河南黄河旋风股份有限公司

公司代码：600172          公司简称：黄河旋风

2017年半年度报告摘要

一 重要提示

1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 本半年度报告未经审计。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司未制定半年度利润分配预案和公积金转增股本预案

二 公司基本情况

2.1 公司简介

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2.2 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.3 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

反映发行人偿债能力的指标：

√适用 □不适用

■

关于逾期债项的说明

□适用 √不适用

三 经营情况讨论与分析

3.1 经营情况的讨论与分析

报告期内，国家经济发展步入新常态，在宏观经济增速及市场增长乏力的大背景下，公司所在行业也发生着深刻的变革，中国超硬材料及制品行业正面临着新的发展机遇和挑战。公司审慎分析行业发展趋势,严格落实2017年年初制定的经营计划，稳步推进主营业务产品结构的优化调整，优化产品结构，加大科研创新，为公司后续发展奠定坚实的基础。

2017年上半年公司实现营业总收入14.68亿元，比去年同期增长26.85%，归属于上市公司股东的净利润1.87亿元，比去年同期增长2.69%，加权平均净资产收益率3.79%，实现基本每股收益0.131元∕股。

报告期内，公司坚持以市场为主导，高度重视科技研发和工艺创新，不断加大科研项目投入，不断完善与科技创新有关的制度建设，重视高新技术人才的引进，合理使用激励机制，加强企业技术创新平台建设和知识产权的申报与管理等工作，充分发挥科研创新在企业转型升级中的重要作用。公司2017年上半年申报发明专利和实用新型合计13项，截止2017年6月30日，已有5项获得授权。

报告期内，公司加快产品内部结构的调整，在以超硬材料为主要经营产品的前提下，结合自身在行业的优势，积极向行业纵深发展，优化布局工业用金刚石消费市场，开拓消费级人造钻石消费市场，目前公司募投项目进展良好，刀具项目虽有所延迟，但相关不确性因素已经消除（具体内容已公布在上海证券交易所网站）。全资子公司明匠智能以智能制造系统集成服务为主攻方向，以实现过程级数据采集、工厂级数据监控、企业级系统集成、产业级大数据服务为主线，在核心嵌入式硬件软件技术、6轴关节机器人应技术、多轴柔性机床技术、在线检测技术、智能制造软件技术、智能制造系统集成技术、智能制造标准体系等领域研发均取得了一定的成绩和突破。

2017年上半年，公司深化经营管理创新，完善内部控制运营流程。内部管理工作涉及资产管理、销售管理、采购管理、合同管理等其他管理流程控制。报告期内各项管理流程有序推进。公司各事业部和后勤单位始终围绕公司年初制定的经营目标开展工作，充分展现其业务发展状况和部门职能支持，有效控制公司的运营成本和经营风险，调动各方工作积极性，提升公司运营效率。

3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

□适用 √不适用

3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

河南黄河旋风股份有限公司

董事长：乔秋生

2017年8月28日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2017-039

河南黄河旋风股份有限公司

第七届董事会第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二次会议通知于2017年8月15日以传真和电子邮件的方式发出，于2017年8月25日上午10:00以通讯方式召开。会议由董事长乔秋生先生主持，会议应到董事9人，实到董事9人。本次会议符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》规定，公司监事和部分高级管理人员列席了会议，经与会董事认真审议，通过以下议案：

1、《关于公司2017年度半年度报告的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

2、《关于公司为全资子公司上海明匠智能系统有限公司提供1亿元融资担保的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，4票回避。

该议案尚需提交股东大会审议。

3、《关于2016年度日常关联交易执行情况（含超额部分追认）以及2017年度日常关联交易预计的议案》

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，5票回避。

该议案尚需提交股东大会审议。

4、《关于聘任2017年度审计机构的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

5、《关于公司拟向中国银行间市场交易商协会申请发行中期票据、长期限含权中期票据（永续中票）等在内的非金融企业债务融资工具的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

6、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行中期票据、长期限含权中期票据（永续中票）等在内的非金融企业债务融资工具相关事项的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

7、《关于公司〈2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

8、《关于制定〈河南黄河旋风股份有限公司非金融企业债务融资工具信息披露事务管理制度〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

9、《关于修订〈公司章程〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

10、《关于召开2017年第二次临时股东大会的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

11、《关于公司拟向河南九鼎金融租赁股份有限公司申请办理融资租赁业务（包括售后回租形式）的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2017年8月28日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2017-040

河南黄河旋风股份有限公司

第七届监事会第二次会议决议的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二次会议通知于2017年8月15日以传真和电子邮件的方式发出，于2017年8月25日上午11：00以现场方式召开。会议由监事马宪军先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，经与会监事认真审议，通过了以下议案：

1、关于公司2017年度半年度报告的议案

监事会认为：公司2017年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规和《公司章程》等各项规定，公司2017年半年度报告的内容、格式符合中国证监会有关规定和上海证券交易所的相关规定，报告所包含的信息从各个方面真实、完整地反映了公司2017年1—6月份的经营业绩。

在2017年半年度公司的经营活动中，公司董事、高层管理人员按照《公司法》等有关法律、法规进行经营管理，没有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为，没有出现因此损害公司股东利益的情形。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

2、关于公司为全资子公司上海明匠智能系统有限公司提供1亿元融资担保的议案

监事会认为：公司董事会所审议的担保事项符合有关法律法规的规定，表决程序合法、有效；且担保事项为对子公司的担保，该议案符合公司的长远发展利益，未有损害公司股东利益。同意公司为上海明匠智能系统有限公司再提供1亿元的融资担保。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

3、关于2016年度日常关联交易执行情况（含超额部分追认）以及2017年度日常关联交易预计的议案

报告期内，公司所发生的关联交易均按有关关联交易协议执行，定价公平合理，未发现损害本公司及股东利益的情况。对公司2017年关联交易预案无异议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

4、关于聘任2017年度审计机构的议案

监事会认为：公司决定聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）的议案符合相关法律法规的规定，表决合法有效，且符合公司发展利益，未损害公司股东利益。对该议案无异议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

5、关于公司拟向中国银行间市场交易商协会申请发行中期票据、长期限含权中期票据（永续中票）等在内的非金融企业债务融资工具的议案

监事会认为：发行中期票据和长期含权中期票据有利于进一步优化公司融资结构，降低融资成本，增强公司资金管理的灵活性，对公司长远发展有重要促进作用。该议案的制定符合法律法规，表决程序合法有效，未发现损害公司利益的情况，监事会经审议后，一致同意该议案。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

6、关于公司《2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案

监事会认为：公司2017年上半年募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会、上海证券交易所相关法律法规以及公司《募集资金管理办法》等有关规定，披露的募集资金相关信息与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情形，也不存在募集资金管理与使用违规情形。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

7、关于修订《公司章程》的议案

监事会认为：本次公司修改《公司章程》是基于公司长远发展利益所作出的决定，该议案符合《中华人民共和国公司法》等相关法律的规定，且不存在损害公司利益的情形。监事会同意本次公司对《公司章程》部分条款的修改。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

8、关于公司拟向河南九鼎金融租赁股份有限公司申请办理融资租赁业务（包括售后回租形式）的议案

监事会认为：公司本次申请融资租赁有利于进一步优化公司融资结构，对增强公司资金管理的灵活性和长远发展有着重要的促进作用。该议案的制定符合相关法律法规的规定，表决程序合法有效，未发现损害公司利益的情况，经监事会审议后，同意该议案。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告

河南黄河旋风股份有限公司监事会

2017年8月28日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2017-041

河南黄河旋风股份有限公司关于为

全资子公司上海明匠智能系统有限公司

提供融资担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

●担保人名称：上海明匠智能系统有限公司（以下简称“明匠智能”）。

●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为1亿元人民币，系前次为明匠智能提供的1亿元贷款担保到期后的拟担保授权事项。截至本公告日，公司已实际为明匠智能提供的担保余额为18472.64万元（含累计1亿元即将到期的贷款担保和为明匠智能履行南宁明匠智能产业投资基金份额转让及收益差额补足责任提供的8472.64万元担保）。

●本次担保是否有反担保：有，河南黄河实业集团股份有限公司为公司本次担保提供反担保。

●对外担保逾期的累计数量：零。

一、担保情况概述

河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年6月22日召开的第六届董事会2016年第三次临时会议和2016年7月8日召开的2016年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司为全资子公司上海明匠智能系统有限公司提供贷款担保的议案》，同意公司为明匠智能提供担保最高额不超过人民币1亿元的融资担保。融资担保的金额、种类、期限等以实际签署的协议为准，授权公司法定代表人（或其授权代表）在上述额度内作出决定并签署担保协议等相关文件，授权期限自公司股东大会通过之日起12个月内有效。

上述授权期限已经届满，为支持全资子公司上海明匠智能系统有限公司（以下简称“明匠智能”）的发展，满足其生产经营所需资金，公司拟在前次给予明匠智能的贷款担保期限届满后，继续为其提担保最高额不超过人民币1亿元的融资担保，担保用途包括但不限于银行贷款、融资租赁、应收账款保理、贸易融资等。融资担保的金额、种类、期限等以实际签署的协议为准，授权公司法定代表人（或其授权代表）在上述额度内作出决定并签署担保协议等相关文件，授权期限自公司本次股东大会通过之日起12个月内有效。

（二）上市公司本担保事项履行的内部决策程序。

公司于2017年8月25日召开第七届董事会第二次会议，关联董事乔秋生、刘建设、徐永杰、张永建回避表决后以5票同意，0票反对，0票弃权，4票回避，审议通过了该担保事项。

二、被担保人基本情况

（一）名称：上海明匠智能系统有限公司

（二）注册地点：上海市嘉定区胜辛北路3555号2幢

（三）法定代表人：陈俊

（四）注册资本：人民币5000万元

（五）经营范围：生产智能化、信息化自动生产线（用于生产各类汽车零部件），机电设备安装（除特种设备），从事机械技术领域内的技术开发、技术咨询、技术服务（除特种设备），从事货物进出口与技术进出口业务，汽车零部件、机械设备及配件、机电设备及配件、电子产品、五金交电、通信设备及相关产品、计算机、软件及辅助设备（除计算机信息系统安全专用产品）、工业自动化控制设备销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

（六）被担保人与公司的关系

明匠智能为公司的全资子公司。

（七）主要财务指标

1、截止2016年12月31日，明匠智能经审计的总资产为88,299.76万元，总负债为55,079.75元，净资产为33,220.01万元，2016年度实现主营业务收入54,478.32万元，2016年实现净利润12,641.67万元。

2、截止2017年6月30日，明匠智能的总资产为112,451.75万元，总负债为72,036.08万元，净资产为40,615.67万元，资产负债率为64.06%，明匠智能2017年上半年实现主营业务收入25,416.00万元，实现净利润为6,945.77万元。明匠智能2017年半年度财务报表未经审计。

三、担保协议的主要内容

本担保为拟担保授权事项，相关担保协议尚未签署。公司法定代表人（或其授权代表）将在具体担保事项发生时，负责与相关金融机构签订（或逐笔签订）具体担保协议，担保协议主要内容将在本次授予的担保额度内由公司、相关子公司及贷款银行共同协商确定，将不再另行召开董事会审议上述贷款担保额度内的担保事宜。公司将严格审核担保协议相关内容，降低担保风险。

四、董事会意见

上述担保事项是为了满足公司全资子公司经营需要而提供的担保，符合公司整体发展战略，公司对其日常经营活动风险及决策能够有效控制，可以及时掌握其资信状况。且公司控股股东河南黄河实业集团股份有限公司为公司本次担保提供反担保，足以保障公司的利益。

五、独立董事意见

公司全资子公司明匠智能因生产经营所需拟进行融资，为支持其发展，在对子公司的盈利能力、偿债能力和风险等各方面综合分析的基础上，经过谨慎研究后认为，本次担保风险处于公司可控的范围之内，同意公司为明匠智能提供融资担保。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至2017年8月25日，公司对子公司累计担保余额为18472.64万元，对外担保余额为0元。公司未为股东、实际控制人及其关联方提供担保，亦无逾期担保和涉及诉讼的担保。

本次担保为授权性审议，相关担保事项尚未发生，董事会将在授权项下担保发生时履行信息披露义务。

特此公告。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2017年8月28日

证券代码：600172 股票简称：黄河旋风 公告编号：临2017-042

河南黄河旋风股份有限公司

关于2016年度日常关联交易执行情况

（含超额部分追认）

以及2017年度日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

根据《股票上市规则》，公司任何日常关联交易，均应与有关联人订立书面协议，并根据协议涉及的交易金额，按照董事会和股东大会的各自权限，分别提交董事会和股东大会审议。现将公司第七届董事会第二次会议审议的关联交易说明如下：

一、关联方介绍和关联关系

1、基本情况

(1)河南联合旋风金刚石有限公司：成立于2002年10月，注册资本560万美元，注册地长葛市人民路200号，法定代表人乔秋生，经营范围包括：各类品种规格的金刚石锯片、刀头，金刚石钻头，金刚石串珠锯，排锯等石材及土木工程用金刚石工具的生产销售、技术服务；研究和开发新产品（2015年4月末，本公司受让外方股权后，河南联合旋风金刚石有限公司成为本公司的全资子公司）。

(2)河南联合旋风金刚石砂轮有限公司：成立于2004年2月，注册资本270万美元，注册地长葛市人民路200号，法定代表人小六修一郎，经营范围包括：树脂结合剂、金属结合剂、陶瓷结合剂、电镀的金刚石砂轮和CBN砂轮及滚轮修整等金刚石工具的生产、销售，技术服务，新产品的研究和开发。

(3)北京黄河旋风鑫纳达科技有限公司：成立于2005年9月，注册资本120万美元，注册地北京市大兴区，法定代表人乔秋生，经营范围包括：研究、开发、生产人造金刚石及用于合成人造金刚石的粉末材料；销售自产产品。该公司营业期满，已经进入停业清算。

(4)河南黄河旋风国际有限公司：成立于2006年4月，注册资本2000万元；注册地址：郑州市郑东新区CBD外环A-2蓝码地王大厦；法定代表人乔秋生。经营范围：从事货物和技术进出后业务及技术服务。

(5)河南省黄河人防设备有限公司：成立于2003年4月，注册资本人民币1000万元，注册地长葛市人民路200号，法定代表人尚军杰，经营范围包括：钢筋混凝土防护设备、钢结构手动防护设备、电控门、防电磁脉冲门、地铁和隧道正线防护密闭门的生产、销售、安装（国家有专项审批的项目除外或应经审批方可经营的除外）。

(6)长葛市黄河电气有限公司：成立于2002年8月，注册资本人民币160万元，注册地长葛市区人民路200号，法定代表人曹庆忠，经营范围：高低压电器、机电自动化装置、钎焊真空炉制造销售；钎焊技术服务（以上经营范围国家法律法规禁止的不得经营，需审批的未获批准前不得经营）。

(7)日本联合材料公司：成立于1938年8月，注册地日本东京都台东区北上野二丁目23番5号，主要经营业务包括金刚石工具，金属加工制品，粉末冶金制品，房地产贸易。

(8)河南黄河田中科美压力设备有限公司：成立于2004年12月，注册资本1800万人民币，注册地长葛市人民路200号，法定代表人马羽生，经营范围：油压水压等冲压及附属设备、油压专用工作机械、应用机械及附属设备、自动冲压及相关设备、公害废弃物处理设备及附带设备的设计、制造、销售、服务、研究、新产品开发；从事货物和技术的进出口业务。

(9)河南力旋科技股份有限公司: 成立于2016年4月，注册资本10000万人民币，注册地长葛市魏武大道北段，法定代表人乔秋生，经营范围：动力锂电池、电池组、电池组单元、锂电池材料、充电器及零部件的研究开发、生产、销售、租赁及相关技术咨询服务；从事货物和技术的进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）；经营相关生产设备、自有房屋的租赁业务。

(10) 上海明匠智能系统有限公司: 成立于2010年11月，注册资本5000万人民币，注册地上海市嘉定区胜辛北路3555号，法定代表人陈俊，经营范围：生产智能化、信息化自动生产线（用于生产各类汽车零部件），机电设备安装（除特种设备），从事机械技术领域内的技术开发、技术咨询、技术服务（除特种设备），从事货物进出口与技术进出口业务，汽车零部件、机械设备及配件、机电设备及配件、电子产品、五金交电、通信设备及相关产品、计算机、软件及辅助设备（除计算机信息系统安全专用产品）、工业自动化控制设备销售。

(11)安徽睿德智造智能系统有限公司: 成立于2016年9月，注册资本1000万人民币，注册地安徽省合肥市经济技术开发区翠微路6号海恒大厦545室，法定代表人张晖，经营范围：智能立体仓储系统、自动分流分拣系统、激光导航无人导引小车、穿梭车、码垛机、仓储物流设备及配件、工装夹具等智能物流装备以及自动化物流系统，工业自动化生产线及自动化设备的研发、制造、销售及售后服务；机器人制造和集成应用；自动化物流分拣配送、数字化仓储立体高架库、产品信息识别及追溯防窜、安全防范及智能监控、工业自动化控制、自动化软件、机器人集成应用领域的技术开发、技术咨询、技术推广及技术培训服务；会展活动服务；市场调查服务（除专项许可）；摄影扩印服务；设计、制作、代理、发布国内广告；电脑动画设计；自营和代理各类商品和技术出口业务

2、上述关联方与本公司的关联关系

(1)河南联合旋风金刚石有限公司为本公司的全资子公司。

(2)河南联合旋风金刚石砂轮有限公司，本公司拥有19%股权之联营企业。

(3)北京黄河旋风鑫纳达科技有限公司，本公司拥有45%股权之联营企业。

(4)河南黄河旋风国际有限公司是本公司的全资子公司。

(5)河南省黄河人防设备有限公司与本公司同受河南黄河实业集团股份有限公司控制。

(6)长葛市黄河电气有限公司为河南黄河实业集团股份有限公司持股50%之合营企业。

(7)日本联合材料公司系本公司外资股东，持有本公司5.034%的股权。

(8)河南黄河田中科美压力设备有限公司与本公司同受河南黄河实业集团股份有限公司控制。

(9)河南力旋科技股份有限公司与本公司同受河南黄河实业集团股份有限公司控制。

(10) 上海明匠智能系统有限公司为本公司的全资子公司。

（11）安徽睿德智造智能系统有限公司为全资子公司上海明匠智能系统有限公司持股20%的参股公司。

二、2016年度日常关联交易情况

单位：万元

■

2016年关联交易预计总金额为150万元，实际发生额度为1528万元，超过预计总金额的1019%，比预计增加1378万元。2016年日常关联交易超出预计的主要原因：向河南黄河田中科美压力设备有限公司采购设备269.28万元，较2015年实际采购设备220.93元增长21.88%，较预计金额偏差较大；子公司上海明匠智能系统有限公司与2016年的新增关联方安徽睿德智造智能系统有限公司和河南力旋科技股份有限公司发生的关联交易，由于两关联公司分别成立于2016年9月和2016年4月，未预计产生关联交易。以上交易均按签署的协议和相关的法定程序执行，没有损害公司和股东利益。

三、2017年度日常关联交易预计

根据公司运营情况，预计2017年度日常关联交易如下：

单位：万元

■

四、定价政策和定价依据

本公司所有关联交易的定价依据为市场价格，没有市场价格的由交易双方协商确定。

五、交易目的和交易对上市公司的影响

公司日常关联交易主要涉及向关联方采购各种原辅材料、销售产品。该等关联交易可以在公司和关联人之间实现资源的充分共享和互补，使公司在减少或节省不必要的投资的前提下，实现公司利益的最大化。该等关联交易预计将在一定时期内长期存在。公司通过实施包括招标、比价制度在内的一系列措施来确保交易在公开、公平、公正的市场原则下进行，从而最大限度地保护公司和全体股东的利益。

六、审议程序

1、董事会表决和关联董事回避

公司第七届董事会第二次会议需审议公司2016年度日常关联交易情况和2017年度日常关联交易预计事项，投票表决时关联董事乔秋生、刘建设、徐永杰、张永建、白石顺一需回避。

2、独立董事需对2016年度日常关联交易执行（含超额部分追认）和2017年度关联交易预计发表意见

公司2016年的关联交易执行及2017年度关联交易预计，遵循了客观、公正、公平的交易原则，不存在违法违规的内部交易，严格执行《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的规定。不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情形，并同意在该议案获董事会审议通过后提交股东大会审议。

3、关联交易事项尚须获得公司股东大会的批准，与该等关联交易有利害关系的关联股东将放弃在股东大会上对相关事项的投票权。

七、关联交易协议签署情况

2007年4月16日，公司与河南黄河旋风国际有限公司签订了《产品出口框架协议》，公司与河南联合旋风金刚石有限公司、河南联合旋风金刚石砂轮有限公司、河南省黄河人防设备有限公司签订了《购销框架协议》。2009年1月6日，公司与北京黄河旋风鑫纳达科技有限公司签订了《产品购销框架协议》。

上述协议经交易双方签字盖章之日生效，有效期一年。期满双方如无异议，协议自动延长。

八、备查文件目录：相关协议

特此公告

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2017年8月28日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2017-043

河南黄河旋风股份有限公司

关于聘任2017年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月25日召开第七届董事会第二次会议，审议通过《关于聘任2017年度审计机构的议案》。现将相关事宜公告如下：

一、情况说明

公司原聘任的瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）的聘期已期满。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公允地反映公司的财务和内控状况，公司董事会对其审计团队为公司提供的专业、严谨、负责的审计服务工作以及辛勤的劳动表示诚挚的感谢！

为确保公司2017年财报审计工作的顺利进行，公司董事会拟聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务报表及内部控制审计机构。经双方沟通，2017年度财务报表审计费60万元（含本部和子公司），内部控制审计费10万元，合计70万元。

二、拟聘请会计师事务所的基本情况

大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务许可证，符合上市公司审计业务的资格要求；上市公司客户量连续十二年稳居中国证监会排名前十名，受聘担任100多家上市公司年报等相关审计业务，央企及省属大型特大型国企客户逾百家，专业性强，经验丰富，实力雄厚。

三、聘请会计师事务所履行的程序

1、公司董事会审计委员会对大信会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进行了充分地了解，经审议，同意聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务报表及内部控制审计机构并提交公司董事会审议。

2、经公司第七届董事会第二次会议审议，同意聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务报表及内部控制审计机构。

3、公司独立董事对该事项予以事前一致认可，并发表独立意见：经认真核查相关资料，大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资格，具有多年为上市公司进行审计的经验和能力，能够满足公司财务审计和内控审计的工作需求。我们认为本次变更财务报表及内部控制审计机构符合相关法律规定和审议程序，不会影响公司正常的会计报表的审计质量，不会损害全体股东和投资者的合法权益，同意聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务报表及内部控制审计机构。

4、该事项尚需提交公司股东大会审议。

特此公告

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2017年8月28日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2017-044

河南黄河旋风股份有限公司

关于拟向中国银行间市场交易商协会

申请发行中期票据、长期限含权中期票据等

在内的非金融企业债务融资工具的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

为进一步优化公司融资结构，降低融资成本，增强公司资金管理的灵活性，并进一步保障因生产经营规模日益增长所造成的对流动资金的需求，公司根据《公司法》、《证券法》及《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等相关法律、法规的规定及规范性文件的要求，拟发行中期票据不超过10亿元、长期限含权中期票据（永续中票）不超过20亿元。具体发行方案如下：

一、本次公司发行中期票据和永续中票方案概况

（一）发行规模：

1、中期票据：不超过10亿元（含10亿元）。

2、长期限含权中期票据（永续中票）：不超过20亿元（含20亿元）。

（二）发行时间：

公司将根据实际资金需求情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期（二年）内分期择机发行中期票据和长期含权中期票据（永续中票）。

（三）发行目的：

公司发行中期票据和长期含权中期票据（永续中票）所募集的资金将用于公司生产经营活动，包括偿还有息负债、补充公司营运资金、项目建设及项目资本金等。

（四）发行期限：

1、中期票据：不超过5年（含5年）。

2、长期限含权中期票据（永续中票）：单期含权不超过5年（含5年）。

（五）发行方式：

公司本次申请发行的超短期融资券由承销机构以余额包销方式在全国银行间债券市场公开发行。

（六）发行利率：

1、中期票据：中期票据发行利率采用固定利率，并通过集中簿记建档、集中配售方式最终确定。

2、长期含权中期票据（永续中票）：实际发行价格将根据发行时的指导价格及市场情况来确定。

（七）发行对象：

银行间市场的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。

（八）决议的有效期：

本次发行中期票据和长期含权中期票据（永续中票）的决议的有效期为自股东大会审议通过之日起24个月。

二、提请股东大会授权董事会全权办理本次发行中期票据和永续中票相关事项

根据公司本次发行中期票据和长期含权中期票据的安排，为合法、高效、有序地完成本次发行的相关工作，公司董事会拟提请股东大会授权董事会全权办理与本次发行中期票据和长期含权中期票据有关的全部事宜，包括但不限于：

（一）在法律、法规允许的范围内，根据市场条件和公司需求，制定本次发行中期票据和长期含权中期票据（永续中票）的具体发行方案以及修订、调整本次申请发行超短期融资券的发行条款，包括发行期限、发行额度、发行利率、发行方式、承销方式等与发行条款有关的一切事宜；

（二）聘请中介机构，办理本次中期票据和长期含权中期票据（永续中票）发行申报事宜；

（三）签署与本次发行中期票据和长期含权中期票据（永续中票）有关的合同、协议和相关的法律文件；

（四）及时履行信息披露义务；

（五）办理与本次发行中期票据和长期含权中期票据（永续中票）有关的其他事项；

本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

特此公告

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2017年8月28日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2017-045

河南黄河旋风股份有限公司

关于2017年半年度募集资金存放

与实际使用情况的

专项报告的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2017年6月30日止的《关于公司2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到账时间

1、根据公司2014年4月23日召开的2013年度股东大会决议及中国证券监督管理委员会“证监许可[2014] 1342号”《关于核准河南黄河旋风股份有限公司非公开发行股票的批复》，本公司于2015年1月非公开发行普通股（A股）161,669,696股，每股面值1元，每股发行价格为人民币6.60元，共募集资金为人民币1,067,020,000.00元，该等募集资金已于2015年1月30日划至公司账户；扣除承销费及其他发行费用后，实际收到募集资金总额为人民币1,038,332,824.06元，该等募集金已经北京致同会计师事务所验证并出具致同验字[2015]110zc0051号《验资报告》审验确认。

2、根据公司2015年6月8日召开的2015年第一次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会“证监许可[2015] 2307号”《关于核准河南黄河旋风股份有限公司向陈俊等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，本公司于2015年11月非公开发行普通股（A股）43,795,620股，每股面值1元，每股发行价格为人民币9.59元，共募集资金为人民币419,999,995.80元，该等募集资金已于2015年12月11日划至公司账户；扣除承销费及其他发行费用后，实际收到募集资金总额为人民币406,922,628.75元，该等募集资金已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2015]02050011号《验资报告》审验确认。

（二）募集资金使用和结余情况

截止2017年6月30日，本公司募集资金使用情况及余额如下：

■

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理与使用，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上市公司募集资金管理规定》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，修订了《河南黄河旋风股份有限公司募集资金管理办法》，并于2014年4月23日经公司2013年度股东大会审议通过。

本公司于2015年2月9日与中国工商银行长葛支行、中国银行长葛支行、交通银行许昌分行及新时代证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

本公司于2016年1月7日与中国工商银行长葛支行、中国民生银行长葛支行及新时代证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

公司监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，实际履行不存在问题。

截止2017年6月30日，公司募集资金在专储账户中的存储情况如下：

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

2、募投项目先期投入及置换情况

（1）公司于2015年2月10日召开第六届董事会2015年第一次临时会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入的自筹资金的议案》，决定以募集资金153,829,921.48元置换预先投入募投项目的全部自筹资金。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了意见，同意公司以募集资金置换前期已预先投入的自筹资金。（详见公司2015年2月10日在上海证券交易所网站及《上海证券报》公告的临2015-009号公告）。

2015年2月28日，公司预先投入募集资金项目的自筹资金153,829,921.48元已使用募集资金置换完毕。

（2）公司于2015年12月31日召开第六届董事会2015年第九次临时会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，决定以募集资金172,452,417.13元置换预先投入募投项目的全部自筹资金。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了意见，同意公司以募集资金置换前期已预先投入的自筹资金。（详见公司2016年1月4日在上海证券交易所网站及《上海证券报》公告的临2016-001号公告）。

2015年12月31日，公司预先投入募集资金项目的自筹资金172,452,417.13元已使用募集资金置换完毕。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司本期无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2016年6月22日，公司董事会第六届董事会2016年第三次临时会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品或者定期存款的议案》、《关于确认公司使用闲置募集资金进行定期存款的议案》及《关于确认公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，对公司超过制授权期限使用闲置募集资金购买保本型理财产品及公司使用闲置募集资金转存定期存款的情况进行确认，并授权公司使用最高额度不超过5亿元的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行、证券公司等金融机构发行的理财产品或进行定期存款，有效期自该次董事会决议之日起一年。截止2017年6月30日，公司有2,000万元理财产品和1亿元定期存款未到期。报告期公司投资理财情况如下表：

（1）投资理财产品明细表

■■

（2）定期存款明细表

■

■

5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本公司本期不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

7、结余募集资金使用情况

本公司本期不存在结余募集资金。

8、募集资金使用的其他情况

本公司本期无募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

本公司本期不存在变更募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司应披露的非公开发行募集资金使用的相关信息均予以及时、真实、准确、完整的披露，不存在募集资金违规管理情况。

特此公告

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2017年8月28日

附表1：

募集资金使用情况对照表

2017年半年度

编制单位：河南黄河旋风股份有限公司 金额单位：人民币万元

■

■■

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2017-046

河南黄河旋风股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二次会议于2017年8月25日召开，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》。

●《关于修订〈公司章程〉的议案》尚需提交公司股东大会审议。

一、《公司章程》修改内容

公司于2017年6月8日组织实施了2016年度利润分配及资本公积金转增股本的方案，2017年6月9日新增股份上市。新增股份上市后，公司股份总数由原来的792,398,882.00股变更为1,426,317,987.00股，注册资本由792,398,882.00元变更为1,426,317,987.00元。另外，根据当前市场需求和公司实际生产经营状况，现需变更公司经营范围和公司章程部分条款。

根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定、公司第七届董事会第二次会议有关决议，决定对公司章程作如下修改：

■

二、公司董事会意见

1、董事会意见：本次对公司注册资本、股份总数、经营范围的变更和《公司章程》的修改是基于公司的实际情况和长远利益的前提下做出的决定，符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的规定。且本次审议相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司发展的情形。

2、公司第七届董事会第二次会议以9票同意、0票反对、0票弃权通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

三、独立董事意见

公司本次对《公司章程》的修订，是根据当前市场需求和公司本身的实际生产经营状况作出的决定，符合公司长远发展利益。本次对公司章程的修改没有违反《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，也不存在损害公司和公司中小股东利益的情形，同意本次对公司经营范围的变更和对《公司章程》相应条款的修改。

四、其他事项

本事项仅通过公司董事会审议通过，尚需提交公司股东大会审议批准。

特此公告

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2017年8月28日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2017-047

河南黄河旋风股份有限公司

关于召开2017年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年9月12日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第二次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年9月12日 14 点 30分

召开地点：河南省长葛市人民路200号

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年9月12日

至2017年9月12日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)

涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、

各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第七届董事会第二次会议审议通过，相关公告于2017年8月28日刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、 特别决议议案：1、4、5、6

3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6

4、

涉及关联股东回避表决的议案：1、2

应回避表决的关联股东名称：《议案1》应回避表决的关联股东为：河南黄河实业集团股份有限公司、乔秋生、刘建设、徐永杰、张永建、王裕昌、陈俊；《议案2》应回避的关联股东为：河南黄河实业集团股份有限公司、日本联合材料公司、乔秋生、刘建设、徐永杰、张永建

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、

会议登记方法

(一)法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、法人股东账户卡、营业执照复印件和持股凭证。委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书（格式附后）、法人股东账户卡、营业执照复印件和持股凭证。

（二）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股东账户卡和持股凭证。个人股东委托的代理人出席会议的，应出示受托人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书（格式附后）、委托人股东账户卡和持股凭证。

（三）登记地点：河南省长葛市人民路200号公司七楼证券部。

（四）登记时间：2017年9月7日至9月8日上午9:00-11:30，下午14:30-17:30

（五）登记方式：以上文件应以专人送达、信函、传真或电子邮件方式报送。

（六）联系人：梅 雪、朱健良

联系电话：0374-6108986/6165530

传真：0374-6108986

电子邮件：hhxfzjb@hhxf.com

邮编：461500

六、

其他事项

1、本次会议会期预计半天(现场部分)，与会股东食宿及交通费用自理。

2、如发传真和电子邮件进行登记的股东，请在参会时携带相关原件。

特此公告。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2017年8月28日

附件1：授权委托书

授权委托书

河南黄河旋风股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年9月12日召开的贵公司2017年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：   年 月 日

备注：托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 编号：临 2017-048

河南黄河旋风股份有限公司

关于拟向河南九鼎金融租赁股份有限公司

办理融资租赁业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●融资租赁金额：不超过500,000,000.00元人民币。

●河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议审议通过《关于公司拟向河南九鼎金融租赁股份有限公司申请办理融资租赁业务（包括售后回租形式）的议案》。

一、融资租赁相关情况

公司根据发展需要，拟以公司所拥有的部分设备等资产拟向河南九鼎金融租赁股份有限公司（以下简称“九鼎租赁”）申请办理融资租赁业务（包括售后回租形式），融资金额为不超过500,000,000.00元人民币，大写：不超过人民币伍亿元整。具体权利义务条款以公司与九鼎租赁签署的相关合同及文件中的约定为准。

二、公司董事会意见：

公司第七届董事会第二次会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于公司拟向河南九鼎金融租赁股份有限公司申请办理融资租赁业务（包括售后回租形式）的议案》。

公司董事会认为：本次关于公司拟向九鼎租赁申请办理的融资租赁业务符合公司长远发展利益。本次决议严格遵守《中华人民共和国公司法》及相关法律、法规和《公司章程》的规定。董事会同意本次融资租赁业务（包括售后回租形式）。

本次业务无需提交公司股东大会审议，公司董事会审议通过即可。

三、河南九鼎金融租赁股份有限公司简介

公司名称：河南九鼎金融租赁股份有限公司

法定代表人：范大路

注册资本：100,000.00万人民币

公司住所：郑州市郑东新区商务外环路22号郑银大厦26层

经营范围：融资租赁业务；转让和受让融资租赁资产；固定收益类证券投资业务；接受承租人的租赁保证金；吸收非银行股东3个月（含）以上定期存款；同业拆借；向金融机构借款；境外借款；租赁物变卖及处理业务；经济咨询；银监会批准的其他业务。

四、备查文件

《河南黄河旋风股份有限公司第七届董事会第二次会议决议》。

特此公告

河南黄河旋股份有限公司董事会

2017年8月28日