盛达矿业股份有限公司

2017年半年度报告摘要

证券代码：000603 证券简称：盛达矿业 公告编号：2017-055

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券：否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求：否

（1）总体经营情况

2017年上半年，有色金属行业整体转暖，价格呈现先涨后跌再涨的震荡走势，公司主要产品银铅锌金属市场价格较上年同期上涨。报告期内，公司始终坚持以发展矿业为核心，紧紧围绕年度生产经营目标部署和开展相关工作。在主营业务方面，一是加强对控股子公司银都矿业的经营管理，严控成本费用，精细化安排产销，保证主营业绩贡献；二是根据全资子公司光大矿业、赤峰金都2017年业绩目标，分解落实管理责任，全力以赴加快矿山生产建设，力争按计划实现经营目标；三是积极推进公司外延式发展，加大同行业并购力度，增厚公司资源储量，夯实公司产业基础。在对外投资方面，公司在做好现有项目投后管理的同时，紧抓市场机遇，通过投资进一步推进金融产业、类金融产业的布局，培育未来新的利润增长点，为公司主业带来良性补充，增强了公司发展后劲。报告期内，公司管理层在广大股东的支持下，按照董事会既定战略规划，各项工作均取得了有效进展。

报告期内，公司以含银铅精粉、锌精粉的生产销售和有色金属贸易为主，实现主营业务收入28,769.21万元，同比增长17.70%；营业利润17,416.80万元，同比增长13.46%；利润总额17,777.11万元，同比增长10.85%；实现每股收益0.13元。公司销售收入、利润同比增长主要原因系报告期内产品价格上涨所致。

（2）经营计划完成情况

①主营业务回报稳定，对外投资效益显著。

报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润9,699.56万元，同比增长27.87%，股东回报持续、稳定；2017年上半年，公司对外投资业务取得投资收益2,500万元（参股公司中民投2016年度现金分红），对公司主业形成有力补充。

②光大矿业、赤峰金都矿山生产建设有序开展，产能逐步释放。

光大矿业、赤峰金都于2016年下半年注入上市公司，2017年两家铅锌银矿山企业正式进入建设产出阶段。报告期内，光大矿业、赤峰金都均已取得采矿一期工程安全生产许可证，采矿工作正常开展；选矿方面，光大矿业30万吨选厂建设工程基本进入收尾阶段，预计今年9月底前可建设完成并投入试生产；赤峰金都30万吨选厂目前正加紧实施基建准备工作，待取得土地手续后，也将尽早建成投产。在选厂正式建成投产之前，光大矿业、赤峰金都选矿均采用委托加工，以确保全年经营目标不受影响。

③突出主业，加大行业并购力度。

行业并购促使企业快速发展，也是资源类企业做强做大的必经之路。报告期内，公司紧紧围绕董事会年初制定的“年内争取完成并购至少一个具有市场影响力的优质项目”的目标，积极组织人员就并购及对外投资工作进行市场调研、项目考察、方案论证、标的选择，取得了一定成果，积累了宝贵经验和部分资源。

报告期内，公司并购了一家有色金属贸易企业。2017年3月，公司出资3,500万元完成对盛达光彩的增资，取得盛达光彩70%股权。盛达光彩是专注有色金属产业链上下游企业的矿产品原料、金属产品等购销服务业务的贸易公司，在贸易方面比生产企业更为专业，销售方式灵活，具有成熟、稳定的销售渠道，能够实现较大规模的销售收入。同时，能够为公司研究有色金属行业发展和金属价格趋势提供快速、准确的市场信息。

2017年3月，控股子公司银都矿业与赤峰地勘签订关于受让东晟矿业70%的意向性协议；2017年7月，经公司2017年第二次临时股东大会审议通过，银都矿业通过招拍挂程序收购了赤峰地勘持有的东晟矿业70%股权。东晟矿业地处蒙东地区成矿带，目前拥有一项采矿权和三项探矿权，其中巴彦乌拉矿区银多金属矿采矿区及探矿权保有资源储量矿石量（332+333）258.679万吨，铅金属量17964.48 吨，平均品位0.694%；锌金属量31939.49 吨，平均品位1.23%；银金属量468709.58kg，平均品位181.19克/吨。该矿区开发条件成熟，建设周期短，运输距离近，建成后作为银都矿业的一个采场。成功收购后，将进一步增厚公司资源储量，提升公司在有色行业贵金属细分领域的资源优势。

2017年5月，公司召开的2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于全资子公司投资设立产业并购基金暨关联交易的议案》，同意全资子公司盛达投资出资4,500万元与其他有限合伙人共同设立产业并购基金；2017年7月，该基金完成工商登记注册和备案工作。通过设立该产业并购基金，能够充分发挥合作各方的优势，利用产业并购基金作为公司整合矿山项目资源的平台，围绕公司既定的战略发展方向寻找、储备和培育优质项目，通过项目的储备和培育，降低公司的并购风险，通过基金操作的灵活性，为公司寻找、培育最佳并购标的，加快推进公司产业发展战略，提升和巩固公司在行业内的地位。

（3）规范运作情况

报告期内，公司依据证监会《企业内部控制基本规范》及其配套指引和公司《内控手册》，不断优化管控体系，完善内部管理制度、流程，加强公司及子公司内控制度和流程的落实，严控经营成本和各项风险，有效提升了公司内控管理水平。

2、涉及财务报告的相关事项

（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

本报告期较上一会计期间相比，纳入合并财务报表范围的主体增加1户。公司通过增资方式购买取得内蒙古盛达光彩金属材料有限公司70%的股权，纳入本期合并报表范围。

盛达矿业股份有限公司董事会

董事长：马江河

二○一七年八月二十四日

股票代码：000603 股票简称：盛达矿业 公告编号：2017-054

盛达矿业股份有限公司

八届三十六次董事会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

盛达矿业股份有限公司（下称“公司”）于2017年8月24日以现场和通讯表决相结合的方式召开了八届三十六次董事会，本次会议通知及文件于2017年8月19日以邮件的方式发出。会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名，本次会议的召集、召开和表决程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议经表决形成如下决议：

一、审议通过《公司2017年半年度报告全文及摘要》

表决结果：同意票9票；反对票0票；弃权票0票。

二、审议通过《关于制定公司<期货套期保值业务管理制度>的议案》

具体内容详见与本决议同日披露的《盛达矿业股份有限公司期货套期保值业务管理制度》。

表决结果：同意票9票；反对票0票；弃权票0票。

三、审议通过《关于控股子公司开展期货套期保值业务的议案》

具体内容详见与本决议同日披露的《关于控股子公司开展期货套期保值业务的公告》。

表决结果：同意票9票；反对票0票；弃权票0票。

特此公告

盛达矿业股份有限公司董事会

二〇一七年八月二十四日

股票代码：000603 股票简称：盛达矿业 公告编号：2017-056

盛达矿业股份有限公司

关于控股子公司开展期货套期保值业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

盛达矿业股份有限公司（下称“公司”）于2017年8月24日召开的八届三十六次董事会审议通过了《关于控股子公司开展期货套期保值业务的议案》，同意公司控股子公司内蒙古盛达光彩金属材料有限公司在2017年度开展期货套期保值业务，根据相关规定，本议案不需提交股东大会审议。现将相关情况公告如下：

一、开展套期保值业务的目的

公司主要从事银、铅、锌等有色金属的采选、销售及贸易业务，由于国内外经济形势复杂多变，有色金属产品市场价格波动较大，为规避公司生产经营中的商品价格风险，公司通过对公司生产经营业务相关的产品开展套期保值业务，规避市场价格波动风险、维持公司经营业绩。

二、开展套期保值业务的内容

1、业务范围：开展与生产经营和贸易相关产品的套期保值业务。

2、交易品种：上海期货交易所挂牌交易的白银、铅、锌、铜、铝、镍等期货合约；上海黄金交易所的白银延期交收合约；上述品种的银行OTC合约等。

3、交易额度：公司套期保值计划以公司现货实际需求为依据，对于公司生产经营和贸易相关产品的套期保值持仓量原则上不得超出公司同期产量和贸易量的100%。2017年套期保值的具体数量为：铅不超过20,000吨、锌不超过15,000吨、白银不超过50吨、铜不超过10,000吨、铝不超过10,000吨、镍不超过1,500吨。

4、资金来源：公司自有资金。

5、有效期：2017年度。

三、开展套期保值业务的必要性

随着美国加息步伐临近、世界经济逐步走出底部区间和嘉能可复产等多方因素影响，2017年有色金属市场波动较大，为了规避有色金属价格波动对公司生产经营的影响，在2017年，公司将结合生产经营的实际情况，通过套期保值来规避和减少有色金属价格剧烈波动带来的经营风险，锁定预期利润，为公司顺利完成全年生产经营目标任务奠定基础。

四、公司开展套期保值业务的准备情况

公司已制定《期货套期保值业务管理制度》，明确了公司期货业务运作程序，并成立了期货工作小组，全面管理公司期货业务。同时，公司设立了期货业务部门，明确了岗位人员职责，配备了投资决策、业务操作、风险控制等专业人员。

五、套期保值业务风险分析和风险控制措施

公司进行套期保值业务不以投机为目的，主要为有效规避产品价格波动对公司带来的不利影响，但同时也会存在一定的风险：

1、市场风险及对策

由于金融衍生品市场自身存在着一定的系统性风险，在进行套期保值操作时，需要对价格走势做出合理有效的预判。一旦价格预测发生偏离，可能会影响套期保值业务的效果。

公司将严格执行已制定的《期货套期保值业务管理制度》，通过完善的内部决策程序形成对价格走势的合理判断；公司将套期保值业务与公司生产经营相匹配，严格控制套期保值头寸；公司交易团队严格按照审批确定后的套保方案进行操作，并由内控部进行审核和监督，确保交易风险得到有效控制。

2、资金风险及对策

交易保证金逐日结算制度可能会给公司带来一定的资金流动性风险，公司可能面临或出现未能及时补足交易保证金而被强行平仓造成实际损失的风险。

公司将合理调度资金用于套期保值业务，严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金。

3、信用风险及对策

交易价格出现对交易对方不利的大幅度波动时，交易对方可能违反合同的相关规定，取消合同，造成公司损失。

公司将建立客户的信用管理体系，在交易前按公司《合同管理制度》的有关规定及程序对交易对方进行资信审查，确定交易对方有能力履行相关合同。

4、技术风险及对策

由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题可能会给公司造成损失。

公司设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统，保证交易系统的正常运行，确保交易工作正常开展。

六、期货公允价值分析

公司套期保值业务选择的交易所和交易品种市场透明度大，成交活跃，流动性较强，成交价格和结算价格能充分反映衍生品的公允价值。

七、会计政策及核算原则

公司根据财政部《商品期货套期业务会计处理暂行规定》等相关规定进行会计处理，对公司套期保值业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。

八、独立董事意见

公司控股子公司开展期货套期保值业务，能有效利用金融衍生品市场的套期保值功能，合理规避公司生产经营和贸易的相关产品因价格波动给公司经营带来的不利影响，锁定主营产品的预期利润，从而控制公司经营风险；公司已建立《期货套期保值业务管理制度》，形成了较为完整的风险管理体系；该期货套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。

我们同意《关于控股子公司开展期货套期保值业务的议案》。同时，公司应加强对市场的判断力度，提升市场分析操作准确性，根据经营需求严格进行套期保值操作，防控套期保值业务风险。

九、独立财务顾问核查意见

经核查，公司独立财务顾问华龙证券股份有限公司认为：

1、公司拟进行套期保值业务的目的是为了充分利用期货市场的套期保值功能，规避生产经营中的价格波动风险，实现公司稳健经营的目标，具有必要性和可行性。同时，公司已根据有关法律法规的要求建立了完善的套期保值业务内控制度及有效的风险控制措施。

2、该事项已经公司第八届董事会三十六次会议审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规定等相关法律法规的规定。

3、鉴于期货套期保值业务存在一定的风险，提请公司注意：

（1）在进行期货套期保值业务过程中，要加强交易人员的培训和风险责任教育；

（2）从公司生产经营情况出发，根据业务量，在公司董事会决定的套保业务资金量的范围内安排交易，杜绝以盈利为目的的投机行为。

本独立财务顾问对于公司开展套期保值业务无异议。

十、备查文件

1、公司八届三十六次董事会决议；

2、公司独立董事意见；

3、公司独立财务顾问核查意见。

特此公告

盛达矿业股份有限公司董事会

二〇一七年八月二十四日

股票代码：000603 股票简称：盛达矿业 公告编号：2017-057

盛达矿业股份有限公司

关于股东股份解除质押及重新质押的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

盛达矿业股份有限公司（下称“公司”）于2017年8月24日收到股东甘肃盛达集团股份有限公司（下称“盛达集团”）、赵满堂、赵庆关于股份解除质押及重新质押的通知，现将具体内容公告如下：

一、股东股份解除质押基本情况

■

二、股东股份质押基本情况

1、股东股份被质押基本情况

■

2、股东股份累计被质押的情况

截止本公告日，盛达集团持有公司215,939,596股，占公司总股本的29.88%，其中累计质押215,939,596股，占公司总股本的29.88％；赵满堂持有公司70,000,000股，占公司总股本的9.69%，其中累计质押59,300,000股，占公司总股本的8.21％；赵庆持有公司19,270,650股，占公司总股本的2.67%，其中累计质押19,270,650股，占公司总股本的2.67％；

三、备查文件

1、股份解除质押及质押登记证明；

2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。

特此公告

盛达矿业股份有限公司董事会

二〇一七年八月二十四日