奥瑞德光电股份有限公司

2017年半年度报告摘要

公司代码：600666           公司简称：奥瑞德

一 重要提示

1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 本半年度报告未经审计。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

二 公司基本情况

2.1 公司简介

■

■

2.2 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3 前十名股东持股情况表

单位: 股

■

■

2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用 √不适用

三 经营情况讨论与分析

3.1 经营情况的讨论与分析

报告期内，公司紧紧围绕发展战略，依靠持续的研发创新和技术改进，继续巩固和提高蓝宝石制备到加工、切磨抛环节生产效率、产品良率和产品质量，紧随市场需求导向，调整优化蓝宝石产品结构，改进优化蓝宝石切磨抛技术工艺，扩产扩充4寸蓝宝石晶片切磨抛产能，扩大4寸晶棒、4寸晶片产出；并充分发挥设备装备制造方面经验特长以及研发协同，针对下游市场快速开发、创新改进并投入批量生产硬脆材料加工设备满足客户定向需求。同时继续加大新一代3D玻璃热弯机和氧化锆陶瓷部件的研发与投入，开发研制成功第六代3D玻璃热弯机产品，建设并扩展氧化锆陶瓷部件产线，延伸增扩业务范围。在对内优化产品结构，强化生产经营管理，提升研发、制造能力和工艺技术水平的同时，对外加大销售投入，强化市场营销开拓，本期实现营业收入与业绩同比增加。报告期内，公司实现营业收入454,819,672.35元，较上年同比增长44.70%；实现归属于上市公司股东的净利润75,351,305.48元，较上年同比增长13.32%。因本期蓝宝石制品收入占比提高，其毛利率偏低，导致同比整体毛利率下降，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比减少1,816万元，同比降低37.10%。

1、围绕市场需求，进一步优化产品结构。

伴随蓝宝石市场需求回暖，下游应用端对较大尺寸的4寸蓝宝石晶棒、晶片需求明显增多，公司发挥已具有的蓝宝石长晶规模优势，快速适应并优化蓝宝石制品产品结构，加大奥瑞德有限4寸晶棒产出，提升秋冠光电切磨抛产能，扩产扩大4寸晶片产能产出。同时针对下游客户需求，新航科技快速研制、创新改进硬脆材料加工设备，积极调整优化设备产品结构；围绕3D玻璃热弯机市场对新一代热弯机需求，加大研发力度，开发新一代3D玻璃热弯机并具备批量生产能力，为今后开拓新一代3D玻璃热弯机市场创造条件。

2、持续技术研发创新与工艺改进，提升晶体产出规格，提高切磨抛生产能效。

充分发挥奥瑞德有限研发团队技术研发优势，在230公斤级蓝宝石晶体生长技术日趋成熟的基础上，又储备了更大尺寸和重量的长晶技术，而且长晶良率和效率获得进一步提高，长晶成本进一步降低。同时通过对秋冠光电设备、工艺技术改进，挖掘提升生产潜能，并固化生产流程，实现公司蓝宝石产业链切磨抛环节的产能产效提升。

3、加强市场营销力度，加大投入，巩固延展现有市场，开拓潜在应用市场。

公司依靠外引内调强化销售队伍建设，吸引外部职业经理人，从内部生产、技术、品质等专业部门抽调人员充实销售队伍，持续加大销售投入，通过参加展会演示宣传，走访客户送样、试用等多种形式，增强客户交流，努力消除因媒体质疑事件对上半年整体销售所带来负面影响，拓展销售渠道，提升售后服务水平，顺应即将到来的季节性销售趋势，巩固并扩展现有市场，积极发掘开拓潜在应用市场，并加强与现有以及潜在客户信息沟通互动，积极满足客户需求。

4、继续加强培训，强化人才培养与团队建设，以及管控体系建设。

报告期内，公司重视后备人才队伍建设和人才梯队储备，继续强化培训体系，坚持周培训制度，有计划组织开展以提升全员综合素质为培训主题的各类培训，对研发、技术、生产、品质、营销、采购等各类关键岗位人员进行职业技能培训，加大人才培养力度，提升员工整体素质素养和岗位业务能力，强化专业人才储备和团队建设。并围绕健全完善运营管理体系，推进落实可追溯管理和流程细节管控，为公司运营管理提供人才与制度保障。

5、充分利用资本平台，积极筹划重大重组与再融资事项，力求拓展盈利增长点。

报告期内，公司拟筹划发行股份购买资产的重大资产重组事项，力求充分利用上市公司资本运作平台，为公司拓展新的赢利增长点。目前正与有关各方磋商论证并推进相关工作。

3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

□适用 √不适用

3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：600666 证券简称：奥瑞德 公告编号：临 2017-104

奥瑞德光电股份有限公司

第八届董事会第三十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。

奥瑞德光电股份有限公司（以下简称：“公司”）第八届董事会第三十六次会议于2017年8月24日8：30以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2017 年 8 月 11 日以专人送达、电子邮件的形式向全体董事发出。本次会议应出席董事6人，实际出席董事6人，本次董事会由公司董事长左洪波先生主持。会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法有效。会议审议并通过以下议案：

一、《公司2017年半年度报告及摘要》

公司 2017 年半年度报告及其摘要的编制程序符合法律、法规、公司章程等各项规章制度的规定；报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告客观地反映了公司 2017 年半年度的财务及经营状况。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奥瑞德光电股份有限公司2017年半年度报告及摘要》。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

二、《关于2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奥瑞德光电股份有限公司关于2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

三、关于公司重大资产重组继续停牌的议案

因拟筹划重大资产重组事项，公司于2017年6月10日发布了《奥瑞德光电股份有限公司重大资产重组停牌公告》（临2017-081号），公司股票自2017年6月12日起停牌。截至目前，公司股票累计停牌将满3个月。

鉴于公司本次重大资产重组涉及海外收购，且对价支付方式为发行股份购买资产，本次重大资产重组所涉及的法律、审计及评估等尽职调查工作程序复杂，工作量较大，具体交易方案尚未最终确定需进一步沟通、协商，公司无法在2017年9月12日前披露重组预案。为确保本次重组工作披露的资料真实、准确、完整，保障本次重组工作的顺利进行，防止公司股价异常波动，维护投资者利益，现提请各位董事审议批准公司向上海证券交易所申请继续停牌，停牌时间自2017年9月12日起不超过两个月。

提请各位董事审议批准将本议案提交公司 2017 年第七次临时股东大会审议。股票停牌期间，公司将根据重大资产重组的进展情况，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次重大资产重组进展公告。相关工作完成后，公司将及时召开董事会会议审议本次重大资产重组预案或重组报告书。

因本次重组交易可能涉及关联交易事项，潜在关联董事左洪波先生、褚淑霞女士回避表决，表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事发表了独立意见。

本议案尚需提交股东大会审议，潜在关联股东左洪波先生、褚淑霞女士及其一致行动人褚春波先生、李文秀先生将在审议该议案时回避表决。

四、关于召开2017年度第七次临时股东大会的议案

上述第三项议案需提交公司2017年度第七次临时股东大会审议。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

本议案详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奥瑞德光电股份有限公司关于召开2017年度第七次临时股东大会的通知》。

特此公告。

奥瑞德光电股份有限公司董事会

2017 年08月24日

证券代码：600666 证券简称：奥瑞德 公告编号：临 2017-105

奥瑞德光电股份有限公司

第八届监事会第二十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。

奥瑞德光电股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第二十二次会议于2017年8月24日11：00以现场表决方式召开。会议通知已于2017年8月11日以专人送达、电子邮件的形式向全体监事发出。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席远立贤先生主持。会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》与《公司章程》的有关规定。经审议，与会监事一致通过如下决议：

一、《公司2017年半年度报告及摘要》

监事会对公司2017年半年度报告进行了审慎审核，监事会认为：

1、公司半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

2、半年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所含的信息能从各方面真实、准确、完整地反映出公司2017年上半年度的经营成果和财务状况等事项；

3、在提出本意见前，监事会未发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

4、监事会保证公司 2017 年半年度报告及其摘要披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

二、《关于2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

经审核，监事会认为：公司编制的《关于2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合相关法律法规的要求，真实、完整的反映了报告期内公司募集资金的存放与实际使用情况，公司认真按照《募集资金使用管理办法》的要求管理和使用募集资金，募集资金实际投入和承诺投入项目一致，不存在损害公司及股东利益的情形。报告期内，公司未发生募集资金实际投资项目变更的情况。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

奥瑞德光电股份有限公司监事会

2017 年08月24日

证券代码：600666 证券简称：奥瑞德 公告编号：临 2017-106

奥瑞德光电股份有限公司

2017年半年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准西南药业股份有限公司重大资产重组及向左洪波等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]612号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司以非公开发行方式发行26,410,256股新股，每股发行价格为人民币39.00元。

2015年5月29日，经大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的大华验字[2015]000384号《验证报告》验证，截至2015年5月29日止，保荐机构（主承销商）海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）指定的收款银行账户已收到5家配售对象缴纳的认购奥瑞德非公开发行A股股票的资金人民币1,029,999,984.00元，扣除承销费19,000,000.00元后的募集资金为人民币1,010,999,984.00元。

截止2017年6月30日，公司对募集资金项目累计投入1,013,507,781.10元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币502,163,000.00元；于2015年6月19日起至2015年12月31日止会计期间使用募集资金人民币379,803,191.44元。于2016年1月1日起至2016年12月31日止会计期间使用募集资金人民币112,760,148.63元。于2017年1月1日起至2017年6月30日止会计期间使用募集资金人民币18,781,441.03元。截止2017年6月30日，募集资金余额为人民币2,903,832.48元，与尚未使用的募集资金净额的差异主要为本公司募集资金存款的利息收入及理财产品投资收益。

二、 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在广发银行股份有限公司哈尔滨松北支行开设募集资金专项账户，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。

2015年6月13日，公司与哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司、广发银行股份有限公司哈尔滨松北支行和海通证券签订《募集资金四方监管协议》；并同时与哈尔滨秋冠光电科技有限公司、广发银行股份有限公司哈尔滨松北支行和海通证券签订《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储制度。

截至2017年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

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三、 2017年1-6月募集资金的使用情况

详见附表《募集资金使用情况表》。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

无

特此公告。

奥瑞德光电股份有限公司

董事会

2017 年08月24日

附表

募集资金使用情况表

编制单位：奥瑞德光电股份有限公司

金额单位：人民币万元

■

（一）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况

经公司第八届董事会第五次会议审议通过，同意公司运用非公开发行募集资金置换前期预先投入的募集资金投资项目的自筹资金，具体情况如下：

2015年7月2日，公司召开第八届董事会第五次会议，经审议，全体董事同意公司运用本次非公开发行募集资金置换前期预先投入的募集资金投资项目的自筹资金共人民币502,163,000.00元。具体置换金额分配如下：

单位：万元

■

上述募投项目的预先投入自筹资金情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）专项审计，并出具了《西南药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2015]002878号）。

公司已在2015年度按照相关规定和程序增资募投项目实施主体哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司及哈尔滨秋冠光电科技有限公司，按照相关规定予以置换上述已预先投入募集资金投资项目的自筹资金502,163,000.00元。

（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截止2017年6月30日，公司不存在利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（三）节余募集资金使用情况。

截止2017年6月30日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

证券代码：600666 证券简称：奥瑞德 公告编号：临2017-107

奥瑞德光电股份有限公司

关于召开2017年第七次临时股东大会的

通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年9月11日

●本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第七次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年9月11日 14 点 30分

召开地点：黑龙江省哈尔滨市宾西经济开发区海滨路6号，公司四楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年9月10日

至2017年9月11日

投票时间为：自2017年9月10日15:00至2017年9月11日15:00

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已于公司第八届董事会第三十六次会议审议通过，具体内容详见2017年8月25日公司刊登在《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

同时公司将在本次股东大会召开前，在上海证券交易所网站登载《2017年第七次临时股东大会会议资料》。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：1

4、 涉及关联股东回避表决的议案：1

应回避表决的关联股东名称：左洪波先生、褚淑霞女士、褚春波先生、李文秀先生。

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(二) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(三) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(四) 本次网络投票流程、方法和注意事项。

本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）股东大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：

1、本次股东大会网络投票起止时间为2017年9月10日15：00至2017年9月11日 15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网络投票系统（www.chinaclear.cn）投票表决。

2、投资者办理网络投票业务前，需尽可能对相关证券账户提前开通中国结算网络服务功能,开通网络服务功能的方式如下：

第一步：访问中国结算网站（www.chinaclear.cn），点击右上角“注册”，填写姓名/名称、身份证件号码、深市证券账户号码、手机号码等信息，并设置网络用户名及网络服务密码；提交并注册成功后，投资者填注的手机号将收到一个8位数字校验号码；

第二步：在证券交易时间通过证券公司自助交易平台（如交易软件、电话委托交易系统等）以买入证券的方式，输入证券代码（369991，简称“中登认证”）、购买价格（密码激活为1.00元）、委托数量（短信收到的8位校验号码），提交报盘指令；

第三步：网络服务密码当日激活后，投资者可使用注册时填注或设置的证券账户号/网络用户名及密码登录中国结算网络投票系统，并可将与该深市账户同属于同一“一码通”账户下的沪市账户等其他证券账户进行网上关联，开通该“一码通”账户下全部证券账户的网络服务功能。

3、投资者除可通过上述方式开通网络服务功能外，也可选择至其托管券商营业部提交相关身份证明文件，申请通过统一账户平台开通中国结算网络服务功能；或选择先在中国结算网站注册后再携带相关身份证明文件至网上选定的证券公司营业部等机构办理身份认证开通网络服务功能。仅持有沪市账户的投资者仅可通过上述后两种方式开通网络服务功能。详细信息请登录中国结算网站 （www.chinaclear.cn），点击“投资者服务专区-股东大会网络投票-业务办理-投资者业务办理”查询，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员。

五、 会议登记方法

1、法人股股东凭法人授权委托书、本人身份证办理登记手续。

2、公众股股东持本人身份证、股东账户卡到公司董事会办公室办理登记手续；委托代理人必须持有授权委托书、委托人身份证、代理人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续；异地股东可用信函或传真方式登记。

3、登记时间：2017年9月8日（上午9：30--11：30，下午13：00--15：00）。

六、 其他事项

1、会议联系方式

联系人：刘迪

地点：黑龙江省哈尔滨市宾西经济开发区海滨路6号，公司董事会办公室

邮编：150431

电话：（0451）51775068

传真：（0451）87185718

2、会期半天，与会股东食宿及交通费用自理。

特此公告。

奥瑞德光电股份有限公司董事会

2017年8月25日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

奥瑞德光电股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年9月11日召开的贵公司2017年第七次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：          

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。