碳元科技股份有限公司

公司代码：603133    公司简称：碳元科技

2017年半年度报告摘要

一 重要提示

1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 本半年度报告未经审计。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

二 公司基本情况

2.1 公司简介

■

■

2.2 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3 前十名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用 √不适用

三 经营情况讨论与分析

3.1 经营情况的讨论与分析

报告期内，公司管理层紧紧围绕年度方针，加强细节管理、提高盈利能力、保证安全生产和规范生产经营；

报告期内，公司董事会、监事会依据中国证监会和上海证券交易所有关法律法规的要求，认真履行职责、维护公司及股东尤其是中小股东的合法利益，不断完善公司治理，进一步规范公司运作，提高公司治理水平；

报告期内，公司实现营业收入2.24亿元，同比增长32.23%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2550.79万元，同比增长4.81%；

3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

□适用 √不适用

3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：603133 证券简称：碳元科技 公告编号：2017-028

碳元科技股份有限公司

第二届董事会第七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

碳元科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第七次会议于2017年8月22日上午9：00在江苏省常州市武进经济开发区兰香路7号公司行政楼5楼会议室以通讯表决的方式召开。本次董事会已于2017年8月12日以电子邮件、电话等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由董事长徐世中先生召集并主持，会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人，公司董事会秘书、监事和高级管理人员列席了本次会议。本次董事会参与表决人数及召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《碳元科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议合法、有效。出席本次会议的董事讨论并一致通过如下决议：

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于2017年半年度报告的议案》

报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过《关于更换证券事务代表的议案》

报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过《关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

4、《关于放弃对南京碳元建筑科技有限公司同比例增资权的议案》

报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

碳元科技股份有限公司董事会

2017年8月24日

证券代码：603133 证券简称：碳元科技 公告编号：2017-029

碳元科技股份有限公司

第二届监事会第三次会议决议

公 告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

碳元科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第三次会议于2017年8月22日在江苏省常州市武进经济开发区兰香路7号公司行政楼5楼会议室以通讯表决的方式召开。本次监事会已于2017年8月12日以电子邮件、电话等方式通知全体监事。会议由监事长邵卫东先生召集并主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次监事会参与表决人数及召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《碳元科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议合法、有效。出席本次会议的监事讨论并一致通过如下决议：

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于2017年半年度报告的议案》

报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过《关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

碳元科技股份有限公司监事会

2017年8月24日

证券代码：603133 证券简称：碳元科技 公告编号：2017-030

碳元科技股份有限公司

更换证券事务代表的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）证券事务代表黄佳女士因工作调整，不再担任公司证券事务代表职务。公司董事会对于黄佳女士在证券事务代表任职期间对公司做出的贡献表示衷心的感谢！经公司第二届董事会第七次会议审议通过，同意聘任周舸女士担任本公司证券事务代表，协助董事会秘书工作。

周舸女士的简历及联系方式：

周舸，女，汉族，中国国籍，1992年2月出生，硕士研究生。2017年6月就职于公司证券事务部。2017年5月参加上海证券交易所董事会秘书资格培训，经考核合格取得董事会秘书资格证明。

周舸女士未直接持有本公司股票，与公司控股股东、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他相关部门的处罚和上海证券交易所惩戒的情形。

联系方式：0519-81581151

传真：0519-81880575

电子邮件：ir@tanyuantech.com

特此公告。

碳元科技股份有限公司董事会

2017 年8月 24日

证券代码：603133 证券简称：碳元科技 公告编号：2017-031

碳元科技股份有限公司

关于2017年半年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“碳元科技”）经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕266号文核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）5,200万股，发行价格为每股人民币7.87元，募集资金总额为人民币40,924.00万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币35,000.00万元，已由中信证券股份有限公司于2017年3月14日汇入公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具苏公W[2017]B037号《验资报告》，公司已对募集资金进行了专户存储。

(二)募集资金使用和结余情况

2017年上半年，实际使用募集资金17,668.91万元，收到的银行存款利息与闲置募集资金现金管理收益扣除银行手续费等的净额为75.40万元；累计已使用募集资金17,668.91万元，累计收到的银行存款利息与闲置募集资金现金管理收益扣除银行手续费等的净额为75.40万元。截至 2017年6月30日，募集资金余额为17,406.49万元（包括累计收到的银行存款利息、闲置募集资金现金管理收益扣除银行手续费等的净额）。

二、募集资金管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《碳元科技股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2017年3月15日分别与中国建设银行股份有限公司常州武进开发区支行、花旗银行（中国）有限公司上海分行、中国农业银行股份有限公司常州邱墅支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2017年6月30日，本公司有3个募集资金专户和4项理财产品，募集专户募集资金存放情况如下：

单位：人民币万元

■

三、本报告期募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本报告期内，公司实际使用募集资金人民币17,668.91万元。

募集资金使用的具体情况详见附表 1：《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2017年4月24日召开了第二届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为17,489.92万元。具体情况如下：

单位：人民币万元

■

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

截至2017年6月30日，公司用于现金管理（购买理财产品）的闲置募集资金余额合计为16,544.00万元，未到期理财产品情况如下：

单位：人民币万元

■

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2017年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

附件：1. 募集资金使用情况对照表

碳元科技股份有限公司董事会

2017年8月24日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

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证券代码：603133 证券简称：碳元科技 公告编号：2017-032

碳元科技股份有限公司

关于放弃对南京碳元建筑科技

有限公司同比例增资权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●南京碳元建筑科技有限公司（以下简称“南京碳元建筑”）为碳元科技股份有限公司（以下简称“碳元科技”）全资子公司江苏碳元绿色建筑科技有限公司（以下简称“碳元绿建”或“公司”）全资设立的子公司，现拟对南京碳元建筑增资250万元，根据公司未来发展战略和投资规划，公司放弃对南京碳元建筑的同比例增资权。

●公司放弃同比例增资权对公司正常生产经营及财务状况不会造成重大影响，本次交易不构成关联交易。

一、 交易概述

南京碳元建筑为公司全资设立的子公司，注册资本为750万元，现因业务发展需要，公司拟对其增资250万元，根据公司未来发展战略和投资规划，公司放弃对南京碳元建筑的同比例增资权。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、 投资方介绍

裘斌，男，1974年2月出生，本科毕业于东南大学计算机及应用专业，2016年8月就职于碳元绿建，担任总经理一职，其未直接持有碳元科技股票，与碳元科技实际控制人、董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东不存在关联关系。

三、 交易标的的基本情况

统一社会信用代码：91320105MA1P89QM5E

名称：南京碳元建筑科技有限公司

类型：有限责任公司（法人独资）

住所：南京市建邺区江东中路222号（西坡道商业房）

法定代表人：裘斌

注册资本：750万元人民币

成立日期：2017年06月20日

营业期限：2017年06月20日至无固定期限

经营范围：节能环保建筑材料及设备研发、销售；暖通产品、家居智能产品研发、生产、销售、安装；暖通工程设计、咨询、管理服务；机电工程安装；建筑暖通节能改造；暖通技术、能源管理、节能环保技术研发、技术转让；建筑工程设计、施工及监理；节能技术咨询；家居智能工程设计、施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

四、 本次放弃同比例增资权的定价政策及定价依据

本次交易价格经双方协商确定，符合相关法律规定。

五、 本次交易的目的以及对公司的影响

根据未来发展战略和投资规划，公司拟放弃本次增资的同比例增资权。公司原持有南京碳元建筑股权比例100%，放弃同比例增资权后，持股比例下降至75%。公司放弃对南京碳元建筑的同比例增资权对公司正常生产经营及财务状况不会造成重大影响。

六、 交易应当履行的审议程序

（一）董事会审议

2017年8月22日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于放弃对南京碳元建筑科技有限公司同比例增资权的议案》，此项议案不涉及关联交易，由全体董事进行表决。

表决结果为：赞成9票，反对0票，弃权0票。

（二）独立董事意见

南京碳元建筑目前的注册资本为人民币750万，现拟增加注册资本至人民币1,000万元，新增注册资本人民币250万全部由裘斌认缴，公司放弃就本次增资所享有的优先认购权。本次增资完成后，公司持股75%，裘斌持股25%。

独立董事认为：上述预计事项已按照公司章程及相关制度的规定履行了必要的审批程序，没有侵害公司、非关联股东及债权人利益，特此对该事项予以确认。

七、 备查文件

1、《碳元科技股份有限公司第二届董事会第七次会议决议》

2、《独立董事关于放弃对南京碳元建筑科技有限公司同比例增资权的独立意见》

特此公告。

碳元科技股份有限公司董事会

2017年8月24日

证券代码：603133 证券简称：碳元科技 公告编号：2017-033

碳元科技股份有限公司

关于对部分暂时闲置募集资金

进行现金管理进展的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五次会议、2016年年度股东大会分别审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币17,000.00万元（含17,000.00万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资品种为安全性高、流动性强的银行保本型理财产品及结构性存款产品。在上述额度范围内，资金可以在决议有效期内滚动使用。具体详见公司于2017年4月26日在指定披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所官方网站披露的《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号：2017-010)。

公司于2017年5月20日购入的中国农业银行股份有限公司“本利丰·90天”人民币理财产品，购买金额为4,000万元，该产品已于2017年8月18日到期并收回本金利息合计40,305,753.42元。另，公司于2017年5月23日购入的花旗银行（中国）有限公司机构客户理财计划-银行可终止式人民币理财产品，购买金额为6,000万元，该产品已于2017年8月21日到期并收回本金利息合计60,525,000.00元。

2017年8月21日，公司购入了中国农业银行股份有限公司“本利丰·90天”人民币理财产品，购买金额为4,000万元；2017年8月22日公司购入了花旗银行（中国）有限公司机构客户理财计划-银行可终止式人民币理财产品，购买金额为6,050万元；具体情况如下：

一、理财产品基本情况

（一）本次购买的理财产品基本情况

■

（二）审批程序

《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第二届董事会第五次会议及2016年年度股东大会审议通过。本次购买理财产品额度和期限均在审批额度内，无须再提交公司董事会及股东大会审议。

（三）风险控制措施

1、此次购买理财产品，公司遵守了审慎的投资原则，严格筛选了发行主体，选择了信誉好、资金安全保障能力强的发行机构，公司财务部根据募集资金投资项目进展情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择了合适的理财产品，由财务负责人审核后提交总经理审批决定。公司购买的理财产品不得质押。

2、财务部建立理财产品台账，及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

3、碳元科技审计部负责对投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度末对所有投资产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各投资可能发生的收益和损失，并向董事会审计委员会报告。

4、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将依据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内投资产品以及相应的损益情况。

（四）对公司的影响

在确保不影响募集资金投资计划及资金安全的前提下，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为股东获取更多的投资回报。

二、本公告日前十二个月公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品的情况

■

三、备查文件

1、中国农业银行理财产品及风险和客户权益说明书；

2、花旗银行（中国）有限公司机构客户理财计划-银行可终止式人民币理财产品认购申请书（简版）；

特此公告。

碳元科技股份有限公司董事会

2017年8月24日