徐工集团工程机械股份有限公司
2017年第二次临时股东大会决议公 告

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2017-45

徐工集团工程机械股份有限公司

2017年第二次临时股东大会决议公 告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.本次股东大会未出现否决议案的情形。

2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.召开时间：2017年7月28日（星期五）下午3:00

2.召开地点：公司706会议室

3.召开方式：现场投票和网络投票相结合

4.召集人：公司董事会

5.主持人：董事长王民先生

6.会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《章程》的有关规定。

（二）会议出席情况

1.会议总体出席情况

出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表（以下统称股东）26人，代表股份3,189,455,507股，占公司有表决权股份总数的45.51%。

2.现场出席会议情况

出席本次现场会议的股东共15人，代表股份2,993,147,008股，占公司有表决权股份总数的42.71%。

3.通过网络投票出席会议情况

本次股东大会通过网络投票出席会议的股东共11人，代表股份196,308,499股，占公司有表决权股份总数的2.8%。

4.其他人员出席会议情况

公司董事、监事、高级管理人员、见证律师出席了本次会议。其中董事王一江先生,监事孙辉先生因工作原因请假，未能出席本次会议。

二、议案审议表决情况

（一）议案表决方式

本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式投票。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。本次会议现场采取记名方式投票表决。

（二）表决结果

1.关于公司董事会换届选举非独立董事的议案

本议案采用累积投票制表决，应选非独立董事4人。

1.1 选举王民先生为公司第八届董事会非独立董事

表决结果：同意3,058,954,657股，占有效表决股份总数的95.91%。当选。

1.2 选举陆川先生为公司第八届董事会非独立董事

表决结果：同意3,058,954,658股，占有效表决股份总数的95.91%。当选。

1.3 选举杨东升先生为公司第八届董事会非独立董事

表决结果：同意3,058,954,659股，占有效表决股份总数的95.91%。当选。

1.4 选举吴江龙先生为公司第八届董事会非独立董事

表决结果：同意3,058,954,660股，占有效表决股份总数的95.91%。当选。

2.关于公司董事会换届选举独立董事的议案

本议案采用累积投票制表决，应选独立董事4人。

2.1 选举王飞跃先生为公司第八届董事会独立董事

表决结果：同意3,058,954,757股，占有效表决股份总数的95.91%。当选。

2.2 选举林爱梅女士为公司第八届董事会独立董事

表决结果：同意3,058,954,758股，占有效表决股份总数的95.91%。当选。

2.3 选举周玮先生为公司第八届董事会独立董事

表决结果：同意3,058,954,759股，占有效表决股份总数的95.91%。当选。

2.4选举秦悦民先生为公司第八届董事会独立董事

表决结果：同意3,058,954,760股，占有效表决股份总数的95.91%。当选。

3.关于公司监事会换届的议案

本议案采用累积投票制表决，应选监事4人。

3.1 选举李格女士为公司第八届监事会股东代表监事

表决结果：同意3,058,954,857股，占有效表决股份总数的95.91%。当选。

3.2 选举张守航先生为公司第八届监事会股东代表监事

表决结果：同意3,058,954,858股，占有效表决股份总数的95.91%。当选。

3.3 选举许庆文先生为公司第八届监事会股东代表监事

表决结果：同意3,058,954,859股，占有效表决股份总数的95.91%。当选。

3.4 选举季东胜先生为公司第八届监事会股东代表监事

表决结果：同意3,058,954,860股，占有效表决股份总数的95.91%。当选。

上述四名股东代表监事和三名职工代表监事林海先生、 李昊先生、黄建华先生共同构成本届监事会。职工代表监事简历详见附件。

（三）出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况

1.关于公司董事会换届选举非独立董事的议案

1.1 选举王民先生为公司第八届董事会非独立董事

表决结果：同意73,760,885 股，占有效表决股份总数的36.11%。

1.2 选举陆川先生为公司第八届董事会非独立董事

表决结果：同意73,760,886股，占有效表决股份总数的36.11%。

1.3 选举杨东升先生为公司第八届董事会非独立董事

表决结果：同意73,760,887股，占有效表决股份总数的36.11%。

1.4 选举吴江龙先生为公司第八届董事会非独立董事

表决结果：同意73,760,888股，占有效表决股份总数的36.11%。

2.关于公司董事会换届选举独立董事的议案

2.1 选举王飞跃先生为公司第八届董事会独立董事

表决结果：同意73,760,985股，占有效表决股份总数的36.11%。

2.2 选举林爱梅女士为公司第八届董事会独立董事

表决结果：同意73,760,986股，占有效表决股份总数的36.11%。

2.3 选举周玮先生为公司第八届董事会独立董事

表决结果：同意73,760,987股，占有效表决股份总数的36.11%。

2.4选举秦悦民先生为公司第八届董事会独立董事

表决结果：同意73,760,988股，占有效表决股份总数的36.11%。

三、律师出具的法律意见

（一）律师事务所名称：北京大成（南京）律师事务所

（二）律师姓名：朱 昱 任天霖

（三）结论性意见：本所律师认为，公司2017年第二次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及公司《章程》的有关规定，会议通过的决议均合法有效。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司董事会

2017年7月28日

附件

职工代表监事林海先生、李昊先生、黄建华先生简历

一、林海先生的详细资料

（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况

林海，男，汉族，浙江奉化人，1971年1月出生，2000年12月加入中国共产党，大学本科学历，助理工程师。

教育背景:

■

工作经历：

■

主要兼职情况：无

（二）是否存在不得提名为监事的情形 :否。

（三）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒：否。

（四）是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论:否。

（五）是否与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系：否。

（六）持有上市公司徐工集团工程机械股份有限公司股份数量：0股

（七）是否为失信被执行人：否。

（八）是否具有符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格：是。

二、李昊先生的详细资料

（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况

李昊，男，汉族，江苏徐州人，1969年10月出生，1991年5月加入中国共产党，大学本科学历，学士学位。

教育背景:

■

工作经历：

■

主要兼职情况：无

（二）是否存在不得提名为监事的情形 :否。

（三）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒：否。

（四）是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论:否。

（五）是否与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系：否。

（六）持有上市公司徐工集团工程机械股份有限公司股份数量：0股

（七）是否为失信被执行人：否。

（八）是否具有符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格：是。

三、黄建华先生的详细资料

（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况

黄建华，男，汉族，甘肃省白银市人，1984年2月26出生，无党派人士，研究生学历，博士学位，高级工程师。

教育背景：

■

主要工作经历：

■

主要兼职情况：无

（二）是否存在不得提名为监事的情形 :否。

（三）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒：否。

（四）是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论:否。

（五）是否与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系：否。

（六）持有上市公司徐工集团工程机械股份有限公司股份数量：0股

（七）是否为失信被执行人：否。

（八）是否具有符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格：是。

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2017-46

徐工集团工程机械股份有限公司

第八届董事会第一次会议决议

公 告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司）第八届董事会第一次会议通知于2017年7月18日（星期二）以书面方式发出，会议于2017年7月28日（星期五）下午在公司706会议室以现场方式召开。经全体董事表决同意，会议由董事长 王民先生主持。公司董事会成员8人，实际行使表决权的董事8人，出席会议的董事8人（按姓氏笔画为序）：分别为王民先生、王飞跃先生、陆川先生、杨东升先生、吴江龙先生、 林爱梅女士、周玮先生、秦悦民先生。公司监事、高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：

（一）关于选举公司董事长的议案

选举王民先生为公司第八届董事会董事长。

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权

王民先生的详细资料详见2017年7月13日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2017-36的公告。

（二）关于选举公司董事会专门委员会委员的议案

该议案涉及十四项表决事项：

1.选举战略委员会委员（按姓氏笔画排序）

（1）选举王民先生为战略委员会委员

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权

（2）选举王飞跃先生为战略委员会委员

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权

（3）选举陆川先生为战略委员会委员

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权

（4）选举吴江龙先生为战略委员会委员

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权

（5）选举秦悦民先生为战略委员会委员

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权

2.选举薪酬与考核委员会委员（按姓氏笔画排序）

（1）选举王飞跃先生为薪酬与考核委员会委员

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权

（2）选举周玮先生为薪酬与考核委员会委员

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权

（3）选举秦悦民先生为薪酬与考核委员会委员

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权

3.选举审计委员会委员（按姓氏笔画排序）

（1）选举林爱梅女士为审计委员会委员

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权

（2）选举周玮先生为审计委员会委员

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权

（3）选举秦悦民先生为审计委员会委员

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权

4.选举提名委员会委员（按姓氏笔画排序）

（1）选举陆川先生为提名委员会委员

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权

（2）选举林爱梅女士为提名委员会委员

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权

（3）选举周玮先生为提名委员会委员

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权

上述专门委员会委员的详细资料见2017年7月13日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2017-36的公告。

（三）关于聘任公司总裁的议案

根据工作需要，聘任陆川先生为公司总裁，聘期同本届董事会。

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。

陆川先生的详细资料见附件。

（四）关于聘任公司副总裁的议案

该议案涉及四项表决事项：

1.聘任李锁云先生为公司副总裁

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。

2.聘任王岩松先生为公司副总裁

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。

3.聘任吴江龙先生为公司副总裁

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。

4.聘任孙建忠先生为公司副总裁

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。

李锁云先生、王岩松先生、吴江龙先生、孙建忠先生的详细资料详见附件。

（五）关于聘任公司财务负责人的议案

聘任吴江龙先生为公司财务负责人，聘期同本届董事会。

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。

（六）关于聘任公司董事会秘书的议案

根据工作需要，聘任费广胜先生为公司董事会秘书，聘期同本届董事会。

表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权

费广胜先生的详细资料详见附件。

三、备案文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司

2017年7月28日

附件

陆川先生、李锁云先生、王岩松先生、吴江龙先生、

孙建忠先生、费广胜先生的详细资料

一、陆川先生的详细资料

（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况

陆川，男，汉族，江苏张家港人，1966年4月出生，1985年12月加入中国共产党，硕士研究生学历，硕士学位，正高级会计师，高级经济师，工程师。

教育背景：

■

主要工作经历：

■

主要兼职情况：

■

（二）是否存在不得提名为董事、高级管理人员的情形 :否。

（三）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒：否。

（四）是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论:否。

（五）是否与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系：是

（六）持有上市公司徐工集团工程机械股份有限公司股份数量：906股

（七）是否为失信被执行人：否。

（八）是否具有符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格：是。

二、李锁云先生的详细资料

（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况

李锁云，男，汉族，江苏海安人，1961年9月出生，1991年4月加入中国共产党，硕士研究生学历，硕士学位，研究员级高级工程师。

教育背景:

■

工作经历：

■

主要兼职情况：

■

（二）是否存在不得提名为高级管理人员的情形 :否。

（三）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒：否。

（四）是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论:否。

（五）是否与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系：是。

（六）持有上市公司徐工集团工程机械股份有限公司股份数量：14,982股

（七）是否为失信被执行人：否。

（八）是否具有符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格：是。

三、王岩松先生的详细资料

（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况

王岩松，男，汉族，江苏涟水人。1962年3月出生，1991年12月加入中国共产党，本科学历，硕士学位，教授级高级工程师，高级经济师。

教育背景:

■

工作经历：

■

主要兼职情况：

■

（二）是否存在不得提名为高级管理人员的情形 :否。

（三）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒：否。

（四）是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论:否。

（五）是否与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系：否。

（六）持有上市公司徐工集团工程机械股份有限公司股份数量：0股

（七）是否为失信被执行人：否。

（八）是否具有符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格：是。

四、吴江龙先生的详细资料

（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况

吴江龙，男，汉族，重庆忠县人，1962年9月出生，1991年7月加入中国共产党，在职研究生学历，博士学位，教授级高级会计师。

教育背景

■

工作经历：

■

主要兼职情况：

■

（二）是否存在不得提名为公司董事、高级管理人员的情形 :否。

（三）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒：否。

（四）是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论:否。

（五）是否与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系：是

（六）持有上市公司徐工集团工程机械股份有限公司股份数量：38,130股

（七）是否为失信被执行人：否。

（八）是否具有符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格：是。

五、孙建忠先生的详细资料

（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况

孙建忠，男，汉族，河北沧州人，1966年2月出生，1998年3月加入中国共产党，本科学历，博士学位，研究员级高级工程师。

教育背景:

■

工作经历：

■

主要兼职情况：

■

（二）是否存在不得提名为高级管理人员的情形 :否。

（三）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒：否。

（四）是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论:否。

（五）是否与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系：否。

（六）持有上市公司徐工集团工程机械股份有限公司股份数量：0股

（七）是否为失信被执行人：否。

（八）是否具有符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格：是。

六、费广胜先生的详细资料

（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况

费广胜，男，汉族，安徽合肥人，1965年1月出生，1995年6月加入中共党员，研究生学历，硕士学位，高级经济师，高级人力资源管理师，工程师，具有独立董事任职资格、董事会秘书任职资格。

教育背景:

■

工作经历：

■

主要兼职情况：

■

（二）是否存在不得提名为高级管理人员的情形 :否。

（三）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒：否。

（四）是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论:否。

（五）是否与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系：否。

（六）持有上市公司徐工集团工程机械股份有限公司股份数量：3,618股。

（七）是否为失信被执行人：否。

（八）是否具有符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格：是。

证券代码：000425 证券简称：徐工机械   公告编号：2017-47

徐工集团工程机械股份有限公司

第八届监事会第一次会议决议

公 告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

徐工集团工程机械股份有限公司第八届监事会第一次会议通知于2017年7月18日（星期二）以书面方式发出，会议于2017年7月28日（星期五）以现场方式召开。公司监事会成员7人，实际行使表决权的监事7人，分别为李格女士、张守航先生、许庆文先生、季东胜先生、林海先生、李昊先生、黄建华先生。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）关于选举公司监事会主席的议案

选举李格女士为公司第八届监事会主席。

表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。

（二）关于聘任公司监事会秘书的议案

表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。

根据工作需要，聘任监事黄建华先生为公司第八届监事会秘书，聘期同本届监事会。

黄建华先生的详细资料见2017年7月29日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2017-45的公告。

三、备查文件

1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司监事会

2017年7月28日