怡球金属资源再生（中国）股份
有限公司2017年上半年度
募集资金存放与实际使用情况
专项报告
股票代码：601388 股票简称：怡球资源 编号：2017-025号
怡球金属资源再生（中国）股份
有限公司2017年上半年度
募集资金存放与实际使用情况
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2012﹞76号《关于核准怡球金属资源再生（中国）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）10,500万股，每股面值1.00元，发行价为每股人民币13.00元，共募集资金1,365,000,000.00元。扣除发行费用86,168,660.28元，实际募集资金净额为人民币1,278,831,339.72元。天健正信会计师事务所有限公司对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“天健正信验（2012）综字第010006号《验资报告》”。上述募集资金已于2012年4月13日全部到位。
截至2017年06月30日，募集资金实际使用合计1,127,817,173.52元，剩余募集资金151,014,166.20元，募集资金利息收入扣除手续费后为172,429,418.97元，合计323,443,585.17元。
截至2017年6月30日，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品322,910,000.00元，募集资金专户余额为533,585.17元。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律、法规和规范性文件，结合本公司实际情况，制定了《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司募集资金管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”）。
根据《上市公司监管指引第2号----上市公司募集资金管理和使用的监管要求》规定，公司修订了《募集资金管理制度》，经第二届董事会第三次会议及2012年年度股东大会审议通过。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行、华一银行上海青浦支行、中国建设银行股份有限公司太仓分行、中国银行股份有限公司太仓浮桥支行、中信银行股份有限公司太仓支行、中国农业银行股份有限公司太仓市支行、中国民生银行股份有限公司苏州分行、中国工商银行股份有限公司太仓支行分别设立了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
2012年4月19日，公司与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。该监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2017年06月30日《募集资金专户存储三方监管协议》均得到了切实有效地履行。
截至2017年06月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：元 币种：人民币
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三、2017年半年度募集资金的实际使用情况
公司2017年半年度募集资金的实际使用情况，见附表1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截止2017年06月30日，公司存在变更募集资金投资项目的情况，具体变更情况见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截止2017年06月30日，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整的披露了2017年半年度募集资金的使用情况。
特此公告。
怡球金属资源再生（中国）股份有限公司
董事会
2017年08月14日
股票代码：601388 股票简称：怡球资源 编号：2017-026号
怡球金属资源再生（中国）股份
有限公司关于2017年第二季度使用闲置募集资金购买理财产品实施情况公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，2017年1月9日经公司第三届董事会第六次会议决议及2017年第一次临时股东大会决议通过，公司使用闲置的募集资金人民币5.5亿及其未来产生的利息投资安全性高，流动性好，有保本约定的银行理财产品。本次决议有效期自董事会审议通过起一年内有效。公司确定单笔投资理财产品的额度不超过最近一期经审计净资产百分之五，在决议有效期内公司可根据理财产品期限在可用资金额度内滚动投资。现将公司2017年第一季度购买理财产品实施情况公告如下：
一、理财产品基本情况
（一）2016年度至2017年第一季度购买，本季度到期理财产品
1、产品名称：浦发银行利多多对公结构性存款公司17JG0077期
购买额度：5,827万元人民币
期限及起始、到期日：90天，2017年1月26日—2017年4月26日
产品类型：保本保证收益型产品
投资范围及预期收益率：投资于银行间市场央票、国债金融债、同业拆借、同业存款等。产品年化收益率为：3.7%。
注：截止一季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收益率为3.7%，取得的收益为538,997.50元。
2、产品名称：浦发银行利多多对公结构性存款公司17JG0121期
购买额度：3,292万元人民币
期限及起始、到期日：90天，2017年2月24日—2017年5月25日
产品类型：保本保证收益型产品
投资范围及预期收益率：投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，同时银行通过主动性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。产品年化收益率为：3.65%。
注：截止一季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收益率为3.65%，取得的收益为303,732.72元。
3、产品名称：宁波银行启盈智能定期理财4号
购买额度：3,009万元人民币
期限及起始、到期日：90天，2017年3月8日—2017年6月5日
产品类型：保本浮动收益型产品
投资范围及预期收益率：投资于债券、同业资产、货币市场工具及其他符合监管要求的债权类资产等金融资产。产品年化收益率为：3.6%。
注：截止一季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收益率为3.6%，取得的收益为264,132.49元。
4、产品名称：农业银行“金钥匙·本利丰”2017年第1018期人民币理财产品
购买额度：3,627.7万元人民币
期限及起始、到期日：64天，2017年3月23日—2017年5月26日
产品类型：保本保证收益型产品
投资范围及预期收益率：投资于国债、金融债、央行票据、货币市场工具、较高信用等级的信用债、非公开定向债务融资工具、低风险同业资金业务、掉期等可锁定风险收益的本外币货币资金市场工具，商业银行或其他符合资质的机构发行的固定收益类投资工具、非标准化债权，以及符合监管要求的信托计划及其他投资品种。产品年化收益率为：3.95%。
注：截止一季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收益率为3.95%，取得的收益为251,255.50元。
（二）本季度新增购买，已到期理财产品
1、产品名称：宁波银行启盈活期化理财日利盈2号
购买额度：3,322万元人民币
期限及起始、到期日：5天，2017年5月26日—2017年5月31日
产品类型：保本浮动收益型产品
投资范围及预期收益率：投资品种包括但不限于债券及现金、同业资产、货币市场工具、衍生工具（包括但不限于信用风险缓释工具）及其他符合监管要求的资产。产品年化收益率为：2.8%。
注：截止一季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收益率为2.8%，取得的收益为12,741.90元。
（三）2016年度至2017年第一季度购买，本季度未到期理财产品
1、产品名称：农业银行“汇利丰”2017年第076期金质通结构性存款
购买额度：8,000万元人民币
期限及起始、到期日：一年，2017年2月09日—2018年2月09日
产品类型：保本浮动收益型产品
投资范围及预期收益率：投资于同业存款、同业借款等低风险投资工具。产品年化收益率为：3.85%。
（四）本季度新增购买，未到期理财产品
1、产品名称：浦发银行利多多对公结构性存款公司17JG0480期
购买额度：2,881万元人民币
期限及起始、到期日：90天，2017年4月28日—2017年7月27日
产品类型：保本保证收益型产品
投资范围及预期收益率：投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，同时银行通过主动性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。产品年化收益率为：3.99%。
2、产品名称：宁波银行单位结构性存款 稳健型870055号
购买额度：3,000万元人民币
期限及起始、到期日：90天，2017年4月27日—2017年7月26日
产品类型：保本浮动收益型产品
投资范围及预期收益率：结构性存款是指以企业的存款作为本金，挂钩利率、汇率、股票指数、商品价格等金融市场指标的创新型存款产品。产品年化收益率为：3.98%。
3、产品名称：农业银行“汇利丰”2017年第263期金质通结构性存款
购买额度：3,652万元人民币
期限及起始、到期日：92天，2017年5月28日—2017年8月28日
产品类型：保本浮动收益型产品
投资范围及预期收益率：投资于同业存款、同业借款等低风险投资工具。产品年化收益率为：3.9%。
4、产品名称：宁波银行单位结构性存款 稳健型870134号
购买额度：3,322万元人民币
期限及起始、到期日：90天，2017年5月31日—2017年8月29日
产品类型：保本浮动收益型产品
投资范围及预期收益率：结构性存款是指以企业的存款作为本金，挂钩利率、汇率、股票指数、商品价格等金融市场指标的创新型存款产品。产品年化收益率为：4.24%。
5、产品名称：浦发银行利多多对公结构性存款公司17JG0644期
购买额度：3,036万元人民币
期限及起始、到期日：92天，2017年6月07日—2017年9月07日
产品类型：保本保证收益型产品
投资范围及预期收益率：投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，同时银行通过主动性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。产品年化收益率为：4.35%。
6、产品名称：浦发银行利多多对公结构性存款公司JG902期
购买额度：2,400万元人民币
期限及起始、到期日：90天，2017年6月27日—2017年9月25日
产品类型：保本保证收益型产品
投资范围及预期收益率：投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，同时银行通过主动性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。产品年化收益率为：4.15%。
7、产品名称：工行工银理财共赢3号理财 保本型2017年第23期A款
购买额度：6,000万元人民币
期限及起始、到期日：68天，2017年6月27日—2017年9月03日
产品类型：保本浮动收益型产品
投资范围及预期收益率：投资于债券、存款等高流动性资产，包括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场交易工具；其他资产或者资产组合，包括但不限于证券公司集合资产管理计划或定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投资计划等。产品年化收益率为：3.7%。
二、理财产品安全性及风险控制措施
公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产品的投资严格把关，谨慎决策，公司所选择的理财产品均为保本型产品，且单笔投资理财产品的额度不超过最近一期经审计净资产百分之五，在上述银行理财产品理财期间，公司与该银行保持联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监管，严格控制资金的安全性。
特此公告。
怡球金属资源再生（中国）股份有限公司
董事会
2017年08月14日
股票代码：601388 股票简称：怡球资源 编号：2017-027号
怡球金属资源再生（中国）股份
有限公司关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●怡球金属资源再生（中国）股份有限公司（以下简称“公司”）之全资子公司怡球金属熔化有限公司（以下简称“马来怡球”）购买Kingsferry Capital Management Group Limited公司（以下简称“Kingsferry公司”）发行的产品kingsferry classic value fund I。
●此次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
●过去12个月公司未与Kingsferry 公司发生关联交易，也未与其他关联人发生同样的关联交易。
一、关联交易概述
公司计划通过马来怡球购买Kingsferry公司发行的基金产品kingsferry classic value fund I，购买份额为500万美元，公司于2017年08月14日召开第三届董事会第十次会议审议通过了《关于委托理财关联交易的议案》，相关关联董事已回避表决。
此次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
根据《股票上市规则》10.1.3的规定，黄韦莛为Kingsferry公司的董事，同时也为本公司的董事，故公司本次购买Kingsferry公司基金产品的交易构成了上市公司的关联交易。
过去12个月公司未与Kingsferry公司发生关联交易，也未与其他关联人发生同样的关联交易。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
Kingsferry公司的董事为陈晓锋、黄韦莛夫妇，黄韦莛为公司实际控制人黄崇胜和林胜枝的女儿，同时，也是公司董事，故公司与Kingsferry公司构成关联关系。
（二）关联人基本情况
1、Kingsferry公司的基本情况
公司名称： Kingsferry Classic Value Fund I Ltd.
企业性质： 认可基金
注 册 地： 英属维尔京群岛
办公地点： 英属维尔京群岛
登记董事：陈晓锋、黄韦莛
注册资本：100美元
主营业务：基金投资
股东：陈晓锋先生持有Kingsferry公司60%股权、黄韦莛女士持有Kingsferry公司40%股权。
2、Kingsferry公司的发展状况
Kingsferry公司成立于2016年4月，2016年7月正式运营。净资产规模从2016年7月的307万美元增长至2017年6月的2,330万美元。
3、Kingsferry公司主要财务指标
截至2016年12月31日，Kingsferry公司资产总额约为1,240万美元，净资产约为1,238万美元，营业收入约为220万美元，净利润约为218万美元。
三、关联交易标的基本情况
（一）交易标的
马来怡球购买Kingsferry公司发行的产品kingsferry classic value fund I 。
(二)交易标的定价情况及公平合理性分析。
Kingsferry公司向 Kingsferry Classic Value Fund I Ltd. 提供投资管理服务及收取基金绩效费用。基金绩效费用是回报的15%（高水位线上）。Kingsferry公司不收取任何固定基金管理费用。
基金投资回报及绩效费用由独立第三方基金行政管理公司ATU Fund Administrators (BVI) Limited每月计算。
公开市场上的投资基金收取费用标准如下：
1.固定基金管理费：管理金额的1-2% （每年收取）
2.基金绩效费：回报额的15-20%（高水位线上）
综上所述，公司认为Kingsferry公司收取的回报额的15%的基金绩效费用是公平合理的。
四、关联交易的主要内容
基金产品的主要条款如下：
基金绩效费：回报额的15%（高水位线上）
锁定期：2年
赎回窗口：每季度的第一个工作日
赎回通知期：90天
五、该关联交易的目的以及对上市公司的影响
公司通过马来怡球购买Kingsferry公司发行的产品kingsferry classic value fund I，优化了公司的资产结构，符合公司整体利益，提高公司整体盈利能力，同时本次关联交易价格公允，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，不会对公司的独立性产生影响。
六、该关联交易应当履行的审议程序
（一）董事会审议
公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于关联交易的议案》。本次董事会议9名董事参加，关联董事黄崇胜、林胜枝及黄韦莛已回避表决，其余 6名董事（包括独立董事）均投同意票。公司独立董事对本项关联交易出具了事前认可声明，并发表了独立意见。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
（二）独立董事事前认可情况
公司经营层将拟审议的议案内容事先与独立董事进行了沟通，独立董事听取了相关人员的汇报并审阅了相关文件，认为公司本次关联交易定价原则公允合理，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，不会对公司独立性产生影响。
（三）独立董事意见
该关联交易议案在提交董事会审议前已征得独立董事事前认可，关联董事回避表决，表决程序合法有效，符合《公司法》、中国证监会有关规章、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等规定,不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，同意该项关联交易。
依《公司章程》规定，此关联交易不需提交股东大会审议，且此次关联交易不需经其他相关部门批准。
七、需要特别说明的历史关联交易（日常关联交易除外）情况
本次交易前12个月内，公司与Kingsferry公司未发生其他关联交易事项。
八、上网公告附件
（一）经独立董事事前认可的声明
（二）经独立董事签字确认的独立董事意见
（三）董事会决议
（四）监事会决议
特此公告。
怡球金属资源再生（中国）股份有限公司董事会
2017年8月14日
股票代码：601388 股票简称：怡球资源 编号：2017-028号
怡球金属资源再生（中国）股份
有限公司关于使用闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
怡球金属资源再生（中国）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年8月14日召开的第三届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币1亿元闲置募集资金及自有资金购买理财产品，有效期自第三届董事会第十次会议审议通过起一年，其额度可以滚动使用，具体情况如下：
一、本次使用闲置募集资金及自有资金进行委托理财的情况
（一）投资目的
本着股东利益最大化原则，为提高暂时闲置募集资金及自有资金使用效率，在确保不影响公司正常经营的前提下，充分利用闲置募集资金及自有资金购买安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，以增加公司投资收益。
（二）投资额度
公司使用不超过1亿元闲置募集资金及自有资金用于购买投资期限不超过12个月的银行或其他金融机构的低风险、流动性好的理财产品。
（三）投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，购买投资期限不超过12个月的银行或其他金融机构的低风险、流动性好的理财产品。
（四）投资期限
为严格控制风险，公司将选择投资期限不超过12个月的银行或其他金融机构的低风险、流动性好的理财产品。
（五）决议有效期
自第三届董事会第十次会议审议通过之日起一年之内有效。
（六）实施方式
公司董事会授权董事长或总经理在上述额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。
（七）信息披露
公司将按照《股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关要求及时披露公司开立或注销产品专用结算账户事项，在定期报告中披露报告期内投资理财产品以及相应的收益情况。
（八）关联关系说明
公司与提供委托理财的金融机构不存在关联关系。
（九）投资风险及风险控制
尽管委托理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将针对可能发生的投资风险，拟定如下措施：
1、公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险, 若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露；
2、公司内部审计部门对资金使用情况进行日常监督；
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将依据上海证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
二、董事会审议情况
本次公司使用闲置的募集及自有资金总额不超过人民币1亿元进行委托理财事项已经公司2017年8月14日召开的第三届董事会第十次会议审议通过，根据《股票上市规则》及《公司章程》等的相关规定，不需提交公司股东大会审议。
三、对公司经营的影响
在确保公司日常经营和资金安全的前提下，公司以闲置募集资金及自有资金适度进行委托理财业务，不会影响公司主营业务的正常开展。通过购买保本型的银行或其他金融机构理财产品，公司能够获得一定的投资收益，提升资金使用效率，提高公司的整体业绩水平，为公司和股东谋求更多的投资回报。
四、独立董事、监事会、保荐机构意见
1、独立董事意见
公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行委托理财，有利于提高资金的使用效率，提高资金的管理收益，不会影响正常生产经营活动，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，同意公司在不影响正常经营的情况下使用不超过人民币1亿元的闲置募集资金及自有资金进行委托理财。
2、监事会意见
公司使用闲置募集资金及自有资金进行委托理财，有利于提高资金的使用效率，提高资金的管理收益，不会影响正常生产经营活动，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。本议案的内容和决策程序符合《上交所股票上市规则》、《公司章程》等法律法规的规定。因此同意公司在董事会审议通过后自2017年8月14日起1年有效期内滚动使用不超过1亿元的闲置募集资金及自有资金购买低风险、流动性好的理财产品。
3、保荐机构意见
经核查，怡球资源关于使用闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案已经公司第三届董事会第十次会议及第三届监事会第十次会议审议通过，独立董事对该议案发表了同意意见。上述审批程序符合相关法律、法规及公司章程的规定。怡球资源是在不影响募集资金项目建设和使用，不存在变相改变募集资金用途的情况下，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益。华泰联合证券及保荐代表人对怡球资源使用暂时闲置的募集资金及自有资金购买理财产品无异议。
备查文件：
1、公司第三届董事会第十次会议决议及公告；
2、公司第三届监事会第十次会议决议及公告；
3、公司独立董事出具的独立意见；
4、关于使用闲置募集资金及自有资金购买理财产品的核查意见。
特此公告。
怡球金属资源再生（中国）股份有限公司
2017年8月14日
股票代码：601388 股票简称：怡球资源 编号：2017-029号
怡球金属资源再生（中国）股份
有限公司第三届董事会
第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
怡球金属资源再生（中国）股份有限公司（以下称“公司”）第三届董事会第十次会议于2017年8月14日在公司二楼会议室以现场与通讯相结合的表决方式召开，本次会议通知于2017年8月4日以电话和电子邮件方式通知全体董事。本次董事会会议应出席董事9人，实际出席董事9人。
公司监事及高管人员列席本次会议，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事刘凯珉先生主持，经与会董事认真审议通过了如下决议：
一、 审议通过《2017年半年度报告全文及摘要》；
审议结果：表决票9票，赞成票9票，反对票0票，弃权票0票
（报告全文及摘要详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn）
二、审议通过《2017年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》；
审议结果：表决票9票，赞成票9票，反对票0票，弃权票0票
（报告全文详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn）
三、审议通过《关于使用闲置募集资金及自有资金购买理财产品》；
审议结果：表决票9票，赞成票9票，反对票0票，弃权票0票
（报告全文详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn）
四、审议通过《关于公司委托理财关联交易》；
审议结果：表决票6票，赞成票6票，反对票0票，弃权票0票
（报告全文详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn）
特此公告。
怡球金属资源再生（中国）股份有限公司董事会
2017年8月14日
股票代码：601388 股票简称：怡球资源 编号：2017-030号
怡球金属资源再生（中国）股份
有限公司第三届监事会
第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
怡球金属资源再生（中国）股份有限公司（以下称“公司”）第三届监事会第十次会议于2017年8月14日在公司二楼会议室以现场表决方式召开。本次会议应出席监事3人,实际出席3人。
会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由监事郭建昇先生主持，经与会监事认真审议通过如下决议：
一、审议《2017年半年度报告全文及摘要》；
经表决，同意3票，反对0票，弃权0票。
监事会认为：公司2017年半年度报告全文及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定,所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2017年上半年度的经营管理和财务状况等事项。
二、审议《2017年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》；
经表决，同意3票，反对0票，弃权0票。
监事会认为：公司2017年半年度募集资金存放与使用情况符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用和管理办法的相关规定，不存在募集资金管理和使用违规的情形。
三、审议《关于使用闲置募集资金及自有资金购买理财产品》；
经表决，同意3票，反对0票，弃权0票。
监事会认为：公司使用闲置募集资金及自有资金进行委托理财，有利于提高资金的使用效率，提高资金的管理收益，不会影响正常生产经营活动，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。本议案的内容和决策程序符合《上交所股票上市规则》、《公司章程》等法律法规的规定。
四、审议《关于公司委托理财关联交易》；
经表决，同意3票，反对0票，弃权0票。
监事会认为：此次关联交易定价原则公允合理，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，不会对公司独立性产生影响。
特此公告。
怡球金属资源再生（中国）股份有限公司
监事会
2017年8月14日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
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注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
