第一创业证券股份有限公司
关于第一大股东拟非公开发行可交换公司债券
取得深圳证券交易所无异议函的公告

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2017-077

第一创业证券股份有限公司

关于第一大股东拟非公开发行可交换公司债券

取得深圳证券交易所无异议函的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等公司指定信息披露媒体上披露了《关于第一大股东拟发行可交换公司债券的提示性公告》（公告编号：2017-041）。公司第一大股东华熙昕宇投资有限公司（以下简称“华熙昕宇”）拟以其所持本公司部分股票及其孳息（包括送股、转股和现金红利）为标的，向合格投资者非公开发行可交换公司债券。

2017年8月2日，公司接到华熙昕宇通知，其收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）核发的《关于华熙昕宇投资有限公司2017年非公开发行可交换公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（以下简称“无异议函”）。华熙昕宇申请确认发行面值不超过18亿元人民币的2017年非公开发行可交换公司债券（以下简称“本次可交换债券”）符合深交所转让条件，深交所无异议。华熙昕宇应当自该无异议函出具之日起十二个月内正式向深交所提交转让申请文件，逾期未提交的，该无异议函自动失效。

关于本次可交换债券的发行及后续事项，公司将根据相关监管规定及时进行 信息披露。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇一七年八月三日

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2017-078

第一创业证券股份有限公司

股票交易异常波动公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股票交易异常波动的情况

第一创业证券股份有限公司(以下简称“公司”)股票（证券简称：第一创业，证券代码：002797）连续三个交易日(2017年7月31日、2017年8月1日、2017年8月2日)收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，属于股票交易异常波动的情况。

二、对重要事项的关注、核实情况

经公司自查及向持有公司5%以上股份的全部4家股东进行问询核查，并得到了其书面回复确认。核查情况结果如下：

1、公司前期所披露的信息，不存在需要更正、补充之处。

2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。

3、公司近期的经营情况、内外部经营环境未发生重大变化，预计短期内也不会发生重大变化。

4、公司及持有公司5%以上股份的主要股东不存在应披露而未披露的重大事项。

5、持有公司5%以上股份的主要股东在公司股票异常波动期间未买卖公司股票。

6、公司不存在违反公平信息披露的情形。

三、是否存在应披露而未披露信息的说明

公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露 的信息不存在需要更正、补充之处。

四、风险提示

公司近期经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。公司于2017年7月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等公司指定信息披露媒体上披露了《2017年半年度业绩快报》（公告编号：2017-075）。2017年1-6月，公司实现营业收入87,244.53 万元，较上年同期增长5.11%；实现归属于上市公司股东的净利润18,922.03万元，较上年同期下降17.97%。

公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险。本公司各项业务收入波动与证券市场周期性变化以及自身收入结构关系密切，未来存在本公司盈利水平随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。

公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息披露均以上述媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者注意风险，审慎决策，理性投资。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇一七年八月三日