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（七）授权基金管理人办理本次基金转型和基金合同修改的有关具体事宜

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人办理本次基金转型的有关具体事宜，包括但不限于根据《关于中银互利分级债券型证券投资基金转型的议案的说明》对《基金合同》等法律文件进行修改和补充，并在实施转型前披露修改后的基金法律文件，同时基金管理人在转型实施前，将根据基金份额持有人大会的授权，制订有关基金转型正式实施的日期、转型实施前的申购赎回安排、互利B的终止上市、份额折算安排等事项的转型实施安排规则并提前公告。本次基金份额持有人大会决议生效后、中银互利分级债券型基金正式转型前，将有至少二十个交易日的选择期供基金份额持有人做出选择。

（八）其他相关事项的修改

1、考虑到本基金转型后不再是分级基金，删除原基金合同中关与中银互利A、中银互利B和分级相关的内容

2、删除基金合同中关于基金份额发售的部分，并补充基金的历史沿革等内容。

3、考虑到自《中银互利分级债券型证券投资基金基金合同》生效以来，《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其配套准则等法律法规陆续修订，基金管理人需要根据法律法规的要求及转型后的中银互利半年定期开放债券型证券投资基金的产品特征修订《中银互利分级债券型证券投资基金基金合同》的相关内容。具体修订内容详见附件五《中银互利分级债券型证券投资基金基金合同》与《中银互利半年定期开放债券型证券投资基金基金合同》简明对照表。

综上所述，基金管理人拟提请基金份额持有人大会授权基金管理人按照法律法规的规定及转型后的中银互利半年定期开放债券型证券投资基金的产品特征、根据基金份额持有人大会决议修订基金合同的其他内容。

三、转型前后的赎回安排

（一）赎回选择期

自中银互利分级债券型证券投资基金转型议案经基金份额持有人大会表决通过之后，本基金将安排不少于20个工作日的赎回选择期（具体以基金管理人公告为准）。在赎回选择期间，投资者仅可以申请赎回，不可以申请申购，中银互利A基金份额持有人可选择场外赎回，但不可以申请申购；本基金赎回选择期内，基金管理人将开通互利B基金份额场内赎回及跨市场转托管功能，互利B基金份额持有人仅可选择场外、场内赎回和转托管，不可以申请申购。自基金份额持有人大会表决通过之日起，互利B基金份额将停止场内交易至终止上市，不再复牌。

（1）赎回选择期内的投资比例

在赎回选择期内，本基金不再受“基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%”的投资比例限制。

（2）赎回选择期内的份额配比

在赎回选择期内，本基金不再受互利A与互利B不超过7:3的限制。

（3）赎回选择期内的份额净值

自赎回选择期首日起，互利A不再获取约定收益，互利B不再内含杠杆机制，两级份额各负盈亏。互利A份额、互利B份额各自的基金份额净值计算公式为：计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日该类基金份额总数。

互利A份额、互利B份额的基金份额净值的计算，均保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。T日的互利A和互利B的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。

（4）赎回选择期内基金费用的收取

赎回选择期内，本基金暂停收取基金管理费、托管费和基金销售服务费。

本基金赎回选择期间内对于基金份额持有人进行互利A、互利B的赎回的，不收取赎回费。

具体赎回选择期安排以基金管理人的公告为准。

（二）基金份额净值折算和变更登记

基金管理人将于赎回选择期结束后对投资者未赎回的中银互利A和互利B基金份额进行基金份额净值折算和份额变更登记（具体以基金管理人公告为准）。

1、基金份额净值折算

在基金管理人届时公告的基金份额净值折算基准日日终，中银互利A和互利B基金份额的基金份额净值折算为1.0000元（其基金份额数按折算比例相应增加或减少）。

折算方式如下：

基金份额净值折算基准日日终，互利A、互利B份额的基金份额净值调整为1.0000元，折算后，基金份额持有人持有的互利A、互利B份额的份额数按照比例相应增减。

互利A份额的基金份额折算公式如下：

互利A份额的折算比例＝基金份额净值折算基准日折算前互利A份额的基金份额净值/1.0000

互利A份额经折算后的份额数＝折算前互利A份额的份额数×互利A份额的折算比例

互利B份额的基金份额折算公式如下：

互利B份额的折算比例＝基金份额净值折算基准日折算前互利B份额的基金份额净值/1.0000

互利B份额经折算后的份额数＝折算前互利B份额的份额数×互利B份额的折算比例

基金份额折算比例保留至小数点后第8位，小数点第8位以后的部分四舍五入。互利A、场外互利B份额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，场内互利B份额经折算后的份额数保留至整数位，由此产生的误差计入基金财产。

在实施基金份额折算时，基金份额净值折算基准日折算前互利A、互利B份额的基金份额净值、互利A、互利B份额的折算比例的具体计算结果见基金管理人届时发布的相关公告。

除保留位数因素影响外，基金份额的折算对互利A、互利B份额基金份额持有人的权益无实质性影响。

2、基金份额变更登记

（1）基金份额变更登记时间

基金管理人将于基金份额净值折算基准日后的5个工作日内完成基金份额变更登记。在基金份额变更登记日日终，基金管理人将对投资者持有的互利A份额、互利B份额变更登记为中银互利半年定期开放型证券投资基金份额，原场外份额结转后的基金份额数，保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入，原互利B场内份额结转而来的基金份额数保留至整数位，由此产生的计算误差归入基金资产。

（2）基金份额变更登记流程

基金变更登记成功后，中银互利半年定期开放债券型证券投资基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。中银互利分级债券型证券投资基金所有的场内份额将在确权后转到场外注册登记系统。

（三）基金份额的终止上市及终止申购赎回安排

本基金拟于持有人大会决议生效后终止中银互利分级债券型证券投资基金的互利B基金份额的上市交易，拟于赎回选择期结束后终止互利B基金份额的场内申购赎回等业务，具体终止上市交易和终止场内申赎相关业务安排以基金管理人公告为准。

（四）基金份额的确权

基金份额变更登记完成后，原中银互利分级债券型证券投资基金场内份额持有人需要赎回基金份额时，基金份额持有人需要对原持有的基金份额进行确认和重新登记，投资者完成确权业务后方可办理赎回等业务，具体确权业务规则由基金管理人根据上述规则制定相应的细则并公告。

互利B 在深圳证券交易所终止上市交易并终止场内申购赎回后，基金注册登记机构也仍为中国证券登记结算有限责任公司。在转型完成并开放赎回业务后，基金份额持有人可通过直销机构或其他销售机构办理基金份额的赎回。基金份额登记在证券登记结算系统的原互利B 份额持有人需先办理确权（由于互利B 将终止场内申购赎回，原互利B 终止场内申购赎回时，登记在证券登记结算系统的基金份额，在基金变更登记完成后将统一登记在基金管理人开立的“临时账户”下，持有人需要对其持有的互利B 份额在注册登记机构进行重新确认与登记，并经转型新基金恢复赎回业务后方可进行基金的赎回，此过程称之为“确权”），待确权成功并经转型新基金恢复赎回业务后方可办理赎回。互利B 份额持有人持有的原登记在场内证券登记结算系统的份额，持有期限自重新确认与登记之日(即确权之日)起计算；基金份额持有人原登记在场外注册登记系统的份额，持有期限自中银互利分级债券型证券投资基金基金份额变册登记为中银互利半年定期开放债券型证券投资基金基金份额之日起计算。

（五）《中银互利半年定期开放债券型证券投资基金基金合同》的生效

基金份额变更登记完成后，本基金管理人将根据持有人大会决议执行基金的正式转型，将原中银互利分级债券型证券投资基金的基金份额结转为中银互利半年定期开放债券型证券投资基金的基金份额。

自原中银互利分级债券型证券投资基金的基金份额变更登记为中银互利半年定期开放债券型证券投资基金的基金份额的下一工作日起，《中银互利半年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效，《中银互利分级债券型证券投资基金基金合同》同时失效，中银互利分级债券型证券投资基金正式变更为中银互利半年定期开放债券型证券投资基金，本基金基金合同当事人将按照《中银互利半年定期开放债券型证券投资基金基金合同》享有权利并承担义务。

基金管理人将在《中银互利半年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效的当日公告《中银互利半年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效情况。

（六）恢复申购、赎回等业务

在《中银互利半年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效日（含生效日当日）起进入首个开放期开始办理申购、赎回业务，开放期时间不少于2个工作日，且不超过20个工作日，具体业务办理时间在申购/赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人将在申购、赎回开放前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

四、基金转型的主要风险及预备措施

（一）转型方案被持有人大会否决的风险

为防范转型方案被基金份额持有人大会否决的风险，基金管理人将提前向基金份额持有人征询意见。如有必要，基金管理人将根据基金份额持有人意见，对转型方案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可在必要情况下，推迟基金份额持有人大会的召开时间。

如果议案未获得持有人大会的批准，基金管理人将按照有关规定重新向持有人大会提交转型方案议案。

（二）基金转型后遭遇大规模赎回的风险

为应对转型后遭遇大规模赎回，基金在转型期间将尽可能保证投资组合的流动性，应付转型前后可能出现的较大规模赎回，降低净值波动率。

（三）预防及控制在变更登记过程中的操作及市场风险

为维护基金份额持有人利益，防范大额申购赎回或市场风险对基金净值造成大幅波动，基金管理人将根据申购赎回情况对可能存在的市场投资风险进行有效的评估，科学有效地控制基金的市场风险。

五、基金管理人联系方式

基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议，请通过以下方式联系

基金管理人：中银基金管理有限公司

客服电话：400-888-5566

公司网站：www.bocim.com

中银基金管理有限公司

2017年8月1日

附件三：

授权委托书（样本）

本人（或本机构）持有了中银互利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金份额（□互利A份额、□互利B份额），就中银基金管理有限公司官网（www.bocim.com）及2017年8月1日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》公布的《中银基金管理有限公司关于以通讯方式召开中银互利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》所述需基金份额持有人大会审议的事项，本人（或本机构）的意见为（请在意见栏下方划“√”）：

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本人（或本机构）特此授权__________代表本人（或本机构）参加审议上述事项的基金份额持有人大会，并按照上述意见行使表决权。本人（或本机构）同意受托人转授权，转授

权仅限一次。

上述授权有效期自签署日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议结束之日止。若中银互利分级债券型证券投资基金重新召开审议相同议案的持有人大会的，本授权继续有效。

委托人（签字/盖章）：

委托人证件号码（填写）：

委托人基金账户号（填写）：

受托人（签字/盖章）：

受托人身份证件号或营业执照号：

以上表决意见代表委托人本基金账户下全部基金份额（包括互利A和互利B份额）的表决意见，委托人所持基金份额数以持有人大会权益登记日为准。

签署日期：年月日

授权委托书填写注意事项：

1、 本授权委托书仅为样本供基金份额持有人参考使用。基金份额持有人也可以自行制作符合法律规定及《中银互利分级债券型证券投资基金基金合同》要求的授权委托书。

2、 基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人、销售机构以及其他符合法律规定的机构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。

3、 如委托人未在授权委托书表示中明确其表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权。

4、 本授权委托书（样本）中“委托人证件号码”，指基金份额持有人认购或申购本基金时的证件号码或该证件号码的更新。

5、 如本次持有人大会权益登记日，投资者未持有本基金的基金份额，则其授权无效。

附件四：

中银互利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票

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说明：

请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人本基金账户下全部基金份额（包括互利A和互利B份额）的表决意见。表决意见未选、多选或字迹无法辨认或意愿无法判断或表决意见空白的表决票均视为投票人放弃表决权利，委托人本基金账户下全部基金份额的表决结果均计为“弃权”。签名或盖章部分填写不完整、不清晰的表决票计为无效表决票。

附件五：

《中银互利分级债券型证券投资基金基金合同》与

《中银互利半年定期开放债券型证券投资基金基金合同》简明对照表

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