江苏红豆实业股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

股票代码：600400 股票简称：红豆股份 公告编号：临2017-082

江苏红豆实业股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为217,041,559股

●本次限售股上市流通日期为2017年8月30日

一、本次限售股上市类型

江苏红豆实业股份有限公司（以下简称“公司”）本次申请上市流通的限售股类型为非公开发行限售股。

公司于2016年7月15日收到中国证券监督管理委员会《关于核准江苏红豆实业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1221号），核准公司非公开发行不超过221,542,227股新股。

2016年8月25日，公司完成了向长城国融投资管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、中山证券有限责任公司、富安达基金管理有限公司、民生通惠资产管理有限公司、华泰证券（上海）资产管理有限公司、江苏新扬子造船有限公司、红豆集团有限公司（以下简称“红豆集团”）共9名特定对象非公开发行221,271,393股人民币普通股（A股）。

上述新增股份已于2016年8月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。其中，红豆集团认购的新增股份自办理完毕股份登记手续之日起36个月内不得转让，其余发行对象认购的新增股份自办理完毕股份登记手续之日起12个月内不得转让。

具体情况如下：

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本次非公开发行完成后，公司新增有限售条件流通股221,271,393股，总股本增至1,644,972,021股。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2017年5月18日，公司披露了《江苏红豆实业股份有限公司2016年年度权益分派实施公告》（公告编号：临2017-045），以权益分派方案实施前的公司总股本1,644,972,021股为基数，每股派发现金红利0.10元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.10股。权益分派实施完成后，公司总股本由1,644,972,021股变更为1,809,469,223股，其中，本次申请上市流通的限售股由197,310,508股变更为217,041,559股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次申请上市的限售股持有人均承诺其所认购的本次非公开发行股票自股票上市之日起锁定12个月。

截至公告日，本次申请上市的限售股持有人均严格履行了锁定期承诺，不存在承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

本次申请上市的限售股持有人无上市特别承诺。

四、中介机构核查意见

经核查，公司的保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：

公司本次解除股份限售的股东严格履行了非公开发行股票时作出的股份锁定承诺；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司对上述信息的披露真实、准确、完整。

保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为217,041,559股；

本次限售股上市流通日期为2017年8月30日；

本次非公开发行限售股上市流通明细清单：

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六、股本变动结构表

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七、上网公告附件

《中信建投证券股份有限公司关于江苏红豆实业股份有限公司非公开发行股份解除限售上市流通的核查意见》

特此公告。

江苏红豆实业股份有限公司董事会

2017年8月25日