浪潮电子信息产业股份有限公司2017年半年度报告摘要

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2017-062

浪潮电子信息产业股份有限公司

2017年半年度报告摘要

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

■

声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

随着云计算、大数据以及人工智能等新一代信息技术的发展和普及，人类社会从信息化向智能化升级，社会计算的形态发生深刻变革。2017年初，公司提出以智慧计算为核心的长期整体发展战略，紧紧抓住第三代信息技术应用普及带来的新的全球数字化、智能化发展机遇，实现从本土企业向全球化企业的升级。

1、根据第三方机构数据显示， 2017年Q1浪潮X86服务器出货量、销售额均位居中国市场第一，在4路、8路等高端细分市场份额稳居第一。公司在中国市场的领先优势得益于高端技术的突破、市场趋势的把握以及长期的产业积累。

2、报告期内，公司发布一系列全球领先的AI服务器及算法框架，全面发力人工智能产业。

IPF2017合作伙伴大会上，浪潮与百度联合发布了面向智慧计算的创新产品——SR-AI整机柜服务器，这是全球首个采用PCIe Fabric互联架构设计的产品。该产品采将GPU和CPU物理解耦，使二者可灵活扩展，同时64块GPU卡间的通信全部通过PCIE协议，不需要PCIE到TCP/IP协议的转化，因此延迟将会大大降低。

此后公司陆续发布“AI超级计算机”NF5288M5（AGX-2）和AI加速计算产品GX4等，是业界拥有单节点2/4/8/16卡等最丰富GPU服务器阵列的厂商；在软件方面，浪潮将高效深度学习框架Caffe-MPI开源，与众多开发者共同优化，为深度学习的用户提供了更便捷、更高效的应用手段。公司在国内人工智能计算领域的市场份额超过60%，为百度、阿里巴巴、腾讯、奇虎、科大讯飞、Face++等国内知名AI相关企业提供计算力支撑。

在由中国电子信息产业发展研究院和中国人工智能产业创新联盟主办的雷克大会上，浪潮被评为 “人工智能影响力企业”。

3、报告期内，公司发布全新一代智能存储G2平台，这是继发力关键数据存储、全固态存储业务布局之后，面向统一存储市场的全新亮相，涵盖AS2000G2、AS5000G2、AS6000G2以及AS18000G2等低中高不同档次存储产品，能够实现2-16个控制器扩展以及TB级缓存扩展，提供“智能、迅捷、开放、融合”四大产品特性，满足不同行业客户对存储的差异化需求。

4、报告期内，浪潮IPF大会在浙江乌镇成功召开，近2000家浪潮合作伙伴齐聚一堂。大会聚焦“计算+”战略，重点解读了智慧计算、AI、生态圈三大关键词，展示了浪潮关键业务的三个方向、两个策略。

报告期内，公司成功举办“基于数据中心的FPGA异构加速技术”学术交流会，进行FPGA研究的专家学者共同探讨FPGA加速技术的广阔应用场景；成功举办“闪存-预见新高峰”技术沙龙活动，旨在共同探讨闪存技术的现状及未来发展方向，进一步提升了浪潮在业界的影响力，为公司存储产业生态圈的建设和技术创新起到了积极地推动作用。

5、报告期内，公司积极参与海外市场活动，组织新品及技术海外首发。浪潮在美国成功发布符合OCP标准的整机柜服务器OR系列，此次发布的整机柜服务器OR 1.0高度为42 OU，集成了供电、散热、管理以及网络模块，是一款面向超大规模数据中心的模块化解决方案。

报告期内，浪潮在Cebit2017发布首批基于OPEN19标准的服务器，以及配套的3款基于英特尔?至强?E5平台的计算扩展节点，支持U.2等最新的接口。

6、资本运作方面，公司于2017年6月20日收到中国证监会《关于核准浪潮电子信息产业股份有限公司配股的批复》（证监许可【2017】917号），同意公司向原股东配售299,784,814股新股。公司以股权登记日2017年7月18日的总股本999,282,714股为基数，按照每10股配售3股的比例向全体股东配售，实际配售289,969,457股，占可配售股份总数的96.73%，募集资金总额29.98亿元，扣除发行费用后募集资金净额29.64亿元。经深圳证券交易所批准，公司本次配股获配的股份于2017年8月3日上市。

2、涉及财务报告的相关事项

（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

2017年4月27日经公司七届五次董事会审议通过，公司在沙特阿拉伯利雅得投资设立全资子公司：Branch of Inspur Electronic Information Industry Co.,Limited，注册资本14万美元。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

董事长：张磊

二○一七年八月

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2017-060

浪潮电子信息产业股份有限公司

第七届董事会第九次会议决议

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：公司或本公司）第七届董事会第九次会议于2017年8月21日上午以通讯方式召开，会议通知于2017年8月16日以书面、电子邮件和电话方式发出，会议应到董事6名，实到董事6名，公司监事会成员及部分高管人员列席了会议。会议由公司董事长张磊先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议以通讯表决方式审议通过了以下议案：

一、公司2017年半年度报告及其摘要

该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

二、关于审议公司募集资金半年度存放与使用情况专项报告的议案(详见公告编号为2017-068号的“董事会关于募集资金半年度存放与使用情况的专项报告”)

该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

三、关于增加公司注册资本的议案

经中国证券监督管理委员会核准，公司以配股方式发行人民币普通股289,969,457股，新增股份于2017年8月3日在深圳证券交易所上市。因此，公司注册资本由999,282,714元增加为1,289,252,171元。

该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

四、关于修改公司章程的议案

鉴于经中国证券监督管理委员会核准，公司以配股方式发行人民币普通股289,969,457股，公司股份总数已由999,282,714股变更为1,289,252,171股，结合公司的实际情况，对《公司章程》部分条款作出相应修改。具体内容请详见巨潮资讯网上的《公司章程修正案》及《公司章程（2017年08月）》。

该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

五、关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案

同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用2016年非公开发行股票募集资金中不超过1.6亿元的闲置募集资金和2017年配股公开发行股票募集资金中不超过3.0亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限不超过十二个月（详见公告编号为2017-063号的“关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告”）。

该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

公司独立董事、保荐机构已就该事项发表意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

六、关于使用自有资金投资银行理财产品和货币市场基金的议案

同意公司授权管理层扩大理财规模：在原有不超过12亿元理财额度的基础上增加为不超过30亿元理财额度，在该额度内投资资金可以循环滚动使用；授权自股东大会决议通过之日起有效（详见公告编号为2017-064号的“关于使用自有资金投资银行理财产品和货币市场基金的公告”）。

该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

公司独立董事、保荐机构已就该事项发表意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

七、关于为公司经销商提供担保的议案

同意公司继续与银行合作，为经销商在指定银行贷款敞口资金不超过1亿元人民币范围内提供连带责任担保，担保期限自协议签署之日起至2019年8月30日（详见公告编号为2017-066号的“关于为公司经销商提供担保的公告”）。

该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

公司独立董事、保荐机构已就该事项发表意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

八、关于利用自有闲置资金进行国债逆回购投资的议案

同意授权管理层扩大理财规模：在原有不超过3亿元国债逆回购投资额度的基础上增加为不超过8亿元国债逆回购投资额度，在该额度内投资资金可以循环滚动使用。有效期限为自股东大会审议通过之日起三年（详见公告编号为2017-065号的“关于利用自有闲置资金进行国债逆回购投资的公告”）。

公司独立董事、保荐机构已就该事项发表意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

九、关于召开2017年第二次临时股东大会的议案（详见公告编号为2017-067号的“关于召开2017年第二次临时股东大会的通知”）。

该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

以上第三项、第四项、第六项和第八项董事会议案，尚需提交公司2017年第二次临时股东大会审议。

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二〇一七年八月二十一日

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2017-061

浪潮电子信息产业股份有限公司

第七届监事会第五次会议决议

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：公司或本公司）第七届监事会第五次会议于2017年8月21日上午以通讯方式召开，会议通知于2017年8月16日以书面、电子邮件和电话方式发出，会议应到监事3名，实到监事3名，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议由公司监事长王春生先生主持。会议以通讯表决方式审议并通过如下议案：

一、公司2017年半年度报告及其摘要

经审核，监事会认为董事会编制和审议浪潮电子信息产业股份有限公司2017年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

该议案同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票。

二、关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案（详见公告编号为2017-063号的“关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告”）

该议案同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票。

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司监事会

二〇一七年八月二十一日

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2017-063

浪潮电子信息产业股份有限公司

关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：浪潮信息、公司或本公司）于2017年8月21日召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用2016年非公开发行股票募集资金中不超过1.6亿元的闲置募集资金和2017年配股公开发行股票募集资金中不超过3.0亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议批准之日起不超过12个月。

本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项不存在变相改变募集资金用途的行为，且不影响募集资金项目的正常实施。现就相关事项公告如下：

一、募集资金基本情况

1、2016年非公开发行股票募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准浪潮电子信息产业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2990号）核准，公司向特定对象非公开发行普通股（A股）股票39,556,962股, 每股面值1元，每股发行价为人民币25.28元, 募集资金总额999,999,999.36元, 扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币977,960,442.40元，已经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具和信验字（2016）第000005号验资报告。

上述募集资金已经全部存放于公司募集资金专户，募集资金的存放、管理和使用均符合《募集资金管理办法》以及相关证券监管法律法规的规定和要求。

2、2017年配股公开发行股票募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准浪潮电子信息产业股份有限公司配股的批复》(证监许可[2017]917号)核准，公司以总股本999,282,714股为基数，向全体股东每10股配售3股，配股价格为10.34元/股。本次共计配售289,969,457股人民币普通股（A股），募集资金总额2,998,284,185.38元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币2,963,868,690.18元，以上募集资金已于2017年7月27日全部到位，存入公司开立的募集资金专户。山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2017年7月27日的新增注册资本实收情况进行了审验，并出具了和信验字（2017）第000083号《验资报告》。

上述募集资金已经全部存放于公司募集资金专户，募集资金的存放、管理和使用均符合《募集资金管理办法》以及相关证券监管法律法规的规定和要求。

二、募集资金投资项目情况

1、2016年非公开发行股票募投项目情况

根据公司非公开发行股票方案，本次非公开发行募集资金总额不超过10亿元，扣除发行费用后全部投资于以下项目：

■

2、2017年配股公开发行股票募投项目情况

根据公司配股方案，本次配股公开发行募集资金总额不超过31亿元，扣除发行费用后全部投资于以下项目：

■

三、公司前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金及归还情况

2016年2月1日，公司第六届董事会第二十六次会议、第六届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。2016年2月17日，该议案经公司2016年第一次临时股东大会审议通过。根据决议，公司在保证募集资金项目建设的资金需求以及项目正常进行的前提下,使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，金额不超过3.35亿元，期限不超过十二个月。（具体内容详见2016年2月2日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》）。公司由募集资金专户实际转出3.35亿元暂时补充流动资金。截至2017年2月15日，公司已全部归还用于暂时补充流动资金的募集资金，并将归还募集资金的有关情况通知了保荐机构和保荐代表人。

2017年2月17日，公司第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议审议通过了《关于再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据决议，公司在保证募集资金项目建设的资金需求以及项目正常进行的前提下,使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，金额不超过2.5亿元，期限不超过十二个月。（具体内容详见2017年2月18日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》）。公司由募集资金专户实际转出1.95亿元暂时补充流动资金。截至2017年8月16日，公司已全部归还用于暂时补充流动资金的募集资金，并将归还募集资金的有关情况通知了保荐机构和保荐代表人。

四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的方案

根据募集资金使用进度安排，公司目前有部分募集资金闲置。随着公司主营业务快速增长，公司对流动资金的需求相应增加，为提高资金的使用效率，减少公司财务费用，降低公司运营成本，维护公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、公司《募集资金管理办法》等相关规定，在保证募集资金项目建设的资金需求和正常进行的前提下，公司本次计划使用2016年非公开发行股票募集资金中不超过1.6亿元的闲置募集资金和2017年配股公开发行股票募集资金中不超过3.0亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限不超过十二个月。按一年期存、贷款利率测算，预计可为公司节约1,311.00万元财务费用。

若日后募集资金项目发展需要，公司将及时归还用于补充流动资金的该部分募集资金，或利用自有流动资金及银行贷款资金及时归还，以确保项目实施进度。

公司使用该部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，也不会影响募集资金投资项目的正常进行。公司本次暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。

五、公司董事会意见

为了提高资金的使用效率，降低财务费用，在保证募投项目建设的资金需求前提下，公司根据生产经营的需要使用闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于保障全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》的有关规定。

六、独立董事、监事会、保荐机构及保荐代表人意见

（一）独立董事意见

公司将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，符合公司及股东的利益。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，内容及审议程序均符合相关法律法规和规范性文件的有关规定，没有影响募集资金投资项目建设的实施计划及建设进度，不存在损害中小股东利益的情形。公司独立董事同意公司有关使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案。

（二）监事会意见

公司将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，符合公司及股东的利益。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，内容及审议程序均符合相关法律法规和规范性文件的有关规定。上述募集资金补充流动资金的行为，不会影响公司募集资金投资项目的正常进度，不存在变相改变募集资金用途的情况。公司监事会同意公司有关使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案。

（三）保荐机构及保荐代表人意见

国泰君安通过核查公司董事会决议、监事会决议、独立董事意见及其他相关资料，对公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了核查。

经核查，保荐机构认为：浪潮信息本次将闲置募集资金暂时补充流动资金事宜已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序；公司本次将部分闲置募集资金用于补充流动资金，未改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常实施，符合有关法律法规及规范性文件的有关规定；国泰君安对本次浪潮信息将部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。

七、备查文件

1、公司第七届董事会第九次会议决议；

2、公司第七届监事会第五次会议决议；

3、独立董事意见；

4、国泰君安证券股份有限公司核查意见。

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二〇一七年八月二十一日

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2017-064

浪潮电子信息产业股份有限公司

关于使用自有资金投资银行理财产品和货币市场基金的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、投资概况

1、投资目的

经公司2016年第一次临时股东大会审议，同意使用不超过12亿元自有闲置资金购买银行理财产品和货币市场基金。截至目前，上述理财业务运作正常，提高了公司的资金效益，取得了较好的成效。

为进一步丰富现金管理手段，拓展投资渠道，在保障资金安全性和不影响日常经营的情况下，公司拟提请股东大会授权管理层扩大理财规模：在原有不超过12亿元理财额度的基础上增加为不超过30亿元理财额度，在该额度内投资资金可以循环滚动使用。授权自股东大会决议通过之日起有效。

2、资金投向

（1）中短期（不超过一年）银行理财产品；

（2）货币市场基金。

根据《货币市场基金管理暂行规定》（证监会、人民银行证监发〔2004〕78号），“货币市场基金应当投资于现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具”。

货币市场基金作为储蓄替代型产品，具有本金安全、风险低、流动性强、收益稳定的特点，符合公司“安全性高、低风险、稳健型”的投资原则，可作为现金管理的重要工具。

3、资金来源

资金来源为公司自有闲置资金。

4、投资额度

在满足日常运营资金需求情况下，使用资金额度不超过30亿元（含原公司2016年第一次临时股东大会审议通过的合计不超过12亿元的投资银行理财产品和货币市场基金额度）。

在上述额度内，资金可以循环滚动使用，即任一时点公司投资银行理财产品和货币市场基金的规模不超过30亿元，额度内上述两个投资品种的具体构成由公司管理层根据实际情况确定。

5、实施方式

拟授权公司管理层负责对额度内投资事项的审批。

6、公司与提供银行理财产品及货币市场基金的金融机构不存在关联关系。

二、需履行的审批程序

根据相关法律、法规及《公司章程》的规定，上述授权公司管理层购买银行理财产品及货币市场基金的事项尚需提交公司股东大会审议批准。

三、风险控制措施

1、公司总经理为公司购买银行理财产品及货币市场基金事项的负责人，公司成立专门的理财工作小组负责具体操作事宜，通过制定科学的理财方案，并实时关注分析理财产品及货币市场基金的投向及进展，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，从而最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。

2、岗位分离操作。投资决策、买卖操作、资金管理岗位分离，相互制衡。

3、公司将对投资资金建立完整的会计账目，安排专门财务人员及时对投资资金进行对账。

4、监督、检查和汇报。独立董事、监事会和内部审计部门可对投资资金的使用情况进行监督、核查，理财工作小组应定期向公司董事会汇报投资资金的运作情况，并抄报公司监事会。

5、公司将在定期报告中对购买银行理财产品及货币市场基金事项及其收益情况进行单独披露，接受公众投资者的监督。

四、对公司的影响

公司利用自有闲置资金购买安全性、流动性较高的中短期银行理财产品及货币市场基金，风险较小，有利于提高资金使用效率和公司价值，增加投资收益，为公司股东谋取更多投资回报，且不会影响公司主营业务发展。如公司有新的投资项目，将及时收回，不会影响公司的进一步发展。

五、独立董事、保荐机构意见

（一）独立董事意见

公司独立董事认真审议了《关于使用自有资金投资银行理财产品和货币市场基金的议案》，并对公司经营情况、财务状况和内控制度等情况进行了必要的审核，发表了如下独立意见：

1、公司内控制度较为完善，能有效规避理财风险，资金安全能够得到保障。

2、公司在保证流动性和资金安全的前提下，利用自有闲置资金购买安全性、流动性较高的中短期银行理财产品及货币市场基金有利于提高资金使用效率和公司价值，且不会影响公司主营业务发展。不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。

我们同意授权公司管理层扩大理财规模和投资范围。

（二）保荐机构意见

国泰君安通过核查公司董事会决议、独立董事意见及其他相关资料，对公司本次使用自有资金投资银行理财产品和货币市场基金事项进行了核查。

经核查，保荐机构认为：浪潮信息本次使用自有资金投资银行理财产品和货币市场基金事宜已经公司董事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序；公司已建立了较完善的内部控制制度与体系，能够有效控制投资风险，确保资金安全；公司利用自有闲置资金购买安全性、流动性较高的中短期银行理财产品及货币市场基金，风险较小，有利于提高资金使用效率和公司价值，增加投资收益；国泰君安对本次浪潮信息使用自有资金投资银行理财产品和货币市场基金事项无异议。

六、备查文件

1、第七届董事会第九次会议决议；

2、独立董事意见；

3、保荐机构核查意见。

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二○一七年八月二十一日

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2017-065

浪潮电子信息产业股份有限公司

关于利用自有闲置资金进行国债

逆回购投资的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、投资概述

为进一步丰富现金管理手段，充分利用自有闲置资金，提高资金使用效率和资金收益水平，在保证流动性和资金安全的前提下，公司拟提请股东大会授权管理层扩大理财规模：在原有不超过3亿元国债逆回购投资额度的基础上增加为不超过8亿元国债逆回购投资额度，在该额度内投资资金可以循环滚动使用。有效期限为自股东大会审议通过之日起三年。

二、需履行的审批程序

根据相关法律、法规及《公司章程》的规定，公司进行国债逆回购投资事项尚需提交公司股东大会审议批准。

三、投资风险

公司进行国债逆回购相当于按照约定的利率将资金出借给国债持有人（即融资方），对方将国债抵押给交易所，由交易所撮合成交，成交后公司不承担国债价格波动的风险，投资收益在成交时即已确定，因此交易不存在市场风险。交易到期后系统将自动返还资金，如交易对方（融资方）到期无法归还资金，结算公司会先垫付资金，然后通过罚款和处理质押国债等方式向融资方追诉，因此交易也不存在信用风险。综上所述，国债逆回购投资不存在资金损失风险。

四、投资目的、资金来源及对公司的影响

公司进行国债逆回购投资是为了提高自有资金的使用效率，增加公司收益。 公司进行国债逆回购的资金来源为公司自有闲置资金。由于国债逆回购利率高于同期银行活期存款利率，国债逆回购投资具有明显的收益性。综合来看，国债逆回购投资具有周期短、安全性高、收益较高的特点，利用自有闲置资金进行国债逆回购投资有利于提高公司资金利用效率，且不会影响公司日常生产经营活动的正常进行。公司可根据自身实际需求适时寻求良好的交易时机以及逆回购品种，保证收益的同时也能保障公司日常生产经营活动所需资金不被占用，对公司未来财务状况及公司生产经营将产生积极影响。

五、独立董事意见

根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》的有关规定，我们对公司经营情况、财务状况和内控制度等情况进行了必要的审核，现发表独立意见如下：

1、公司内控制度较为完善，能有效规避投资风险，资金安全能够得到保障。

2、公司在保证流动性和资金安全的前提下，利用自有闲置资金进行国债逆回购投资有利于提高资金使用效率和公司价值，且不会影响公司主营业务发展。不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。我们同意公司进行国债逆回购投资。

六、持续督导人意见

国泰君安通过核查公司董事会决议、独立董事意见及其他相关资料，对公司利用自有闲置资金进行国债逆回购投资事项进行了核查。

根据核查，国泰君安认为：公司在保证流动性和资金安全的前提下，利用自有闲置资金进行国债逆回购投资有利于提高资金使用效率和公司价值，且不会影响公司主营业务发展。不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。国泰君安同意浪潮信息利用自有闲置资金进行国债逆回购投资。

七、备查文件

1、公司第七届董事会第九次会议决议；

2、持续督导人意见；

3、独立董事意见。

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二○一七年八月二十一日

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2017-066

浪潮电子信息产业股份有限公司

关于为公司经销商提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、担保情况概述

浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：浪潮信息、公司或本公司）与农行签订了《互联网金融“数据网贷”业务合作协议书》，银行为公司推荐的符合融资要求的经销商提供贷款，该贷款将全部用于经销商向本公司支付采购货款。截止目前上述协议即将履行完毕，协议期间并未出现经销商逾期还款的情形。

为了推动公司渠道业务的发展，帮助经销商解决在经营活动中的资金短缺困难，实现公司与经销商的共赢，公司拟继续与银行合作，公司为上述经销商在指定银行贷款敞口资金不超过1亿元人民币范围内提供连带责任担保，担保期限自协议签署之日起至2019年8月30日。

公司董事会审议上述议案，表决结果为：同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次担保事项属于公司董事会决策权限，不需要提交股东大会批准。

二、被担保人基本情况

被担保人为公司推荐并经银行审核确认后并纳入贷款客户范围的公司直接下游的非关联经销商。经公司资信审核，公司将资信优良的经销商推荐给银行，对资信不佳的经销商，公司将及时采取措施，不再将其列入享受银行综合贷款的范围。

三、担保的主要内容

1、担保方式：连带责任保证担保

2、担保期限：自协议签署之日起生效，有效期至2019年8月30日

3、担保金额：1亿元

四、董事会意见

公司董事会认为：公司通过与银行合作，银行为公司推荐的符合银行融资要求的经销商提供贷款，该贷款将全部用于经销商向本公司支付采购货款，公司为经销商在银行贷款敞口资金不超过1亿元人民币范围内提供担保，可以推动公司渠道业务发展，实现公司与经销商的共赢，在有效控制风险的前提下，有利于与经销商建立良好的长期合作关系，有利于提高公司的市场竞争力，同意公司提供上述担保。上述担保为满足公司正常经营需要，财务风险处于公司可控范围之内，不存在与中国证监会相关规定及《公司章程》相违背的情况，此次担保符合公司和广大股东的利益，不会对公司产生不利的影响。

公司独立董事发表了如下意见：该担保履行了必要的决策程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外提供担保的有关规定，符合公司整体利益、没有损害中小股东的合法权益，同意公司提供上述担保。

五、持续督导人意见

国泰君安通过核查公司董事会决议、独立董事意见及其他相关资料，对公司本次对外担保事项进行了核查。

经核查，保荐机构认为：公司上述对外担保合作事项决策程序合法，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求和《公司章程》的规定；在落实好风险控制措施的情况下，本次担保事项风险可控，有利于公司正常生产经营，有利于维护股东利益。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止目前，公司及控股子公司的对外担保核定总额为185,000万元，占公司最近一期经审计净资产的46.91%，公司对控股子公司提供担保的总额175,000万元，占公司最近一期经审计净资产的44.37%，对外担保实际发生余额为693.93万元，占公司最近一期经审计净资产的0.18%，不存在逾期担保的情形。

七、备查文件

1、公司第七届董事会第九次会议决议；

2、独立董事意见；

3、持续督导人意见。

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二○一七年八月二十一日

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2017-067

浪潮电子信息产业股份有限公司

关于召开2017年第二次临时股东

大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：公司2017年第二次临时股东大会。

2、会议召集人：经公司第七届董事会第九次会议审议，决定由公司董事会召集召开本次会议。

3、会议召开的合法、合规性：董事会认为本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开的日期、时间：

现场会议召开时间：2017年9月8日下午14:30

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年9月8日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年9月7日15:00 至2017年9月8日15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在前述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

股东应选择现场表决或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2017年9月4日

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日（2017年9月4日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书见附件二。

（2）本公司董事、监事和高级管理人员；

（3）本公司聘请的律师。

8．现场会议地点：济南市浪潮路1036号S01号楼307会议室。

二、会议审议事项

1、审议《关于增加公司注册资本的议案》；

2、审议《关于修改公司章程的议案》；

3、审议《关于使用自有资金投资银行理财产品和货币市场基金的议案》；

4、审议《关于利用自有闲置资金进行国债逆回购投资的议案》。

特别说明：

上述四项议案已经公司第七届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见2017年8月23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

上述1、2项议案需由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3 以上通过。

三、提案编码

■

四、会议登记办法

1、凡出席会议的个人股东持本人身份证、股东帐户卡；委托代理人持授权委托书、委托人及代理人身份证，委托人帐户卡办理登记手续。社会法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书，股东帐户卡、出席人身份证办理登记手续。异地股东可用信函或传真的方式登记。

2、登记时间及地点：

登记时间：2017年9月7日

（上午8:30－11:30，下午2:00－5:00）

登记地点：济南市浪潮路1036号本公司证券部

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

联系地址：济南市浪潮路1036号本公司证券部

联系电话：0531－85106229

传 真：0531－87176000转6222

邮政编码：250101

联系人：郑雅慧、刘荣亚

本次股东大会会期半天，出席会议者交通、食宿等费用自理。

七、备查文件

1、第七届董事会第九次会议决议；

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二○一七年八月二十一日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360977 ，投票简称：浪信投票

2、填报表决意见

本次股东大会的议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2017年9月8日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年9月7日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2017年9月8日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：授权委托书

股东授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本人（本单位）参加浪潮电子信息产业股份有限公司2017年第二次临时股东大会，特授权如下：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

受托人具有表决权[ ]/无表决权[ ]

委托人对股东大会审议事项表决如下：

■

本人/本单位未对上述审议事项做出具体指示，受托人有权[ ]/无权[ ]按照自己的意思表决。

委托人（法人股东）：

委托人身份证号码：

委托人帐户卡号码：

委托人持有股份数：

授权委托书签发日期： 年 月 日

本委托书的有效期限：自签署日起至本次股东大会结束。

委托人签名（法人股东加盖印章）：

浪潮电子信息产业股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2017年6月30日止关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。

一、 募集资金基本情况

1、实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2990号文核准，公司向特定对象非公开发行普通股（A股）39,556,962股，每股面值1.00元，每股发行价格为25.28元，共募集资金999,999,999.36元，扣除各项发行费用22,039,556.96元后，实际募集资金净额为977,960,442.40元。该募集资金已于2016年1月14日到达公司募集资金专项账户，业经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具和信验字（2016）第000005号《验资报告》验证。

公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，截至2017年6月30日止，公司募集资金专户存储情况如下：

金额单位：人民币元

■

注：初始存放金额包含发行费用4,039,556.96元。

2、募集资金使用和结余情况

本公司以前年度已使用募集资金合计支付为665,285,112.72元；已累计取得募集资金银行存款利息扣除银行手续费等的净额6,839,343.03元；2017年1-6月实际使用募集资金133,618,376.79元，2017年1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为509,804.35元；截至2017年6月30日累计已使用募集资金798,903,489.51元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为7,349,147.38元，

按项目累计支出如下：

（1）已累计支付募集资金项目-云服务器研发与产业化项目259,772,935.68元；

（2）已累计支付募集资金项目-高端存储系统研发与产业化项目152,852,283.85元；

（3）已累计支付募集资金项目-自主可控、安全可信计算平台研发与产业化项目86,278,269.98元；

（4）已累计支付募集资金项目-补充流动资金项目300,000,000.00元。

以上募投项目合计支付为798,903,489.51元。

二、 募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，最大限度地保障投资者的利益，公司修订了《募集资金管理办法》，并于2014年2月12日经公司2014年第一次临时股东大会审批通过。2016年修订《募集资金管理办法》，并于2016年4月20日经公司2015年度股东大会审批通过。对设立的募集资金专项账户，公司于2016年2月3日和国泰君安与中国农业银行济南和平支行、浦发银行济南开发区支行2家银行分别签订了《募集资金三方监管协议》协议。内容与《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。

2017年1-6月公司在募集资金存储、使用和管理过程中严格按照《募集资金使用管理办法》和《募集资金三方监管协议》等规定执行，保持与保荐机构的沟通，并接受保荐机构的监督，不存在违反管理办法和协议约定的情形。

三、 募集资金的实际使用情况

募集资金使用情况详见本报告附件募集资金使用情况对照表。募集资金投入金额包括募集资金产生的存款利息收入。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：募集资金使用情况对照表

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

2017年8月21日

附件1

募集资金使用情况对照表

编制单位：浪潮电子信息产业股份有限公司截至2017年6月30日止单位：人民币万元

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