中捷资源投资股份有限公司
关于限售股解禁上市流通的提示性公告

证券代码：002021 证券简称：中捷资源 公告编号：2017-045

中捷资源投资股份有限公司

关于限售股解禁上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的数量120,000,000 股，占公司总股本的比例为17.4466%；

2、本次限售股份可上市流通日为2017年8月23日。

一、本次限售股情况及股本概况

中捷资源投资股份有限公司（更名前为“中捷缝纫机股份有限公司”，以下简称“中捷资源”或“公司”）于2013年12月9日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准中捷缝纫机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2013〕1532号）的核准批文，核准公司向单一特定对象浙江中捷环洲供应链集团股份有限公司（以下简称“中捷环洲”）非公开发行股份，发行价格3.94元/股，发行数量120,000,000 股。

公司于 2014 年 6 月 5 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司向单一特定对象中捷环洲非公开发行股份，发行价格3.94元/股，发行数量120,000,000 股。上述股份已于2014年6月19日在深圳证券交易所上市。

截至公告的前一交易日，公司的总股本为687,815,040股，其中有限售条件股份数量为120,057,250股，占公司总股本的17.4549%。

二、本次申请解除股份限售的股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售股东承诺：中捷环洲承诺自本次新增股份上市之日起三十六个月内不进行转让。

2014年9月，中捷环洲以不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务及明显缺乏偿债能力但通过重整有获得重生为由，向台州市中级人民法院申请破产重整。2015年6月，经中捷环洲债权人会议同意，并经玉环县人民法院裁定，中捷环洲的股东变更为玉环捷冠投资有限公司（持有中捷环洲140,000,000股股份，占中捷环洲总股本的70%）、北京俊毅投资管理有限公司（持有中捷环洲60,000,000股股份，占中捷环洲总股本的30%），前述股东变更手续已于2015年6月3日在浙江省工商行政管理局完成备案（详情请参见2015年6月6日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的 《中捷资源投资股份有限公司关于第一大股东的股东变更及股权质押的公告》（公告编号：2015-052）及相关权益变动报告书。

中捷环洲进行破产重整而发生股东变更的情况，没有影响中捷环洲对于股份限售承诺的履行。

截至公告日，本次申请解除股份限售的限售股持有人严格履行上述承诺，未发现不遵守承诺的情形；本次申请解除股份限售的限售股持有人不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在为限售股持有人违法违规提供担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次申请解除股份上市流通日为2017年8月23日。

2、解除限售股份数量为120,000,000股，占公司总股本的比例为17.4466%。

3、本次解除限售的股东人数为1名，为浙江中捷环洲供应链集团股份有限公司。

4、本次解除限售股份及可上市流通股份具体情况如下：

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5、本次解除限售股份的股东中捷环洲承诺：由于中捷资源正在向中国证监会申请非公开发行股票，中捷环洲的控股股东玉环捷冠的全资子公司玉环捷瑞泰丰投资有限公司（以下简称“捷瑞泰丰”）拟以现金认购中捷资源本次非公开发行的新股130,277,495股，由于玉环捷冠、捷瑞泰丰及中捷环洲为一致行动人，根据《上市公司收购管理办法》第七十四条之规定，中捷环洲承诺将严格遵守“在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12 个月内不得转让”规定的义务；若中捷环洲后续存在减持、转让及质押公司股份的情形，将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）、《深圳证券交易所上市公司股东减持股份相关业务办理指南》等规范性文件的规定。

四、本次非公开发行限售股份上市流通后，中捷资源股本变动情况如下：

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五、保荐机构的核查意见

经核查，公司的保荐机构新时代证券股份有限公司（以下简称“新时代证券”）就中捷资源本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：

1、中捷资源本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的相关规定；

2、中捷资源本次解除限售的股份持有人严格履行了本次非公开发行的相关承诺；

3、中捷资源对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；

4、新时代证券对中捷资源本次非公开发行限售股份解除限售及上市流通无异议。

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、股份结构表和限售股份明细表；

3、新时代证券《关于中捷资源投资股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》；

4、深交所要求的其他文件。

特此公告。

中捷资源投资股份有限公司董事会

2017年8月22日