嘉实环保低碳股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
重要提示
嘉实环保低碳股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2015年 6月26日证监许可[ 2015]1385 号《关于准予嘉实环保低碳股票型证券投资基金注册的批复》注册募集。本基金基金合同于2015年12月30日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年6月30日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日（未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1、基本信息
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嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
邓红国先生，董事长，硕士，中共党员。1983年3月至1992年2月任物资部研究室、政策体制法规司副处长，1992年3月至2003年4月任中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员，2003年5月至2010年3月任中国银监会银行监管三部副主任、四部主任，2010年4月至2014年10月任中诚信托有限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。 2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
陈春艳女士，董事，硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。2010年11月至今任中诚信托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。2016年8月至今任中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长。
Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任Sena Consulting公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO，JP Morgan Chase固定收益亚太区CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。
张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2、基金经理
（1）现任基金经理
李化松，北京大学经济学硕士，10年证券从业经历。曾就职于国信证券经济研究所和华宝兴业基金管理公司，负责钢铁、环保等行业的研究工作。2009年加入嘉实基金管理有限公司，历任机构投资部投资经理助理、研究部高级研究员。2015年12月30日至今任本基金基金经理。
（2）历任基金经理
无。
3、股票投资决策委员会
本基金采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生，公司总经理赵学军先生，股票投资业务联席CIO兼研究总监陈少平女士，助理CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生，人工智能投资部负责人张自力先生，资深基金经理邹唯先生、胡涛先生。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2016年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近140名，其中具有高级职称的专家30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2017年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共361只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
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（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
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（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
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（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
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（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
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（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
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（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
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（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
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（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
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2、代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
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(2) 中国农业银行股份有限公司
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(3) 中国银行股份有限公司
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(4) 中国建设银行股份有限公司
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(5) 交通银行股份有限公司
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(6) 招商银行股份有限公司
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(7) 中信银行股份有限公司
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(8) 上海浦东发展银行股份有限公司
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(9) 兴业银行股份有限公司
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(10) 中国民生银行股份有限公司
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(11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
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(12) 上海银行股份有限公司
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(13) 平安银行股份有限公司
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(14) 上海农村商业银行股份有限公司
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(15) 北京农村商业银行股份有限公司
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(16) 青岛银行股份有限公司
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(17) 徽商银行股份有限公司
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(18) 江苏银行股份有限公司
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(19) 渤海银行股份有限公司
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(20) 深圳农村商业银行股份有限公司
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(21) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司
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(22) 烟台银行股份有限公司
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(23) 哈尔滨银行股份有限公司
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(24) 东莞农村商业银行股份有限公司
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(25) 天津银行股份有限公司
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(26) 河北银行股份有限公司
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(27) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
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(28) 包商银行股份有限公司
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(29) 广州农村商业银行股份有限公司
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(30) 成都农村商业银行股份有限公司
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(31) 苏州银行股份有限公司
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(32) 福建海峡银行股份有限公司
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(33) 广东南海农村商业银行股份有限公司
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(34) 华融湘江银行股份有限公司
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(35) 贵阳银行股份有限公司
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(36) 桂林银行股份有限公司
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(37) 天相投资顾问有限公司
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(38) 和讯信息科技有限公司
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(39) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
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(40) 深圳众禄金融控股股份有限公司
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(41) 上海天天基金销售有限责任公司
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(42) 上海好买基金销售有限公司
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(43) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
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(44) 浙江同花顺基金销售有限公司
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(45) 北京展恒基金销售股份有限公司
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(46) 上海利得基金销售有限公司
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(47) 嘉实财富管理有限公司
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(48) 北京创金启富投资管理有限公司
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(49) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
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(50) 深圳腾元基金销售有限公司
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(51) 北京植信基金销售有限公司
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(52) 北京广源达信基金销售有限公司
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(53) 中经北证(北京)资产管理有限公司
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(54) 上海汇付金融服务有限公司
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(55) 上海基煜基金销售有限公司
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(56) 上海陆金所资产管理有限公司
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(57) 大泰金石基金销售有限公司
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(58) 珠海盈米财富管理有限公司
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(59) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
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(60) 上海华夏财富投资管理有限公司
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(61) 国泰君安证券股份有限公司
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(62) 中信建投证券股份有限公司
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(63) 国信证券股份有限公司
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(64) 招商证券股份有限公司
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(65) 广发证券股份有限公司
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(66) 中信证券股份有限公司
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(67) 中国银河证券股份有限公司
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(68) 海通证券股份有限公司
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(69) 申万宏源证券有限公司
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(70) 中国中投证券有限责任公司
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(71) 长城证券股份有限公司
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(72) 光大证券股份有限公司
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(73) 华安证券股份有限公司
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(74) 中泰证券股份有限公司
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(75) 第一创业证券股份有限公司
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(76) 中航证券有限公司
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(77) 联讯证券股份有限公司
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(78) 宏信证券有限责任公司
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(79) 东海期货有限责任公司
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(80) 长江证券股份有限公司
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(81) 东吴证券股份有限公司
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(82) 信达证券股份有限公司
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(83) 上海证券有限责任公司
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(84) 平安证券有限责任公司
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(85) 东莞证券股份有限公司
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(86) 国都证券股份有限公司
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(87) 西部证券股份有限公司
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(88) 华龙证券有限责任公司
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(89) 华鑫证券有限责任公司
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(90) 国金证券股份有限公司
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(91) 华融证券股份有限公司
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(92) 天风证券股份有限公司
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(93) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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(94) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
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(95) 北京汇成基金销售有限公司
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(96) 北京新浪仓石基金销售有限公司
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(97) 上海万得投资顾问有限公司
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(98) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
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(99) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
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(100) 北京蛋卷基金销售有限公司
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(101) 深圳前海微众银行股份有限公司
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（二）登记机构
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（三）出具法律意见书的律师事务所
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（四）审计基金财产的会计师事务所
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四、基金的名称
本基金名称：嘉实环保低碳股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：股票型证券投资基金，契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金主要投资于环保低碳产业相关的股票，把握中国经济转型升级的投资机遇，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他依法发行上市的股票），股指期货、权证，债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%-95%，投资于环保低碳产业相关的股票占非现金资产的比例不低于80%；在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
八、基金的投资策略
中国经济过去三十年的增长，主要依靠资源驱动和投资驱动。伴随着经济快速增长的同时也引发若干问题。一个方面，对于传统能源的过度消耗带来的能源安全和环境破坏等问题，另一个方面，随着人口红利的消失和欧美制造业的回归，传统制造业也面临着较大挑战。
中国经济的调结构和转型升级，需要从对能源资源和劳动力资源的粗放消耗，向环保低碳利用和创新驱动两大方向进行转型，而环保能源领域的改革也会为这个过程带来客观的制度红利。在这个过程当中，必然带来一系列的新需求、新产品和新模式，相关行业和企业的成长空间巨大。因此，环保低碳产业将是未来资本市场最核心的投资主线之一。
本基金运用“自上而下”和“自下而上”相结合的方法精选个股，深入挖掘符合经济转型、产业升级方向，并具备持续增长潜力、估值水平相对合理的上市公司。同时，辅以严格的风险管理，以获得中长期的较高投资收益。
1、大类资产配置
在大类资产配置上，本基金重点配置股票资产，同时从宏观因素、市场因素、估值因素等多个纬度进行综合分析。其中，宏观因素——包含重要经济数据以及货币和财政政策的变化；市场因素——包含货币供给指标以及流动性的变化对资本市场的影响；估值因素——包含不同市场之间的相对估值变化。在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例。
2、股票投资策略
（1）环保低碳产业的界定
本基金所指的环保低碳产业，主要是指在经济转型大背景下，利用能源资源和劳动力资源的相关企业，包括环保产业、清洁能源产业和工业自动化等相关产业。未来，由于经济增长方式转变、产业结构升级等因素，从事或受益于上述投资主题的外延将会逐渐扩大，本基金将视实际情况调整上述对环保低碳类股票的识别及认定。相关行业具体如下：
A、环保产业：碳减排、大气治理、水治理、土壤治理、废弃物管理和资源回收循环利用等，包括设备、服务和运营等全产业链。
B、能源环保低碳生产和传输：风能、太阳能、核能、地热能、水力、天然气、生物燃料等清洁能源的设备、服务和运营，传统火电的清洁改造，智能电网、分布式能源、特高压输电，以及受益于能源体制市场化改革的公司。
C、能源环保低碳使用：新能源汽车产业链，包括电机、电控、电池、整车生产、充电服务等，工业节能和建筑节能，包括电机变频节能、余热余压利用、LED照明、合同能源管理等。
D、劳动力环保低碳利用：随着中国中产阶级的兴起和老龄化的来临，劳动力资源紧缺、劳动力成本上升、劳动力对工作环境的要求也持续提升。因此自动化设备、工业机器人、服务机器人、智能制造、工业4.0等产业的需求也会持续增长。
基金管理人将在对上述行业个股进行深度研究的基础上，结合行业、政策等因素构建投资组合。
(下转127版)
（2017年第1号）
基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司
