成都康弘药业集团股份有限公司2017年半年度报告摘要

成都康弘药业集团股份有限公司

2017年半年度报告摘要

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2017-048

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

■

声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

面对药品政策多面的宏观环境，公司秉承“康平盛世、弘济众生”的企业宗旨，致力于“研发、制造、销售及传播专业创新的医药产品和知识，从根本上去改善患者个人体能和社会医疗效能，促进人类健康事业的进步”，始终坚持专业与创新相结合的发展战略。

2017年上半年，公司始终将质量安全、EHS安全的强化管理放在首位，同时关注EHS等企业的社会责任；加强研发项目质量管理和专业化学术推广，保持公司在核心领域和核心区域的市场优势地位。进一步实施积极的人力资源政策，完善集团各体系激励机制，努力践行员工与企业“共建美好家园、共创辉煌人生、共铸健康人间”的康弘家文化内涵，保证了企业持续快速、健康、良性的发展。在实现企业自身经济发展目标、保护股东利益的同时，重视利益相关者权益、社会、环境、资源等方面的保护，积极参与、捐助社会公益、慈善事业，服务大众健康，弘扬医药卫生正能量，促进行业进步，回报社会关怀。

研发创新方面，公司以临床需求为导向，以技术创新为主线，在眼科、中枢神经系统、消化肿瘤等领域继续创新并丰富具有康弘特色的系列专利品种结构，进一步巩固公司在核心治疗领域的优势地位。在中枢神经系统领域，公司申请用于治疗阿尔茨海默症（Alzheimer’s disease, AD)的盐酸多奈哌齐片、盐酸多奈哌齐口崩片、用于治疗成人重度抑郁症的氢溴酸沃塞汀片（5mg、10mg）已获国家食品药品监督管理总局下发的《药物临床试验批件》，另一用于治疗阿尔茨海默症（Alzheimer’s disease, AD)的新药KH110也正处于研发阶段；在消化肿瘤领域，治疗结直肠及其他器官肿瘤且拥有国际发明专利的I类生物新药KH903正在开展Ic期临床研究，公司申请的艾司奥美拉唑镁肠溶胶囊已获国家食品药品监督管理总局下发的《药物临床试验批件》。在眼科领域，美国食品药品管理局（U.S. Food and Drug Administration）准许康柏西普眼用注射液（商品名：朗沐）在美国开展湿性年龄相关性黄斑变性（wAMD）III期临床试验，并且，在2017年5月，国家食品药品监督管理总局批准康柏西普眼用注射液增加新适应症（国家食品药品监督管理总局2017年7月更正件）：“继发于病理性近视的脉络膜新生血管（pmCNV）引起的视力损伤。”此外，公司申请用于治疗外伤、化学烧伤、角膜移植术后诱发的新生血管的KH906滴眼液，是公司自主研发的具有自主知识产权的I类生物创新药物，已获国家食品药品监督管理总局下发的《药物临床批件》；在其他领域，处于研发阶段的产品包括拥有国际专利的治疗性肿瘤疫苗I类生物新药KH901等。

知识产权保护方面，公司高度重视知识产权保护。报告期内共获得授权发明专利9项，截至报告期末累计获得授权发明专利151项，其中国外专利57项。报告期内获得确权商标31项，截至报告期末累计获得确权注册商标290项，其中中国驰名商标2项、四川省著名商标8项。

质量安全保证方面，公司始终将质量安全、EHS安全的强化管理放在首位，持续完善质量保证体系，积极开展化学药一致性评价工作，产品质量控制严格按照新版GMP标准执行，并制定了高于国家法定标准的公司内控质量标准，覆盖生产经营全过程。

社会责任方面，公司在实现自身经济发展目标的同时，积极组织、开展形式多样、内容丰富的慈善捐赠和精准扶贫活动，持续发扬“大义、大爱”精神。与中华社会救助基金会联合成立“朗视界·沐光明”公益基金，继2016年组织国内眼科领域权威专家在青海省玉树藏族自治州、江西井冈山等地开展眼科公益义诊活动以来，2017年继续开展该类公益活动，截至报告期末，为贵州遵义、宁夏海原约1000余名老少边穷地区的民众救治眼疾；设置“患者援助项目”，旨在针对眼底黄斑病变及其他眼科疾病患者开展救助活动，自2017年1月1日至报告期末，全国共审批通过9000余名患者援助申请，总计捐赠朗沐金额共计599.05万元，力所能及服务大众健康；公司积极投拍公益电影《心灵解码》、《生死拯救》、《仁医胡佩兰》、公益微电影《我是你的眼》，弘扬医药卫生正能量，促进行业进步，回报社会关怀；公司在与员工共享企业发展成果的同时，更是始终以“促进人类健康事业进步”为己任回报社会。

2017年6月，董事长柯尊洪先生荣获中华全国工商业联合会医药业商会主办的“2016年度中国医药行业最具影响力榜单”“中国医药行业十大领军人物”称号、成都康弘药业集团股份有限公司荣获“中国医药制造业百强企业”称号。

2、涉及财务报告的相关事项

（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2017-045

成都康弘药业集团股份有限公司

第六届董事会第十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十二次会议于2017年8月22日在公司会议室召开。会议通知已于2017年8月16日以书面、传真或电子邮件等形式向所有董事发出。本次董事会应到董事九名，实到董事九名(其中:董事王霖先生、独立董事屈三才先生以通讯方式参加)，会议由董事长柯尊洪先生主持。公司监事及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议以书面记名投票及通讯方式表决通过了如下决议：

1. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《公司2017年半年度报告及摘要》。

《公司2017年半年度报告》全文登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《公司2017年半年度报告摘要》登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

2. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《公司2017年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告》。

《公司2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》登载于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。公司独立董事对该议案发表的独立意见登载于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

3. 会议以9 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于召开2017年第一次临时股东大会的议案》。

《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

成都康弘药业集团股份有限公司董事会

2017年8月22日

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2017-046

成都康弘药业集团股份有限公司

第六届监事会第十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都康弘药业集团股份有限公司第六届监事会第十次会议于2017年8月22日在公司会议室召开。本次监事会应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席龚文贤主持。符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议以现场举手表决方式通过了如下决议：

1. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《公司2017年半年度报告及摘要》。

经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2017年半年度报告及其摘要的程序符合法律法规、中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。《公司2017年半年度报告及摘要》登载于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

2．以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《公司2017年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告》。

经审核，监事会认为：董事会编制的《公司2017年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告》真实、客观反映了公司募集资金的存放及使用情况，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定的要求。

《公司2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》登载于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

成都康弘药业集团股份有限公司监事会

2017年8月22日

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2017-049

成都康弘药业集团股份有限公司

关于召开2017年第一次临时

股东大会通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2017年第一次临时股东大会

（二）股东大会的召集人：公司董事会

（三）会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第十二次会审议通过了《关于召开2017年第一次临时股东大会的议案》，决定召开公司2017年第一次临时股东大会。本次会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定。

（四）会议召开的日期、时间

1、现场会议日期与时间：2017年9月8日（星期五）下午14:30开始；

2、网络投票日期与时间：2017年9月7日（星期四）－2017年9月8日（星期五），其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年9月8日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的具体时间为2017年9月7日下午15:00至2017年9月8日下午15:00的任意时间。

（五）会议的召开方式

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种；同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

（六）股权登记日：2017年9月5日

（七）出席对象

1、在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人。

截至2017年9月5日（星期二，股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司股东均有权参加本次股东大会和行使表决权；不能亲自出席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（被授权人不必为本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的律师。

（八）会议地点

成都市金牛区迎宾大道528号成都尊悦豪生酒店。

二、会议审议事项

1、审议《关于增加公司经营范围的议案》

2、审议《关于修改公司章程及办理工商变更登记的议案》

其中议案2为特别决议议案，应当由出席股东大会股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过。

以上议案详见2017年8月2日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《成都康弘药业集团股份有限公司第六届董事会第十一次会议决议公告》（公告编号：2017-041）、《关于增加经营范围及修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2017-043）。

三、议案编码

■

四、股东大会现场会议登记方法

1、登记方式：凡出席本次会议的股东需持本人身份证及股东账户卡到本公司办理参会登记手续；股东授权委托的代理人需持委托人身份证复印件、委托人证券账户卡、授权委托书以及代理人本人身份证到本公司办理参会登记手续；法人股东代理人需持盖单位公章的法人营业执照复印件、法人证券账户卡、法人授权委托书以及代理人本人身份证到本公司办理参会登记手续。股东可用信函或传真方式登记。（“股东授权委托书”见附件二）。

2、登记时间、地点：2017年9月6日上午8：30—11：30，下午13：30—16：30，到本公司董事会办公室办理登记手续。异地股东可用信函或传真形式登记，并请进行电话确认。

3、联系方式：

（1）联系地址：成都市金牛区蜀西路36号成都康弘药业集团股份有限公司董事会办公室，邮编：610036。

（2）联系电话：028-87502055

（3）传真：028-87513956

（4）联系人：钟建军

4、出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件原件，到会场办理登记手续。

5、本次股东大会现场会议会期半天，与会股东食宿、交通费自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票。具体操作流程详见附件一。

六、备查文件

1、康弘药业第六届董事会第十一次会议决议。

2、康弘药业第六届董事会第十二次会议决议。

3、深交所要求的其他文件。

特此公告。

成都康弘药业集团股份有限公司董事会

2017年8月22日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码：362773。

2.投票简称：“康弘投票”。

3.填报表决意见：

（1）议案设置

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（2）本次会议审议的议案全部为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2017年9月8日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2017年9月7日下午3：00，结束时间为2017年9月8日下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具 体 的 身 份 认 证 流 程 可 登 录 互 联 网 投 票 系 统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二

股东授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本公司（本人）出席2017年9月8日成都康弘药业集团股份有限公司2017年第一次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本公司（本人）没有明确投票指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本公司（本人）承担。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

本公司（本人）对本次股东大会议案的表决意见：

■

委托人姓名或单位名称（签字或盖章）：

委托人身份证号码或营业执照号码：

委托人股东账号：

委托人持股数：

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托日期：

成都康弘药业集团股份有限公司

2017年半年度募集资金存放与使用情况的

专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了公司2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告如下：

一、 募集资金基本情况

1、实际募集资金额及资金到账情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准成都康弘药业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1198 号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司于2015年6月由保荐机构、主承销商中银国际证券有限责任公司（简称“中银国际证券”、“保荐机构”）采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）4,560万股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币13.62元，共计募集资金为人民币 621,072,000.00元。扣除与发行有关的费用人民币44,824,267.51元，实际募集资金净额为人民币576,247,732.49元。上述募集资金已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2015CDA50084号《验资报告》。

2、以前年度已使用金额、本年使用金额及当前余额

单位：人民币万元

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二、募集资金存放和管理情况

1、募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用（2013年2月5日修订）》等法律、法规及规范性文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《成都康弘药业集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。

根据《募集资金管理制度》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进

行监督，保证专款专用。2015年7月，本公司分别与保荐人中银国际证券有限责任公司以及中国银行股份有限公司成都武候支行、浙商银行股份有限公司成都分行和中信银行股份有限公司成都草堂支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异。按照协议的约定，本公司在上述商业银行开设了募集资金专用账户（简称“专户”），集中存放首次公开发行募集资金，并以活期存款或定期存款的方式存储。

2、募集资金存放情况

截至2017年6月30日，募集资金具体存放情况如下：

金额单位：人民币万元

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三、本年度募集资金的实际使用情况

本公司2017年上半年募集资金的实际使用情况参见本报告“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2017年4月6日，公司第六届董事会第七次会议、第六届监事会第五次会议分别审议通过《关于变更部分募集资金投资项目相关事项的议案》，将“济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目”全部剩余募集资金及利息收入合计2,824.97万元、“康弘药业营销服务网络建设项目”全部剩余募集资金及利息收入合计6,647.10万元、“康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”部分剩余募集资金4,527.93万元，合计共14,000万元全部变更投入“济生堂中成药生产线技改扩能项目”、“济生堂技改配套生产项目”、“成都康弘生物科技有限公司KH系列生物新药产业化建设项目”及“康柏西普眼用注射液产业化项目”。2017年4月28日，公司二〇一六年度股东大会审议通过该议案。

2017年4月18日，公司第六届董事会第八次会议、第六届监事会第六次会议分别审议通过《关于变更固体口服制剂异地改扩建募集资金投资项目的议案》，将项目计划总投资由29,659.17万元调整为32,549.17万元，用于建设综合制剂车间（含配套成品仓库、变配电站等公用工程、质检办公等）、厂区道路、管网、绿化及其它辅助配套设施，调整后的最大生产能力由原先的6亿片（粒）/年增加到约24亿片（粒）/年（其中含片剂： 220,801万片/年；胶囊剂： 19,199万粒/年），项目实施主体仍为成都康弘药业集团股份有限公司，项目建设地点仍为成都市金牛区金泉街道何家村1、2、3组。2017年4月28日，公司二〇一六年度股东大会审议通过该议案。

截止报告期末，上述变更后的项目无对外转让或置换。

本公司2017年上半年变更募集资金投资项目情况参见本报告“变更募集资金投资项目情况表”（附表2）。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

成都康弘药业集团股份有限公司董事会

2017年8月22日

附表1：募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

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附表2：变更募集资金投资项目情况表

单位：人民币万元

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