国电南瑞科技股份有限公司2017年半年度报告摘要
国电南瑞科技股份有限公司
2017年半年度报告摘要
公司代码：600406 公司简称：国电南瑞
一 重要提示
1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 本半年度报告未经审计。
5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
二 公司基本情况
2.1 公司简介
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2.2 公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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注：2016年，公司控股子公司国电南瑞三能电力仪表（南京）有限公司完成对江苏南瑞通驰自动化系统有限公司吸收合并工作，根据《企业会计准则》该事项构成同一控制下并购，需对上年同期数进行追溯调整并重新列报，见上表所示。本报告中相关上年数据按追溯调整后数据列报。
2.3 前十名股东持股情况表
单位: 股
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2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况
□适用 √不适用
三 经营情况讨论与分析
3.1 经营情况的讨论与分析
今年以来，国电南瑞全面贯彻落实年度股东大会的决策部署，紧紧围绕年度目标任务，持续深入开展“两学一做”学习教育活动，凝心聚力、攻坚克难，深化改革创新和转型升级，积极推进重大资产重组，企业继续保持稳健快速发展的良好势头。本报告期内，公司实现营业收入41.76亿元，同比增长10.03%，归属于母公司净利润3.50亿元，同比增长24.68%，每股收益0.14元。本报告期内的重点工作情况如下：
（一）产业发展取得新突破
上半年，公司巩固传统业务优势地位，深入挖掘电网发展新需求，密切跟踪新市场政策变化，积极拓展电网系统外新领域，整合优势资源，加强内部协同共享和对外合作，加快新产品新业务拓展，不断提升整体解决方案提供能力和产业领域延伸能力，产业发展取得了新突破。在电网自动化领域：2017年上半年公司实现电网自动化业务营业收入26.59亿元，同比增长17.15%，营业毛利率23.55%，其中，配电自动化、变电自动化等产品快速增长，调度自动化、用电自动化产品小幅增长。变电站自动化、用电自动化、调相机等产品在国网集招市场份额提升，中标电力市场现货交易系统（国内首套）、新一代配电自动化系统、苏州主动配电网、锡盟-泰州、上海庙特高压直流稳控系统、深圳计量主站系统、省级调度自动化系统改造等一批代表性的重大项目，开拓了巡检、运维、计量、次同步振荡主站系统等新市场。在发电及新能源领域：受相关子行业市场竞争加剧、行业资金面紧等不利影响，该业务的营业收入、盈利能力同比有所下降。2017年上半年公司实现发电及新能源业务营业收入5.77亿元，同比下降16.09%，营业毛利率3.29%。其中励磁系统、管件、干渣等传统发电业务市场占有率稳定，风功率预测等市场较快增长，光伏EPC总包市场竞争加剧利润下降，签订湖北长阳EPC总包等光伏扶贫项目，首次突破三一重能等主机厂商风电控制产品市场，承接九江、明阳茫崖变流器项目，积极参与华东地区海上风电技术标准制定，为后续业务拓展奠定基础。在节能环保领域：公司紧抓住国家节能环保产业发展机遇，积极培育电网节能、水处理、电动汽车充电等新业务，2017年上半年，公司节能环保业务营业收入4.60亿元，同比下降8.56%，营业毛利率28.14%。有序推进浙江、江苏等配网节能项目，同期线损产品市场取得良好成效，加大火电、石油石化、煤化工等领域废水处理市场拓展力度，积极参与电能替代市场，中标广州局南沙港高低压岸电系统，国网充换电设备集招的中标份额第一，实现国家电动汽车互联互通项目平台22000余台充电桩接入，通用汽车充电桩实现批量化生产。在工业控制（含轨道交通）领域: 2017年上半年公司实现工业控制（含轨道交通）业务营业收入4.74亿元，同比增长44.02%，营业毛利率10.66%。本期公司地铁综合监控产品市场占有率稳定，地铁信息化和运维业务取得市场突破，中标宁波、重庆等轨道综合监控及哈牡铁路综自系统等项目，承接北京燕房线资产运维管理信息系统和全自动运行系统及运维管理平台设备集成项目。积极开拓电气化铁路市场，实现综自350公里时速挂网运行，首次在华东地区中标高铁二次设备集成项目。签约中粮涂山电厂PLC升级改造项目、广州石化北路扩路项目、镇海炼化集控中心、茂名石化视频监控框架、中石化天津LNG工业信息自动化、延长石油框架等一批重点项目。国际市场业务稳定推进：加快产品国际认证、市场布局和拓展，签订印度干渣、印尼除灰、菲律宾和泰国变电站二次总包、老挝配网调度项目等一批国际项目。积极推进“一带一路”战略相关市场。
（二）科技创新取得新进步
本报告期，公司坚持技术领先战略，加大新产品新技术的开发和前瞻性研究，深化研发项目管理和岗位激励，激发研发人员创新动能，科技创新能力显著提升。本报告期，IEC国际标准“变电站自动化系统人机界面描述语言”成功立项，牵头起草调相机、电力自助缴费终端等技术标准，完成跨区新能源消纳现货交易技术支持系统、国网“四统一”二次设备、支持互联运营的港口岸电综合管理系统、毫秒级精准负荷控制、海上风电升压站二次一体化集成、煤化工废水零排放与结晶盐资源化等一批关键技术、重点产品研发，形成新的经济增长点。上半年获省部级以上科技成果奖励17项，完成科技成果鉴定9项，授权发明专利58项、软件著作权23项，发表核心期刊论文31篇。
（三）工程生产能力有效提升
本报告期，公司加快生产信息化和安全生产标准化建设，完善生产计划管理，持续提升工艺设计能力，狠抓重大工程项目实施策划和现场督察，有序推进重大重点项目按期保质履约。深入开展安全管理提升活动，强化重大工程安全质量监督，通过CMS测量管理体系3A级认证审核，报告期内未发生重大安全、质量事件。陕西租赁项目完成迎峰度夏子项建设，福建、江苏等节能租赁项目稳步实施，湖北阳光扶贫光伏项目完成并网发电，苏州主动配电网、天津滨海增量配网等总包项目全面启动，宁和城际PPP项目进入系统调试最后阶段并启动分部分项验收；国网调相机项目完成首批出厂验收，北京、天津等地新一代配网主站平台项目稳步推进，三峡左岸首台700MW机组励磁系统完成国产化改造。
（四）经营管理持续加强
本报告期，公司持续深化人财物集约化管理，优化企业负责人业绩指标体系和年度薪酬量化分配制度，实施重大项目绩效激励。开展“三去一补一降”，加强应收账款、税收管理及预算管控，提升资金使用效率，促进增收节支。依法治企深入推进，强化法律服务和审计监督，规范管理维护企业权益，降低企业经营风险。国电南瑞获得安防工程企业能力一级资质，子公司国电南瑞南京控制系统有限公司获得信息集成二级资质。
（五） “三个建设”全面加强
公司深入学习贯彻十八届六中全会精神，推进全面从严治党，持续推进“两学一做”学习教育常态化制度化。开展“企业文化宣贯月”、“有文化、亮才华、展风采”、“最美家庭”和“团队的荣光”等主题活动推进企业文化建设。举办各类培训班70期，接受培训共计3000余人次，人才当量稳步提升。
下半年，公司将继续全面贯彻落实股东大会的决策部署，进一步解放思想，坚持以提升经济效益为中心，以改革创新为驱动，夯实研发与生产基础，提升经营管理、市场营销和工程服务能力，巩固提升传统业务，大力培育新兴产业，完成年度目标任务和重大资产重组工作。将重点开展以下工作：一是持续增强研发能力。进一步完善研发项目经理管理和考核，健全研发激励机制，整合研发资源，统筹组织技术攻关与产品研发，加快核心技术研究和新产品研发及重大产品升级，为产业可持续发展打下坚实基础。二是加快推动产业创新发展。着力推进外延式发展，通过股权合作等方式，大力拓展有轨电车、配用电及电动汽车充电设施等相关业务。加快发展战略新兴产业，整合优势资源，提升整体解决方案能力和产业延伸能力，培育新的效益增长点。把握传统业务新需求，重点关注云（调控云）、物（电力物联网）、移（全能供电所）等新技术应用。聚焦能源变革，积极开拓增量配电网、海上风电、港口岸电等新业务。紧跟国家产业政策和投资方向，积极发展城市能源互联网、大交通、节能环保等新方向。三是进一步加大市场拓展力度。保持传统业务领先地位，推进传统优势业务向高端化发展；加大新兴市场拓展力度，面向售电侧改革及政府公共管理智慧化等需求，重点拓展增量配电网、售电交易、运维检修等新领域项目。加快市场业绩培育，加快海上风电、市政、铁路、军工等新兴市场拓展，积极推动新商业模式落地。加大应收账款管理，加大激励约束力度，提高回款效率和质量，降低坏账风险。四是持续加强生产履约能力建设。加强生产计划统筹管理，持续推进项目全过程管控系统的深入应用与推广，实现计划分层管理，深化产销协同，提升预投准确性，增强生产履约柔性能力和快速响应能力，加快智能制造项目实施和加强总包工程管理。五是提升经营管理水平。持续深化加强人财物集约化管控，深化分配制度改革，完善激励体系，优化企业负责人业绩考核。加强企业内部控制，深化物资、资金集约化管理，提升资金使用效率、履约效率，严控项目成本。持续加强依法治企和安全质量管理。六是加强“三个建设”。扎实推进“两学一做”学习教育常态化制度化，严格落实党风廉政建设“两个责任”，营造风清气正的干事创业氛围。规范员工职业发展通道，培养专业素质过硬的多层次、多阶段员工队伍。加强企业文化建设，凝心聚力，激发广大员工干事创业热情。
3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
√适用 □不适用
财政部于2017年5月10日发布了《企业会计准则第16号——政府补助》（财会[2017]15号 ），适用于2017年1月1日起发生的相关交易。根据该规定，本公司执行该规定的主要影响如下：
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3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。
□适用 √不适用
公司名称 国电南瑞科技股份有限公司
董事长 奚国富
日期 2017年7月28日
证券简称：国电南瑞 证券代码：600406 公告编号：临2017-047
国电南瑞科技股份有限公司
第六届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”、“国电南瑞”）董事会于2017年7月18日以会议通知召集，公司第六届董事会第十二次会议于2017年7月28日在公司会议室召开，应到董事12名，实到董事12名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长奚国富先生主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：
一、会议以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于向商业银行申请综合授信额度的议案。
根据业务发展的需要，经研究，公司及子公司拟以信用方式向招商银行相关分支机构申请综合授信额度人民币26亿元、向中信银行相关分支机构申请综合授信额度人民币12 亿元、向农业银行相关分支机构申请综合授信额度人民币10亿元、向工商银行相关分支机构申请综合授信额度人民币2亿元，向光大银行相关分支机构申请综合授信额度人民币1.5亿元，向中国银行相关分支机构申请综合授信额度人民币1.0亿元，合计申请综合授信额度人民币52.5亿元，授信期限为壹年（自与商业银行签订综合授信协议之日起算）。
以上综合授信额度主要用于商业汇票承兑、保函、票据贴现、流动资金短期贷款等事项。公司董事会授权公司董事长在前述综合授信额度范围内根据公司经营需要审批并对外签署授信协议，审批并对外签署其中单笔贷款的流动资金短期贷款合同，同时报董事会备案。
二、会议以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于公司会计政策变更的议案。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于会计政策变更的公告》。
三、会议以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于公司2017年半年度报告及摘要的议案。
全文及其摘要详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
四、会议以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于公司对外投资的议案。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于公司对外投资的公告》。
五、会议以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于增加全资子公司注册资本的议案。
安徽南瑞中天电力电子有限公司（以下简称“中天电子”）为公司全资子公司，注册资本6000万元，主要从事用电自动化产品及集成业务。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，中天电子2016年12月31日总资产为69,494.27万元，净资产为17,176.38万元，2016年度净利润3,550.74万元。
根据经营发展需要，同意中天电子使用未分配利润3,200万元、盈余公积金800万元转增注册资本，转增后注册资本由6,000万元增加至10,000万元。中天电子仍为国电南瑞全资子公司。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇一七年七月二十九日
证券简称：国电南瑞证券代码：600406 公告编号：临2017-048
国电南瑞科技股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会计政策变更对公司2017年6月30日净资产、2017年1-6月及以前年度净利润未产生影响。
一、会计政策变更情况概述
财政部于2017年5月10日印发了《企业会计准则第16号——政府补助》修订版（财会[2017]15号,以下简称“新政府补助准则”），新政府补助准则自6月12日起施行。新准则要求，与企业日常活动相关的政府补助应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。企业应当在“利润表”中的“营业利润”项目之上单独列表“其他收益”项目，反映应计入其他收益的政府补助。企业对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1月1日至新政府准则施行日之间新增的政府补助根据新政府补助准则进行调整，可比会计期间的财务报表不进行追溯调整。
公司第六届董事会第十二次会议审议通过《关于公司会计政策变更的议案》，会议应到董事12名，实到董事12名，该议案以12票同意，0票反对，0票弃权审议通过。
上述议案无需提交股东大会审议。
二、变更前公司所采用的会计政策
财政部2006年2月15日印发的《财务部关于印发（企业会计准则第1号——存货）等38项具体准则的通知》（财会[2006]3号）中的《企业会计准则第16号——政府补助》。
三、变更后公司采用的会计政策
变更后，公司按照《企业会计准则第16号——政府补助》修订版（财会[2017]15号）所适用的起始日期开始执行。
四、会计政策变更的影响
公司在编制2017年半年度报告时开始执行《企业会计准则第16号——政府补助》修订版（财会[2017]15号），适用于2017年1月1日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：
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本次会计政策变更，仅对上述财务报表项目列示产生影响，对公司2017年6月30日净资产、2017年1-6月及以前年度净利润未产生影响。
五、独立董事、监事会意见
1、公司独立董事已在第六届董事会第十二次会议上对变更会计政策事项发表了独立意见,具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、公司第六届监事会第七次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，监事会认为：本次公司会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》等规定，没有损害公司及中小股东利益，同意公司本次会计政策变更。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇一七年七月二十九日
证券简称：国电南瑞 证券代码：600406 公告编号：临2017-049
国电南瑞科技股份有限公司
关于公司对外投资的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
投资标的名称、金额及比例：
1、国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”、“ 国电南瑞”）拟与苏州高新有轨电车有限公司共同出资设立苏州国电南瑞电气技术有限公司（最终以工商管理部门核定为准，以下简称“南瑞电气”）。南瑞电气的注册资本拟为1800万元，其中国电南瑞拟出资人民币900万元，占注册资本的50%，苏州高新有轨电车有限公司拟出资人民币900万元，占注册资本的50%。
2、国电南瑞拟与南京华群电力实业有限公司（以下简称“华群实业”）共同出资设立南京南瑞综合能源科技有限公司（最终以工商管理部门核定为准，以下简称“南瑞能源”）。南瑞能源的注册资本拟为1900万元，其中国电南瑞拟出资人民币969万元，占注册资本的51%，华群实业拟出资人民币931万元，占注册资本的49%。
一、与苏州高新有轨电车有限公司共同投资设立公司
（一）对外投资概述
为进一步拓展有轨电车等领域业务，加快公司智能电网同源技术在轨道交通领域的应用，公司拟与苏州高新有轨电车有限公司共同出资设立南瑞电气，南瑞电气的注册资本拟为1800万元，其中国电南瑞拟出资人民币900万元，占注册资本的50%，苏州高新有轨电车有限公司拟出资人民币900万元，占注册资本的50%。
（二）投资协议主体的基本情况
1、苏州高新有轨电车有限公司
企业性质：其他有限责任
注册地址：苏州高新区马涧路2000号1幢
法定代表人：余黎康
注册资本：294174万人民币
经营范围：有轨电车工程建设、有轨电车项目投资及综合开发。有轨电车运营。有轨电车设备租赁、车辆租赁、自有房屋租赁。
股东情况：各股东持股比例分别为：苏州高新区国有资产经营公司39.67%、苏州国发高新城市发展投资企业（有限合伙）30.59%、江苏省国际信托有限责任公司持股比例为12.41%、永赢资产—甬汇二期专项资产管理计划6.12%、苏州市新浒旅游开发有限公司4.21%、苏州科技城发展有限公司持股比例为3.87%、江苏大阳山投资发展有限公司1.93%、苏州西部文化旅游发展有限公司1.2%。
财务状况：截止2016年12月31日资产总额798,508万元、净资产323,769万元、2016年度营业收入782.64万元、净利润-9,437.26万元。
（三）投资标的基本情况
1、苏州国电南瑞电气技术有限公司（最终以工商管理部门核定为准）
公司类型：有限责任公司
注册地址：江苏省苏州高新区马涧路2000号电车基地19楼
注册资本：1800万元
经营范围：电气与自动化技术开发；轨道交通系统集成，设备总集成业务（不含土建、施工、车辆）、运行维护服务；信息化系统设计服务；计算机软件开发、技术转让及销售；自营和代理产品和技术的进出口（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；超级电容成套充电装置销售；分布式能源发电系统及电动汽车充换电设施建设和运营维护服务；建筑智能化工程和节能环保工程的设计、施工、技术咨询、技术服务；仪器仪表、工业自动控制系统及装置研发、销售及技术服务；售电服务。（具体以工商部门核定为准。）
（四）对外投资合同的主要内容
1、南瑞电气注册资本金1800万元，各发起人全部以货币资金方式出资。为促进南瑞电气业务发展，根据南瑞电气的业务规模，南瑞电气将在后期进行增资，注册资本另行测算，增资方式是股东以货币资金同比例增资。
2、出资方式及出资比例：
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3、法人治理结构：设董事会，董事会由5人组成，其中苏州高新有轨电车有限公司委派董事2人，国电南瑞委派董事2人，职工董事1人；董事会设董事长1人，由国电南瑞委派董事担任，由股东会选举产生。（第一次增资后，董事会成员由5人增加至7人，其中国电南瑞委派4人，苏州高新有轨电车有限公司委派2人，职工董事1人）；设2名监事，其中国电南瑞委派1人，苏州高新有轨电车有限公司委派1人。设总经理1人，由苏州高新有轨电车有限公司推荐人选担任，由董事会聘用；副总经理2名，由国电南瑞和苏州高新有轨电车有限公司分别推荐1人，由总经理提名，董事会聘用；设财务总监（负责人）1名，由国电南瑞推荐人选担任，由董事会聘用。法定代表人由总经理担任。
4、违约责任：任何一方未按协议规定依期如数提交出资额时，违约方应向守约方赔偿由此造成的损失。如逾期三个月仍未提交的，守约方有权解除协议。由于一方过错，造成本协议不能履行或不能完全履行时，由过错方承担其行为给南瑞电气和其他守约方造成的损失。
5、协议的变更和解除：本协议的变更需经各方协商同意。任何一方违反本协议约定，造成本协议不能履行或不能完全履行时，其他守约方经协商可以解除协议。因国家政策变化而影响本协议履行时，按国家规定执行。在本协议执行过程中出现的一切争议，由各方协商解决，协商不成的，可向原告方所在地人民法院提起诉讼。
6、协议生效：本协议在各方签字盖章后生效。
（五）对外投资对上市公司的影响
本次投资有助于拓展公司有轨电车等领域业务，加快同源技术在城市轨道交通应用，促进相关产业市场拓展，进一步增强市场竞争力，提升公司经营发展能力，符合全体股东的利益和公司发展战略。
二、与南京华群实业有限公司共同投资设立公司
（一）对外投资概述
1、基本情况
为进一步拓展电动汽车充换电等领域业务，加快智能电网同源技术在综合能源服务领域的应用，国电南瑞拟与华群实业共同出资设立南瑞能源，南瑞能源的注册资本拟为1900万元，其中国电南瑞拟出资人民币969万元，占注册资本的51%，华群实业拟出资人民币931万元，占注册资本的49%。
（二）投资协议主体的基本情况
1、华群实业
企业性质：有限责任公司（法人独资）
注册地址：南京市鼓楼区中山路251号
法定代表人：孙渊远
注册资本：10000万人民币
经营范围：电气机械、电气产品、电力设备的生产、销售、维修、调试、安装、技术推广与服务；电力工程项目投资；电力工程技术开发、技术咨询、技术服务；商务信息咨询服务；招投标代理；企业管理咨询；电子产品、电力器材、汽车及配件、摩托车、日用百货、劳保用品、办公用品、五金交电销售；烟零售；定型包装食品、冷饮、保健食品、速冻食品销售（以上限取得许可证的分支机构经营）；中餐餐饮服务（职工食堂）；物业管理；医疗器械维修、保养及相关技术咨询；自有房屋租赁；制冷暖设备修理、安装；办公自动化设备销售、维修；花、草、苗木种植、销售；花卉租摆；园林工程、装饰工程设计、施工；设计、制作、代理、发布各类广告；外墙防水；室内外清洗；生活水箱、化工设备清洗；会务服务，提供劳务服务；普通货运、汽车维修（限取得许可证的分支机构经营）；车辆租赁；货物装卸。
股东情况：江苏宁供集体资产运营中心持有华群实业100%股权。
财务状况：截止2016年12月31日资产总额4,861.94万元、净资产3,124.02万元、2016年度营业收入16,449.14万元、净利润110.75万元。
（三）投资标的基本情况
1、南京南瑞综合能源科技有限公司（最终以工商管理部门核定为准）
公司类型：有限责任公司
注册地址：江苏省南京市江宁区诚信大道19号
注册资本：1900万元
经营范围：电动汽车充换电设施建设及运维；分布式光伏、储能投资、运营及服务；电能替代投资与运营；负荷聚合运营服务；多能源集抄运营服务；小区弱电智能化、电力资产代管代维；充换电设施检验检测服务与运维；节能服务；售电服务；广告服务。（具体以工商部门核定为准。）
（四）对外投资合同的主要内容
1、南瑞能源注册资本金1900万元，各发起人全部以货币资金方式出资。为促进公司业务发展，根据南瑞能源的业务规模，南瑞能源将在后期进行增资，增资方式是股东以货币资金同比例增资。
2、股东名称、出资额、持股数及持股比例：
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3、法人治理结构：设董事会，董事会由5人组成，其中：国电南瑞委派董事3人，华群实业委派董事2人；董事会设董事长1人，由华群实业委派董事担任，由股东会选举产生。设2名监事，其中：国电南瑞委派1人；华群实业委派1人。设总经理1人，由国电南瑞推荐人选担任，由董事会聘任；副总经理1名，由华群实业推荐1人，由总经理提名，董事会聘任；设财务总监（负责人）1名，由国电南瑞推荐人选担任，由董事会聘任。法定代表人由总经理担任。
4、违约责任：任何一方未按协议规定依期如数提交出资额时，违约方应向守约方赔偿由此造成的损失。如逾期三个月仍未提交的，守约方有权解除协议。由于一方过错，造成本协议不能履行或不能完全履行时，由过错方承担其行为给南瑞能源和其他守约方造成的损失。
5、协议的变更和解除：本协议的变更需经各方协商同意。任何一方违反本协议约定，造成本协议不能履行或不能完全履行时，其他守约方经协商可以解除协议。因国家政策变化而影响本协议履行时，按国家规定执行。在本协议执行过程中出现的一切争议，由各方协商解决，协商不成的，可向原告方所在地人民法院提起诉讼。
6、协议生效：本协议在各方签字盖章后生效。
（五）对外投资对上市公司的影响
本次投资有助于拓展公司电动汽车充换电等领域业务，加快同源技术在综合能源服务领域的应用，促进相关产业市场拓展，进一步增强市场竞争力，提升公司经营发展能力，符合全体股东的利益和公司发展战略。
三、审议情况
公司第六届董事会第十二次会议审议并通过了《关于公司对外投资的议案》，会议应到董事12名，实到董事12名，该议案以12票同意、0票反对、0票弃权审议通过。
上述两项对外投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。无需提交股东大会审议。
四、上网公告附件
国电南瑞第六届董事会第十二次会议决议。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇一七年七月二十九日
证券代码600406 证券简称：国电南瑞 公告编号临：2017-050
国电南瑞科技股份有限公司
第六届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2017年7月18日以会议通知召集，公司第六届监事会第七次会议于2017年7月28日在公司会议室召开，应到监事6名，实到监事6名，会议由监事会召集人张建伟先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经会议审议，形成如下决议：
一、会议以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于公司会计政策变更的议案。
监事会根据相关规定对会计政策变更事项进行审核，审核意见如下：
本次公司会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》等规定，没有损害公司及中小股东利益，同意公司本次会计政策变更。
二、会议以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于公司2017年半年度报告及摘要的议案。
监事会根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式（2016年修订）》、《关于做好上市公司2017年半年度报告披露工作的通知》等有关规定，审核公司2017年半年度报告及其摘要，审核意见如下：
1、公司半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
2、公司半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司半年度的经营管理和财务状况等事项；
3、在提出本意见前，没有发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司监事会
二〇一七年七月二十九日
