国元证券股份有限公司
关于第一期员工持股计划
锁定期届满的公告

股票简称：国元证券 股票代码：000728 公告编号：2017-052

国元证券股份有限公司

关于第一期员工持股计划

锁定期届满的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年8月19日召开的2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于〈公司员工持股计划（二次修订稿）〉的议案》。具体内容详见公司于2016年8月20日在巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》刊登的相关公告。

公司第一期员工持股计划所持有的公司股票锁定期将于2017年8月30日届满，现将员工持股计划持股情况及锁定期届满后的相关情况公告如下：

一、员工持股计划持股情况

1、为落实上级主管部门关于维护资本市场稳定的相关要求，2015 年9 月2 日、14 日，公司分别召开董事会和股东大会，审议通过《关于公司回购股份的议案》和《关于设立公司员工持股计划（草案）的议案》。2015 年9 月16 日，公司实施了首次回购，截至2016 年3月13日，公司累计回购股份29,561,484 股，占公司总股本的比例为1.5051%,支付的总金额约4.7 亿元（含交易费用）。

2、2016年7月7日，安徽省国资委下发《关于国元证券股份有限公司实施员工持股计划和非公开发行股票有关事项的批复》（皖国资改革函〔2016〕435 号），同意公司员工持股计划的股票来源为公司已回购股份。员工购买回购股票的价格为公司第七届三十五次董事会审议通过的非公开发行股票预案的价格。

3、2016年8月3日、19日，公司分别召开董事会和股东大会，审议通过《关于〈公司员工持股计划（二次修订稿）〉的议案》；2016年8月26日，公司按照相关规定完成了员工持股计划的股票过户手续。公司回购的股票共29,561,484股由公司回购专用证券账户过户至由华福证券管理的公司第一期员工持股计划证券账户和公司第二期员工持股计划证券账户。完成过户后，第一期员工持股计划持有公司股票数量为22,560,963 股，占公司总股本的比例为1.1487%；第二期员工持股计划持有公司股票数量为7,000,521股，占公司总股本的比例为0.3564%；第一期和第二期锁定期分别为12个月和36个月，自公司公告最后一笔股票过户至员工持股资产管理计划名下之日（2016 年 8月 30 日）起计算。

4、2017年5月23日，公司实施了2016年度利润分配及公积金转增股本。公积金转增股本完成后，第一期和第二期员工持股计划股票数量分别变更为33,841,444股和10,500,781股，占公司总股本的比例未发生变化。

二、第一期员工持股计划锁定期满后的后续安排

公司第一期员工持股计划锁定期结束后，员工持股计划管理机构华福证券将根据员工持股计划持有人的意愿决定是否卖出股票。

三、员工持股计划的存续期和终止

1、根据《员工持股计划（二次修订稿）》相关规定,公司员工持股计划的存续期为6年，自股东大会审议通过本员工持股计划之日（2016年8月19日）起计算。

2、根据《员工持股计划（二次修订稿）》相关规定，存续期届满后自行终止，也可经持有人会议审议批准提前终止或延长。锁定期结束后，在存续期内当资管计划全部为现金时，员工持股计划可以提前终止。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2017年8月26日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2017－053

国元证券股份有限公司关于

2016年度证券公司短期公司债券

（第一期）兑付完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2016年8月25日非公开发行了“国元证券股份有限公司2016年证券公司短期公司债券（第一期）”，债券简称为“16国元01”，债券代码为“117546”，发行规模为人民币30亿元，期限为365天，票面利率为3.09%（详见2016年8月26日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《国元证券股份有限公司2016年度证券公司短期公司债券（第一期）发行结果公告》。

2017年8月25日，本公司兑付了该期证券公司短期公司债券本息共计人民币3,092,700,000.00元。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2017年8月26日