云计算基础厂商、大数据技术、行业应用都提出了创新和重构的挑战。

2016年底，公司启动并购美国Grid Dynamics 100%的股权，GD公司在云计算平台上利用公开源技术为客户建立高可靠性、高效率和高质量的大数据大型电子服务解决方案,覆盖超10个国家的优势客户群。该公司在世界顶尖软件人才中心的东欧各国拥有700多名数学，计算机和软件的高级人才，尤其是大数据和人工智能方面，储备了100多国际领先的研发创新人才。此项并购进一步提升了公司在云计算，大数据以及人工智能方面的自主综合实力。

四、本次债券发行的募集资金用途

本次发行的公司债券募集资金扣除发行费用后拟用于偿还公司（含子公司）债务、补充公司（含子公司）营运资金及适用的法律法规允许的其他用途。具体用途及金额比例提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司实际需求情况确定。本次发行公司债券募集资金运用有利于优化公司债务结构，降低财务风险，保持资金稳定性，节约财务成本。

五、其他重要事项

截至2017年3月31日，公司不存在对外担保情况。

截至2017年3月31日，公司尚未了结的重大诉讼或仲裁事项如下：

1.神州数码（中国）有限公司作为申请人，以公司为被申请人，向中国国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁，要求被申请人向申请人支付货款共计人民币39,116,128元；被申请人向申请人支付因延期支付货款造成的利息损失（自2015年1月7日至2016年11月30日为人民币2,708,255.83元，此后每日按人民币5,090.45元计算。）；被申请人承担申请人在本案中支付的律师费人民币1,955,806.4元；被申请人承担本案仲裁费（详见公司于上海证券交易所网站披露的临2017-001、临2017-007号公告）。截至2017年3月31日，该项仲裁已获受理尚未正式开庭审理。

2. 武汉智慧生态科技投资有限公司作为原告，以公司、微软（中国）有限公司为被告，以神州数码（中国）有限公司、上海蓝云网络科技有限公司、长天科技有限公司为第三人，向湖北省武汉市中级人民法院提起诉讼，要求判令公司向原告返还原告已支付的集成服务费用226万元；判令被告微软公司向原告返还原告已支付的购买微软软件产品及服务款项共计3281.4万元；判令终止《购买基于微软CityNext技术建设智慧城的产品和服务项目合同书》项下“构建智慧城云平台微软软件及云管理平台建设服务”、“微软技术实践中心及ITA软件”、“已租赁尚未使用的Windows Azure（公有云）服务”项目的履行，并判令准许原告向被告微软公司退还已购买的软件及服务；判令公司和第三人配合办理被告微软公司向原告退款，以及原告向被告微软公司退还已购买的相应软件、服务手续；判令被告承担本案的全部诉讼费用。（详见公司于上海证券交易所网站披露的临2017-031号公告）。截至2017年3月31日，该项诉讼已获受理尚未正式开庭审理。

上述案件涉案合同均为基于“购买基于微软CityNext技术建设智慧城的产品和服务项目”所产生，因武汉开发区与微软公司就智慧城市项目合同项下产品和服务变更未能达成一致而引发争议。案件涉及多方主体，公司正积极推动各相关方尽快对智慧城市项目合同所存在的问题进行解决，同时依法应诉，并采取其他相关法律措施，以维护公司合法权益。

由于上述案件尚未开庭审理，对公司本期及期后利润的影响存在不确定性。

特此公告

北京华胜天成科技股份有限公司

董事会

2017年7月28日

证券代码：600410 证券简称：华胜天成公告编号：2017-097

北京华胜天成科技股份有限公司

关于召开2017年

第四次临时股东大会的通知

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年8月14日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第四次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年8月14日 9点30 分

召开地点：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期北京华胜天成科研大楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年8月14日

至2017年8月14日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案的详细内容，请见公司同日在上海证券交易所网站刊登股东大会会议资料。

2、特别决议议案：4、5

3、对中小投资者单独计票的议案：无

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、会议登记方法

(一)现场参会登记时间：2017年8月9日

(二)登记方式：公司股东可通过电话、邮件、传真方式进行登记，但出席会议时须提供有效手续原件。

(三)登记手续：

法人持有股份，请提供营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证、证券账户卡办理登记手续，如授权委托，还需提供法定代表人授权委托书、被委托人身份证。

个人持有股份，请提供本人身份证、证券账户卡办理登记手续，如授权委托，还需提供股东授权委托书、被委托人身份证。

授权委托书格式参见附件1。

六、其他事项

（一）联系方式：

联系人：汤文昊

电话：(8610)80986666 传真：(8610)80986020

邮箱: securities@teamsun.com.cn

（二）会期半天，与会股东食宿及交通费自理

特此公告。

北京华胜天成科技股份有限公司董事会

2017年7月28日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

北京华胜天成科技股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年8月14日召开的贵公司2017年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

57版信息披露