湖南方盛制药股份有限公司
第三届董事会第二十三次
会议决议公告

证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2017-068

湖南方盛制药股份有限公司

第三届董事会第二十三次

会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“方盛制药”或“公司”）第三届董事会第二十三次会议于2017年8月10日以通讯形式召开。公司证券部已于2017年8月6日以电子邮件、电话等方式通知全体董事。本次会议由董事长张庆华先生召集，会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议审议并通过了以下议案：

一、审议《关于终止募集资金投资项目部分子项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》上刊载的公司2017-069号的公告。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

二、《关于间接控股子公司与关联方开展售后回租融资租赁业务的议案》

该议案已事先经过公司独立董事认可。公司独立董事就该事项发表了专门意见：本次董事会关于本项议案的表决程序符合有关法律法规规定，本次拟进行的关联交易符合公平、公正、自愿、诚信的原则，不会发生损害公司及其他中小股东利益的行为，同意公司间接控股子公司与关联方开展售后回租融资租赁业务，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》上刊载的公司2017-070号的公告。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权；其中，关联董事张庆华先生回避了表决。

三、审议《关于提请召开公司2017年第四次临时股东大会的议案》

董事会决定于2017年8月29日（周二）召开公司2017年第四次临时股东大会。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》上刊载的公司2017-071号的公告。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

本次会议审议的第一、二项议案需提交公司2017年第四次临时股东大会审议。

特此公告

湖南方盛制药股份有限公司董事会

2017年8月10日

证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2017-069

湖南方盛制药股份有限公司

关于终止募集资金投资项目

部分子项目并将剩余

募集资金永久补充

流动资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●变更剩余募集资金情况：经过优化园区产业布局、对现有生产设备提质升级，相关产品的现有产能与生产配套设施能够满足目前生产经营需要；已建成的厂区可以实现募集资金投资项目建成后预计的各项功能。鉴于此，公司董事会拟终止实施募集资金投资项目部分子项目，并将剩余募集资金合计22,092.06万元（含结余募集资金、历年使用闲置募集资金进行现金管理产生的收入与利息收入扣减手续费净额、募集资金净额与募集资金投资项目预算的差额部分）永久补充流动资金；

●拟终止募集资金投资项目部分子项目：“固体制剂生产基地及研发中心建设项目固定资产投资”中的车间一(颗粒制剂车间)、车间三(胶囊剂制剂车间) 、车间四(栓剂车间)、配套研发技术中心大楼、公用工程楼、仓库二、公用工程项目及其他等七个子项目，上述子项目终止实施后，将结余募集资金13,681.28万元；

●已完工并产生结余募集资金项目：“固体制剂生产基地及研发中心建设项目固定资产投资”中的车间二(片剂制剂车间)、仓库一，上述子项目共产生结余募集资金6,522.31万元。

一、变更募集资金投资项目的概述

经中国证监会《关于核准湖南方盛制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2014］1188号）核准，湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“方盛制药”或“公司”）向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股），扣除发行相关的费用后，募集的资金净额为369,685,382.24元。截至公告日，共使用募集资金16,690.67万元（含已签署合同但尚未支付完的工程及设备采购余款368.30万元），尚未使用的募集资金余额为22,092.06万元（已扣除应支付但尚未支付的工程及设备采购余款368.30万元）。

2017年8月10日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议并通过了《关于终止募集资金投资项目部分子项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》（审议情况：7票同意，0票反对，0票弃权），同意公司终止实施募集资金投资项目部分子项目，并将结余募集资金合计22,092.06万元（含结余募集资金、历年使用闲置募集资金进行现金管理产生的收入与利息收入扣减手续费净额）永久性补充流动资金，用于公司主营业务的发展。

二、募集资金投资项目概况

公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票所募集资金的使用计划为：“固体制剂生产基地及研发中心建设项目固定资产投资”（预计投资27,413.15万元）、补充流动资金（9,481.09万元），其中，“固体制剂生产基地及研发中心建设项目固定资产投资”的具体情况如下：

单位：万元

■

注：合计数与各数值直接相加之和若在尾数上存在差异则是由四舍五入造成，下同。

三、拟终止部分募集资金投资项目的情况

本次拟终止部分募投项目子项目为“固体制剂生产基地及研发中心建设项目固定资产投资”中的七个子项目，具体情况如下：

单位：万元

■

注：

1、以上募集资金投入与结余情况均不包含现金管理产生的收入与利息收入扣减手续费净额，下同；

2、“计划投资总额”含各子项目计划投入的建筑工程费用、设备购置费用、安装工程费三项。

截至公告日，上述拟终止的七个子项目已投入募集资金2,793.80万元，结余使用募集资金合计13,681.28万元。公司董事会同意终止上述七个子项目，并将结余资金变更为永久性补充流动资金。

四、拟终止募集资金投资项目部分子项目的原因

1、提质改造，原有产能不断优化升级；横向收购，产能持续扩张，现有产能已经能够满足当前市场需求

（1）公司自2015年2月开始进行车间一(颗粒制剂车间)与车间三(胶囊剂制剂车间)的设计、报建等筹建准备工作，2016年1月开工建设，2017年4月完成主体建设。由于新建车间时间较长，为满足实际生产经营需要，公司已于2015年4月在已投入使用的“固体制剂车间”大楼内以自有资金新建两个固体制剂车间，其中片剂一车间（含片剂）、综合固体二车间（含片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、散剂），新增胶囊剂年产能为60,000万粒，颗粒剂年产能为12,000万袋，已于2016年1月取得GMP证书（编号：HN20160157，有效期至2021年1月7日）；经过持续提质升级后，公司（不含子公司）现有胶囊剂生产线年产能为100,800万粒，颗粒剂生产线年产能为39,600万袋。

此外，公司于2016年9月收购的海南博大药业股份有限公司（详见公司2016-088号公告）已取得GMP证书（编号：HI20140016，有效期至2019年5月28日），认证范围为：胶囊剂（含头孢菌素类）、片剂、颗粒剂、散剂；其拥有的胶囊剂生产线年产能为36,000万粒，颗粒剂生产线年产能为2,400万袋。

（2）公司原有的栓剂一车间新建于2013年04月，2014年04月获得GMP证书，年生产能力为4,500万枚。公司目前共拥有4个栓剂产品（对乙酰氨基酚栓、甲硝唑栓、替硝唑栓、硝酸咪康唑栓），2015年、2016年产量分别为112.54万枚、89.95万枚，销售量（销售额）分别为37.49万枚（253.66万元）、20.30万枚（109.92万元）。目前，栓剂产品在公司各品类药品销售中占比较小，市场规模暂时还比较小，栓剂车间产能尚未完全释放。

综上，结合市场实际情况，鉴于公司（含子公司）现有相关产品的产能完全能够满足目前的生产销售需要（上述产能数已超过公司在《首次公开发行股票招股说明书》中预计的生产车间达产后年新增产能数），为避免重复投资与建设，经公司董事会审慎考虑：拟终止上述车间一(颗粒制剂车间)、车间三(胶囊剂制剂车间)、车间四(栓剂车间)等三个子项目，前期已经建设的厂房后续将根据实际需要进行合理使用，不再继续投入募集资金进行洁净车间装修与相关设备的采购。截至公告日，上述三个子项目合计投入募集资金2,793.80万元，未使用募集资金为5,995.08万元。

2、充分利用资源，避免重复建设，提高固定资产使用效率

（1）公司于2013年10月使用自有资金在新厂区建设办公大楼，该大楼已于2016年1月正式投入使用，供公司行政办公、新药研发之用，其中研发中心的建筑面积约为6,000㎡，募投项目中“配套研发技术中心大楼”设计的功能可利用现有的办公大楼实现。此外，质量部在新厂区综合楼使用办公场所建筑面积约为1,800㎡，完全可以满足现有质检工作的需要，“配套研发技术中心大楼”中质检方面的功能也可以利用质量部现有场所和条件完成。

（2）“公用工程楼”主要是为了解决生产、办公所需的变配电、冷冻水供应、空气压缩及冷冻、纯水制备车间、计量仪器校验维修等功能。一方面，在建设中根据实际需要调整了设计方案，将部分生产辅助设施与对应的生产车间进行了科学、合理结合，采用分散的方式进行了建设，不再需要单独建设公用工程楼；另一方面，公司对现有设备进行了升级改造，对相关员工进行了全面培训，对生产工艺流程进行了优化。通过上述系列措施，使得部分生产线的单位能耗降低，提质增效后的生产辅助设施能够满足现有生产车间的需求，暂时不需要建设专门的公用工程楼。

（3）公司于2013年10月开始进行包括员工宿舍楼、标准工业厂房、食堂等设施的新厂二期、三期建设，上述工程项目与已建成的新厂一期项目构成了整个方盛制药工业园，工业园占地面积150亩，总建筑面积23万平方米，在整体建设规划中已包含了给排水、供电供气、厂区绿化、道路等公用工程项目，目前一、二期工程已完工并投入使用，三期工程已完成建设。原计划建设的“固体制剂生产基地及研发中心建设项目固定资产投资”中“公用工程项目及其他”设计的功能已基本实现。

鉴于上述情况，经公司董事会审慎考虑：为提高固定资产使用效率，避免重复投资与建设，拟不再将“配套研发技术中心大楼”、“公用工程楼”、“公用工程项目及其他”等三个子项目列为募投项目进行投资建设。截至公告日，上述三个子项目尚未投入募集资金，未使用募集资金为5,851.56万元。

3、优化功能布局，减少固定资产投资

2016年1月，募投项目之子项目“仓库一”已经新建完毕并投入使用。在新建车间二(片剂制剂车间)时，为了提升管理质量、节约管理成本，已统筹考虑并进行了科学规划，将车间与对应的部分原辅包装材料的存储相结合，部分原辅包装材料将直接在对应的生产车间中专门存储，有效降低了转运次数、提高了工作效率，节约了综合成本；此外，公司系统地对仓库管理进行了优化升级，较大幅度提升了仓储空间与使用效率，基于现阶段实际仓储需要，董事会审慎考虑：拟不再将“仓库二”列为募投项目进行投资建设。截至公告日，上述子项目尚未投入募集资金，未使用募集资金为1,834.65万元。

五、已完成募集资金投资项目的情况

截至公告日，公司已经完成募集资金投资项目中的“补充流动资金”与“固体制剂生产基地及研发中心建设项目固定资产投资”中部分子项目，具体情况如下：

单位：万元

■

注：

1、以上募集资金投入与结余情况均不包含现金管理产生的收入与利息收入扣减手续费净额，下同；

2、车间二(片剂制剂车间) 、仓库一的“计划投资总额”含该项目计划投入的建筑工程费用、设备购置费用、安装工程费三项。

1、“补充流动资金”项目

2014年12月20日、2015年10月28日，公司分别召开第二届董事会第十八次会议、第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用“补充流动资金”项目中部分资金用于补充公司流动资金的议案》。公司先后使用“补充流动资金”项目中的71,538,500.00元、23,272,400.00元用于补充公司流动资金。截至公告披露日，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票所募集资金中用于“补充流动资金”项目的资金已全部使用完毕，补充流动资金共计9,481.09万元。

2、在使用募集资金投资建设“车间二(片剂制剂车间)”、“仓库一”的过程中，公司严格管理招投标，加强了施工管理，科学合理降低各项采购费用，上述两个子项目共使用募集资金4,415.78万元，共结余募集资金6,522.31万元，其中“车间二(片剂制剂车间)”结余募集资金5,182.64万元、“仓库一”结余募集资金1,339.67万元。

六、剩余募集资金情况及使用计划

在募集资金项目建设过程中，因部分合同付款较为紧急，故存在使用部分自有资金支付的情况，以上金额合计约643.20万元（前述子项目实际投入金额已经扣除公司以自有资金垫付的部分）。上述情况不属于《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《公司募集资金管理办法》所规定的违规情形。

截至公告日，“固体制剂生产基地及研发中心建设项目固定资产投资”项目中七个子项目终止后实际结余募集资金为13,681.28万元，“固体制剂生产基地及研发中心建设项目固定资产投资”项目中两个子项目完成建设后实际结余募集资金6,522.31万元。经研究，公司拟变更上述终止实施与实施完毕后结余的募集资金合计20,203.59万元、募集资金净额与募集资金投资项目预算的差额部分74.28万元及历年使用闲置募集资金进行现金管理产生的收入与利息收入扣减手续费净额合计1,814.19万元（上述金额截至2017年8月10日，具体金额以实施时该募集资金存储账户扣除尚未使用的募集资金总额后的实际剩余资金为准）为永久性补充流动资金，用于公司主营业务的发展。同时，公司承诺将上述募集资金为永久性补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资。

七、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司独立董事经核查后，发表意见如下：

公司董事会关于终止募集资金投资项目部分子项目并将剩余募集资金永久补充流动资金事项的审议程序符合中国证监会颁布的《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》与《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《公司章程》和《公司募集资金使用管理制度》等相关规定；同时，根据公司未来发展规划，要求公司生产更专业化、集中化、规模化，为了更好的利用资源，不进行重复投资、重复建设，公司决定终止部分募集资金投资项目，并将所有剩余募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，改善公司资金状况，降低公司的财务费用，不存在损害投资者、特别是中小股东权益的情形。

因此，我们同意终止实施募集资金投资项目部分子项目，并将剩余募集资金合计22,092.06万元（含结余募集资金、历年使用闲置募集资金进行现金管理产生的收入与利息收入扣减手续费净额）永久性补充流动资金，用于公司主营业务的发展。

（二）监事会意见

公司监事会核查后，发表意见如下：

本次公司经过审慎研究，决定终止募集资金投资项目部分子项目并将结余募集资金永久性补充流动资金，有利于改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司效益。上述事项的内容及决策程序符合中国证监会颁布的《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》与《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《公司章程》和《公司募集资金使用管理制度》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意公司终止实施募集资金投资项目部分子项目，并将剩余募集资金合计22,092.06万元（含结余募集资金、历年使用闲置募集资金进行现金管理产生的收入与利息收入扣减手续费净额）永久性补充流动资金，用于公司主营业务的发展。

（三）保荐机构意见

公司保荐机构广发证券经核查认为：

1、公司本次终止募集资金投资项目部分子项目并将剩余募集资金（含结余募集资金、历年使用闲置募集资金进行现金管理产生的收入与利息收入扣减手续费净额）永久补充流动资金事项符合公司发展规划及实际生产经营需要，能充分发挥募集资金使用效率，降低财务费用，提高资金使用效益，符合公司全体股东的利益。

2、公司本次终止募集资金投资项目部分子项目并将剩余募集资金（含结余募集资金、历年使用闲置募集资金进行现金管理产生的收入与利息收入扣减手续费净额）永久补充流动资金事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。

3、公司本次终止募集资金投资项目部分子项目并将剩余募集资金（含结余募集资金、历年使用闲置募集资金进行现金管理产生的收入与利息收入扣减手续费净额）永久补充流动资金事项符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规的规定。

本保荐机构同意方盛制药终止募集资金投资项目部分子项目并将剩余募集资金（含结余募集资金、历年使用闲置募集资金进行现金管理产生的收入与利息收入扣减手续费净额）永久补充流动资金的事项。

八、备查文件目录

1、公司第三届董事会第二十三次会议决议；

2、公司第三届监事会第三次临时会议决议；

3、公司独立董事关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见；

4、公司保荐机构的核查意见。

特此公告

湖南方盛制药股份有限公司董事会

2017年8月10日

证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2017-070

湖南方盛制药股份有限公司

关于间接控股子公司与关联方

开展售后回租

融资租赁业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次关联交易为湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“方盛制药”或“公司”）控股子公司湖南方盛医疗产业管理有限公司（以下简称“方盛医疗”）之全资子公司深圳仲泰智能科技有限公司的控股子公司中润凯融资租赁(深圳)有限公司（以下简称“中润凯公司”）为关联法人湖南珂信健康产业发展有限公司（以下简称“湖南珂信”）全资子公司长沙珂信肿瘤医院有限公司（以下简称“长沙珂信”）提供融资性售后回租服务，涉及金额为人民币2,000万元；

●2017年4月5日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于预计2017年度日常关联交易的议案》，预计公司控股子公司湖南方盛医药有限公司（以下简称“方盛医药”）将与湖南珂信及其子公司将在2017年度发生不超过2,980万元的药品购销业务；除前述关联交易外，过去12个月公司及子公司与该关联人及其子公司没有进行过其他交易，也没有与不同关联人进行过与本次交易类别相关的交易；

●根据《公司章程》、《关联交易管理办法》的规定，按累积计算原则，本次关联交易尚需经过股东大会审议后实施；

●本次关联交易不会导致公司及控股子公司对关联方形成依赖，不会影响上市公司的独立性。

一、关联交易基本情况

1、关联交易履行的审议程序

2017年8月10日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于间接控股子公司与关联方开展售后回租融资租赁业务的议案》。关联董事张庆华先生已回避表决，其余6名非关联董事均表决同意该议案，该议案尚需提交公司股东大会审议。公司独立董事对该事项进行了事前认可并发表了独立意见。

公司董事会审计委员会在事前认真审核了相关资料，并召开会议出具了书面审核意见，认为：该关联交易价格按照市场价格执行，公平合理；亦不会影响公司的独立性，董事会审计委员会同意上述事项并同意提交公司董事会予以审议。

公司于2017年8月10日召开了第三届监事会2017年第三次临时会议，审议通过了《关于间接控股子公司与关联方开展售后回租融资租赁业务的议案》。

2、前次日常关联交易的预计和执行情况

公司在以前年度未发生同类型关联交易情况。截至2017年7月31日，公司控股子公司方盛医药与湖南珂信及其子公司共发生560.12万元的药品购销业务。

二、交易双方介绍（含关联方与关联关系介绍）

1、中润凯公司基本情况

■

与本公司关系：公司间接控股子公司。中润凯公司为公司控股子公司方盛医疗之全资子公司深圳仲泰智能科技有限公司的控股子公司。

中润凯公司成立于2016年12月，当年未开展业务。2017年6月30日，中润凯公司未经审计的总资产为10.37万元，净资产为10.37万元；2017年1月-6月实现营业收入为0元，净利润为-9.63万元。

2、长沙珂信基本情况

1）基本情况

■

2）长沙珂信是一家集医疗、科研、教学、预防、康复于一体的三级肿瘤专科医院，目前已是全省医保定点医院、全省新型农村合作医疗定点医院和芒果V基金·珂信抗癌公益基金指定救助医院。

3）主要财务数据（未经审计）

单位：人民币元

■

4、关联关系介绍

2016年12月20日，经公司参与设立的同系方盛（珠海）医药产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“同系方盛”）投资决策委员会决定，以人民币2.58亿元受让陈历宏先生持有的湖南珂信51%的股权，湖南珂信变更为同系方盛控股子公司，目前工商变更登记手续尚在办理之中。长沙珂信为湖南珂信全资子公司。

公司出资10,000万元持有同系方盛16.66%的股份；公司控股股东暨实际控制人张庆华先生通过珠海汇智新元投资企业（有限合伙）持有同系方盛9,400万元出资额，持股15.67%；根据《上海证券交易所上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的有关规定，湖南珂信及其全资子公司长沙珂信构成公司及控股子公司方盛医疗、间接控股子公司中润凯公司的关联法人，中润凯公司与长沙珂信拟发生的融资性售后回租服务构成关联交易。

除上述关联关系外，湖南珂信、长沙珂信与公司之间不存在其他产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关联关系。

4、前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析：本次拟发生的关联交易为首次与长沙珂信发生的交易，中润凯公司尽职调查后，认为长沙珂信现金流状况良好，具备相应的履约能力与支付能力。

三、关联交易标的基本情况

1、名称：医疗设备

2、类别：固定资产

3、权属状态：在实施售后回租业务前，标的物归长沙珂信司所有。标的物不存在抵押、质押或者其他第三人权利及其他任何限制转让的情况，亦不涉及诉讼或仲裁事项，不存在查封、冻结等司法措施。

■

四、定价原则与《融资租赁合同 (售后回租)》主要内容

1、定价原则

中润凯公司已制定《医疗行业售后回租项目立项管理办法》，并对长沙珂信及售后回租标的资产进行了详细的尽职调查与风险评估，在提交公司董事会审议前履行了其内部的立项、审批流程；经过中润凯公司初步测算，该项目内部收益率符合行业平均水平，本次交易的定价政策和定价依据按照公开、公平、公正的一般商业原则确定，不存在显示公允的情况。

2、《融资租赁合同 (售后回租)》主要内容

中润凯租赁与长沙珂信签订了附条件生效的《融资租赁合同 (售后回租)》，主要内容如下：

甲方：中润凯租赁；乙方：长沙珂信；

1）甲方根据乙方的要求，同意支付价款受让乙方自有的设备作为租赁物出租给乙方使用；乙方同意按照本合同条款租入租赁物。租赁物的名称、价格、规格、型号、数量和使用地点，详见相关附件。附件为本合同不可分割的组成部分。

2）乙方以融通资金为目的，向甲方出售其自有医疗设备一批（详见“三、关联交易标的基本情况”），并保证其对所出售的设备享有完全的、合法的、独立的、未有抵押、质押和留置等其他任何权利负担的所有权。否则，乙方将承担由此引发的一切责任，包括但不限于应返还甲方已支付给乙方的租赁物价款，同时赔偿甲方由此产生的一切直接和间接损失，包括自甲方向乙方支付租赁物价款之日起相应的同期银行贷款利息及甲方的融资成本、预期利润、损害赔偿金、违约金、其他应付款项和实现债权的费用等。

3）租赁期：共60个月，放款日开始起计租金。

4）租金：每期租金人民币1,244,334.61元，一共20期。

5）留购价款：人民币100元，与最后一期租金同时支付。

6）租赁期内，乙方的支付义务（包括但不限于租金）是绝对无条件的，不能以任何原因而撤销、抵扣或抵消。不论租赁物使用与否，乙方都应按本合同约定向甲方支付租金。租金支付日为租金到达甲方账户之日。如遇租金付款日为法定节假日，则租金支付日为法定节假日开始前最后一个工作日。

7）乙方承担在租赁期内发生的租赁物的毁损（正常损耗不在此限）、灭失及不可抗力导致的风险。在发生以上任何情况时，乙方均需按本合同约定支付租金及其他款项。

8）如果乙方自到期应付之日未支付本合同及附件项下的任何一期租金或其他应付款项，每延期一日，乙方不但应向甲方就应付未付款项交纳千分之一的违约金，而且还应以未付款项为基数按年利率24%支付逾期利息，同时甲方有权采取合同约定的全部或任何救济措施。

9）本合同一式六份，甲、乙双方各三份,具有同等法律效力。本合同于双方签字盖章后并经甲方有权机关审批后生效。凡因本合同引起的或与本合同有关的一切争议，甲、乙双方应首先友好协商解决，如协商不成，由本合同签订地人民法院管辖。

四、关联交易目的及交易对公司的影响

公司间接控股子公司中润凯公司与关联方长沙珂信开展售后回租融资租赁业务系中润凯公司在业务范围内开展的正常售后回租业务，有助于丰富中润凯公司的融资租赁产品，提升其市场占有率，为实现其健康稳定发展奠定基础，将对公司医疗服务业务的拓展带来积极影响。上述与关联法人建立长期稳定合作的关系符合本公司的战略发展目标，有利于提高公司及控股子公司的市场竞争力。

该等关联交易的定价政策和定价依据按照公开、公平、公正的一般商业原则确定，交易价格以市场公允价为原则，是完全的市场行为，没有影响公司的独立性，没有对公司持续经营能力产生影响。公司及控股子公司的主要业务或收入、利润来源不完全依赖该类关联交易。上述交易不对公司资产及损益情况构成重大影响，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

五、独立董事意见

中润凯公司与关联法人的关联交易，与其日常经营和企业发展密切相关，保障了中润凯公司经营活动的正常开展，有利于中润凯公司经营，符合公司及方盛医疗经营发展战略。关联交易价格按照市场价格执行，公平合理；亦不会影响公司的独立性；公司董事会在审议该关联交易议案时，表决程序合法，关联董事进行了回避，符合有关法律、法规和公司章程的规定。我们同意上述议案。

六、备查文件

1、公司第三届董事会第二十三次会议决议；

2、2017年审计委员会第四次会议审核意见；

3、经独立董事事前认可书面意见与经独立董事签字确认的独立董事意见；

4、公司第三届监事会2017年第三次临时会议决议；

5、《融资租赁合同 (售后回租)》。

特此公告

湖南方盛制药股份有限公司董事会

2017年8月10日

证券代码：603998证券简称：方盛制药公告编号：2017-071

湖南方盛制药股份有限公司

关于召开2017年第四次

临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年8月29日

●本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统 （www.chinaclear.cn）

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第四次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年8月29日14点30分

召开地点：公司新厂办公大楼一楼会议室（一）（长沙市国家高新技术产业开发区嘉运路299号）

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统 （www.chinaclear.cn）

网络投票起止时间：自2017年8月28日

至2017年8月29日

投票时间为：2017年8月28日下午15:00-8月29日下午15:00止

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，相关内容（公告号：2017-069、2017-070）详见上海证券交易所网站及公司指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、2

4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案2

应回避表决的关联股东名称：张庆华

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(二) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(三) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(四) 网络投票系统的投票流程、方法和注意事项：

1、本次股东大会网络投票起止时间为2017年8月28日下午15:00-2017年8月29日下午15:00止。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网络投票系统（www.chinaclear.cn）投票表决。

2、投资者办理网络投票业务前，需尽可能对相关证券账户提前开通中国结算网络服务功能,开通网络服务功能的方式如下：

第一步：访问中国结算网站（网址同上），点击右上角“注册”，填写姓名/名称、身份证件号码、深市证券账户号码、手机号码等信息，并设置网络用户名及网络服务密码；提交并注册成功后，投资者填注的手机号将收到一个8位数字校验号码；

第二步：在证券交易时间通过证券公司自助交易平台（如交易软件、电话委托交易系统等）以买入证券的方式，输入证券代码（369991，简称“中登认证”）、购买价格（密码激活为1.00元）、委托数量（短信收到的8位校验号码），提交报盘指令；

第三步：网络服务密码当日激活后，投资者可使用注册时填注或设置的证券账户号/网络用户名及密码登录中国结算网络投票系统，并可将与该深市账户同属于同一“一码通”账户下的沪市账户等其他证券账户进行网上关联，开通该“一码通”账户下全部证券账户的网络服务功能。

投资者除可通过上述方式开通网络服务功能外，也可选择至其托管券商营业部提交相关身份证明文件，申请通过统一账户平台开通中国结算网络服务功能；或选择先在中国结算网站注册后再携带相关身份证明文件至网上选定的证券公司营业部等机构办理身份认证开通网络服务功能。仅持有沪市账户的投资者仅可通过上述后两种方式开通网络服务功能。详细信息请登录中国结算网站（www.chinaclear.cn），点击“投资者服务专区-股东大会网络投票-业务办理-投资者业务办理”查询，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）本公司股东，持本人身份证和股东账户卡；委托代理人须持授权委托书（见附件）、委托人及代理人身份证、委托人的股东账户卡。

（二）社会法人股股东，请法人股东持有效身份证件、股东账户卡办理登记手续。

（三）异地股东可用信函或传真方式办理登记，并提供上述第（一）、（二）条规定的有效证件的复印件，登记时间同下，信函以本公司所在地长沙市收到的邮戳为准。

（四）通讯地址：长沙市国家高新技术产业开发区嘉运路299号 湖南方盛制药股份有限公司证券部

联系电话：0731-88997135

邮编：410205 传真：0731-88908647

（五）登记时间：2017年8月25日、8月28日上午9：00至12:00，下午1:30至5:30。

六、 其他事项

本次现场会议会期半天，不发礼品，与会股东的食宿及交通费自理。

特此公告。

湖南方盛制药股份有限公司董事会

2017年8月10日

附件1：授权委托书

报备文件：提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

湖南方盛制药股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年8月29日召开的贵公司2017年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2017-072

湖南方盛制药股份有限公司

第三届监事会2017年

第三次临时会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会2017年第三次临时会议于2017年8月10日15:00在公司新厂办公大楼一楼会议室（一）召开，会议通知已于2017年8月6日以书面形式告知全体监事。本次会议由公司监事会主席方传龙先生召集并主持，会议应出席3人，实际出席3人。本次会议召开符合法律、法规、规章及《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。会议审议并通过了以下议案：

一、《关于终止募集资金投资项目部分子项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》

本次公司经过审慎研究，决定终止募集资金投资项目部分子项目并将节余募集资金永久性补充流动资金，有利于改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司效益。上述事项的内容及决策程序符合中国证监会颁布的《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》与《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《公司章程》和《公司募集资金使用管理制度》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意公司终止实施募集资金投资项目部分子项目，并将剩余募集资金（含结余募集资金、历年使用闲置募集资金进行现金管理产生的收入与利息收入扣减手续费净额）永久性补充流动资金，用于公司主营业务的发展。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；

二、《关于间接控股子公司与关联方开展售后回租融资租赁业务的议案》

公司控股子公司湖南方盛医疗产业管理有限公司（以下简称“方盛医疗”）之控股子公司中润凯融资租赁(深圳)有限公司（以下简称“中润凯公司”）与关联法人的关联交易，与其日常经营和企业发展密切相关，保障了中润凯公司经营活动的正常开展，有利于中润凯公司经营，符合公司及方盛医疗经营发展战略。我们同意上述议案。

表决结果：同意3票，反对0票、弃权0票；

以上议案中，第一、二项议案均需提交公司2017年第四次临时股东大会审议。

特此公告

湖南方盛制药股份有限公司监事会

2017年8月10日